廣東信達律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
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廣東信達律師事務(wù)所
關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
二〇二〇年第二次臨時股東大會
法 律 意 見 書
信達會字[2020]第 358 號
致：茂碩電源科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《規(guī)
則》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡稱“《治理準(zhǔn)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件以及現(xiàn)行有效的《茂碩電源科技股份有限公司章程》 以下簡稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，廣東信達律師事務(wù)所（以下簡稱“信達”）接受茂碩電源科技股份有限公司
（以下簡稱“貴公司”或“公司”）的委托，指派侯秀如律師、程筱笛律師（以下簡稱“信
達律師”）出席貴公司二〇二〇年第二次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），
對貴公司本次股東大會的合法性進行見證，并出具《廣東信達律師事務(wù)所關(guān)于茂碩
電源科技股份有限公司二〇二〇年第二次臨時股東大會法律意見書》以下簡稱“本
《股東大會法律意見書》”）。
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為出具本《股東大會法律意見書》，信達律師已嚴格履行法定職責(zé)，遵循勤勉
盡責(zé)和誠實信用原則，現(xiàn)場參與貴公司本次股東大會、審閱相關(guān)文件和資料并得到
貴公司的如下保證：向信達律師提供的與本《股東大會法律意見書》相關(guān)的文件資
料均是真實、準(zhǔn)確、完整、有效的，不包含任何誤導(dǎo)性的信息，且無任何隱瞞、疏
漏之處。
根據(jù)《規(guī)則》第五條的規(guī)定，在本《股東大會法律意見書》中信達律師僅對貴
公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議的人員資格和召集人資格、會議的
表決程序和表決結(jié)果事項發(fā)表法律意見，而不對本次股東大會審議的議案以及其他
與議案相關(guān)的事實、數(shù)據(jù)的真實性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
信達同意本《股東大會法律意見書》隨同貴公司本次股東大會其他信息披露資
料一并公告。
鑒此，信達律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對
本次股東大會的相關(guān)事實出具如下見證意見：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
貴公司董事會于2020年12月15日在《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊
網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊載了《茂碩電源科技股份有限公司關(guān)于召開2020年第
2次臨時股東大會通知的公告》（以下簡稱“《股東大會通知》”）。
上述《股東大會通知》按照法定的期限公告了本次股東大會的召開時間和地點、
會議召開方式、會議召集人、會議審議事項、出席會議對象等相關(guān)事項。
信達律師認為：貴公司本次股東大會的召集程序符合《公司法》、《規(guī)則》、
《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
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1、根據(jù)《股東大會通知》，貴公司召開本次股東大會的通知已提前15日以公告
方式作出，符合《公司法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合
現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《股東大會通知》，貴公司有關(guān)本次股東大會會議通知的主要內(nèi)容有：
會議時間、會議地點、會議內(nèi)容、出席對象等事項。該等會議通知的內(nèi)容符合《公
司法》、《規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3、貴公司本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開：現(xiàn)場會議
原定于2020年12月31日14：30在深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路1061號）5
樓公司會議室召開，因出席股東大會的部分董事路途耽擱，會議推遲至15:07召開；
貴公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
（http://wltp.cninfo.com.cn）為股東提供本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票平臺（以下簡稱“網(wǎng)
絡(luò)投票系統(tǒng)”）；其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：
2020年12月31日上午9：15-9:25，9:30-11:30，下午13：00-15：00；通過深交所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2020年12月31日上午9：15至下午15：00期間的任意
時間。除會議召開時間因故推遲以外，本次股東大會召開的地點及會議內(nèi)容與股東
大會通知所載明的相關(guān)內(nèi)容一致。本次股東大會由貴公司董事長顧永德先生主持。
信達律師認為：貴公司本次股東大會的召開程序符合《公司法》、《規(guī)則》、
《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
1、出席會議的股東的總體情況
出席本次股東大會的股東及股東代表共5名，代表有表決權(quán)的股份22,994,158股，
占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的8.3820％。
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2、出席會議股東的具體情況
（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東委托的代理人共4名，代表有表決權(quán)的
22,993,158股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的8.3816％。
（2）參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東
在網(wǎng)絡(luò)投票有效時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)直接投票的股東共1名，代表有表決權(quán)
的股份1,000股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0004%（本《股東大會法律意見書》
涉及比例數(shù)均保留4位小數(shù)）。
（3）中小投資者的出席情況
出席本次股東大會的中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公
司5%以上股份的股東及其一致行動人以外的其他股東）共3名，代表有表決權(quán)的股
份3,800股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0014％；其中：通過現(xiàn)場投票的股東2
人，代表有表決權(quán)的股份2,800股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0010％；通過網(wǎng)
絡(luò)投票的股東1名，代表有表決權(quán)的股份1,000股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%。
根據(jù)信達律師對出席現(xiàn)場會議及進行網(wǎng)絡(luò)投票的股東與截至2020年12月25日深
圳證券交易所交易結(jié)束時相關(guān)法定證券登記機構(gòu)出具的股東名冊進行核對與查驗，
出席本次股東大會現(xiàn)場會議及進行網(wǎng)絡(luò)投票的股東的姓名或名稱、身份證號碼或營
業(yè)執(zhí)照號碼、股東證券賬戶號碼與股東名冊的記載一致；出席現(xiàn)場會議的股東代理
人持有合法、有效的授權(quán)委托書及相關(guān)身份證明。
（二）出席或列席本次股東大會的其他人員
出席或列席本次股東大會的還有貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及信達
律師。
（三）本次股東大會的召集人資格
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根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會的召集人為貴公司董事會，具備本次股
東大會的召集人資格。
信達律師認為：出席或列席本次股東大會的股東、股東代理人及其他人員均具
備出席或列席本次股東大會的資格，本次股東大會的召集人資格合法、有效。
三、本次股東大會的表決程序和結(jié)果
經(jīng)信達律師核查，貴公司本次股東大會對列入通知的議案作了審議，以記名投
票的方式進行了投票表決。
（一）本次股東大會審議議案
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會審議通過了如下議案：
1、審議通過《關(guān)于續(xù)聘大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020 年度
審計機構(gòu)的議案》
表決結(jié)果：同意 22,993,158 股，占出席會議所有股東有表決權(quán)股份的 99.9957％；
反對 1,000 股，占出席會議所有股東有表決權(quán)股份的 0.0043％；棄權(quán) 0 股，占出席
會議所有股東有表決權(quán)股份的 0.0000％。其中，中小股東投票表決結(jié)果：同意 2,800
股，占出席會議中小股東有表決權(quán)股份的 73.6842％；反對 1,000 股，占出席會議中
小股東有表決權(quán)股份的 26.3158％；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東有表決權(quán)股份的
0.0000％。
（二）表決程序
本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，本次股東大會通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的
投票平臺，股東只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。
經(jīng)信達律師核查，出席貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人就公
告中列明的事項以記名投票方式進行了表決；選擇網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人在
網(wǎng)絡(luò)投票有效時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行了網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證
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券信息有限公司向貴公司提供了參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決情
況統(tǒng)計數(shù)據(jù)；本次股東大會投票表決結(jié)束后，貴公司對每項議案合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票
和網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果，并按《公司章程》規(guī)定的程序進行了清點、計票和監(jiān)票，
當(dāng)場公布表決情況。
（三）表決結(jié)果
經(jīng)信達律師核查，列入本次股東大會的議案已經(jīng)股東投票表決；根據(jù)有效表決
結(jié)果，本次股東大會的議案均獲有效通過。
信達律師認為：本次股東大會的審議議案、表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、
《規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達律師認為：貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司
法》、《規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席或列席會議人員資格、召集人資格合法、有效，本次股
東大會的表決程序合法，會議形成的《茂碩電源科技股份有限公司2020年第2次臨時
股東大會決議》合法、有效。
本《股東大會法律意見書》正本二份，無副本。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達律師事務(wù)所關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司二〇二〇年第二次
臨時股東大會法律意見書》之簽署頁）
廣東信達律師事務(wù)所
負責(zé)人： 簽字律師：
張 炯 侯秀如
程筱笛
年 月 日