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北京市康達律師事務(wù)所
關(guān)于橫店集團得邦照明股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的法律意見書
康達股會字【2021】第 0001 號
致：橫店集團得邦照明股份有限公司
北京市康達律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受橫店集團得邦照明股份有
限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師參加公司 2021 年第一次臨時
股東大會（以下簡稱“本次會議”）。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人
民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡
稱“《股東大會規(guī)則》”）、 上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》、
《橫店集團得邦照明股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等規(guī)定，就
本次會議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果
發(fā)表法律意見。
關(guān)于本法律意見書，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
（1）在本法律意見書中，本所及本所律師僅就本次會議的召集和召開程序、
召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進行核查和見證并發(fā)表法律意
法律意見書
見，不對本次會議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實和數(shù)據(jù)的完整性、真實性和準(zhǔn)確
性發(fā)表意見。
（2）本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理
辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定以及本法律意見書出具日
以前已經(jīng)發(fā)生的或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實
信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（3）公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會議
有關(guān)的文件、資料、說明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實、準(zhǔn)確、完整，
相關(guān)副本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏。
（4）本所及本所律師同意將本法律意見書作為公司本次會議的必備文件予
以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
基于上述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的要
求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如
下：
一、本次會議的召集和召開程序
（一）本次會議的召集
本次會議經(jīng)公司第三屆董事會第十二次會議決議同意召開。
根據(jù) 2020 年 12 月 19 日發(fā)布于指定信息披露媒體的《橫店集團得邦照明股
份有限公司關(guān)于召開 2021 年第一次臨時股東大會的通知》，公司董事會于本次會
議召開 15 日前以公告方式通知了全體股東，對本次會議的召開時間、地點、出
席人員、召開方式、審議事項等進行了披露。
（二）本次會議的召開
本次會議采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
法律意見書
本次會議的現(xiàn)場會議于 2021 年 1 月 6 日 15 時 00 分在浙江省東陽市橫店工
業(yè)區(qū)科興路 88 號得邦照明行政樓 2 樓嵩山廳會議室召開，由董事長主持。
本次會議的網(wǎng)絡(luò)投票時間為 2021 年 1 月 6 日。其中通過上海證券交易所交
易系統(tǒng)投票平臺進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2021 年 1 月 6 日上午 9:15-9:25，
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間
為 2021 年 1 月 6 日 9:15-15:00 期間的任意時間。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會議的召集和召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)
定。
二、召集人和出席人員的資格
（一）本次會議的召集人
本次會議的召集人為公司董事會，符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
（二）出席本次會議的股東及股東代理人
出席本次會議的股東及股東代理人共計 31 名，代表公司有表決權(quán)的股份共
計 379,511,870 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 79.5715%。
1、出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的股東名冊、出席本次
會議的股東及股東代理人的身份證明、授權(quán)委托書等資料，出席本次會議現(xiàn)場會
議的股東及股東代理人共計 5 名，代表 14 名股東，代表公司有表決權(quán)的股份共
計 367,007,236 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 76.9497%。
上述股份的所有人均為截至 2020 年 12 月 29 日收市后在中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次會議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共
計 17 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計 12,504,634 股，占公司有表決權(quán)股份總
法律意見書
數(shù)的 2.6218%。
上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司驗證其身份。
3、參加本次會議的中小投資者股東
在本次會議中，通過出席現(xiàn)場會議或參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者股東共計
27 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計 17,034,250 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)
的 3.5715%。
（三）出席或列席現(xiàn)場會議的其他人員
在本次會議中，出席（含視頻出席）或列席現(xiàn)場會議的其他人員包括公司部
分董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及本所律師。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會議的召集人和出席人員均符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，該等人員的資格合
法有效。
三、本次會議的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次會議的表決程序
本次會議采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。現(xiàn)場會議以書面記名
投票的方式對會議通知公告中所列議案進行了表決，并由股東代表、監(jiān)事代表以
及本所律師共同進行計票、監(jiān)票。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計結(jié)果由上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公
司向公司提供?，F(xiàn)場會議的書面記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，合并統(tǒng)計現(xiàn)場和網(wǎng)
絡(luò)表決結(jié)果。
經(jīng)查驗，公司本次會議審議及表決的事項與《會議通知》所公告的議案一致。
（二）本次會議的表決結(jié)果
本次會議的表決結(jié)果如下：
1、審議通過《關(guān)于公司變更經(jīng)營范圍并修訂<公司章程>的議案》
該議案的表決結(jié)果為：379,475,170 股同意，占出席本次會議的股東及股東
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9903%；36,700 股反對，占出席本次會議的
法律意見書
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0097%；0 股棄權(quán)，占出席本次會
議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：16,997,550 股同意，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7845%；36,700 股反對，
占出席本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2155%； 股棄權(quán)，
占出席本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
2、審議通過《關(guān)于公司轉(zhuǎn)讓子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
該議案的表決結(jié)果為：21,944,585 股同意，占出席本次會議的股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.8960%；224,565 股反對，占出席本次會議的股
東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.0120%；20,400 股棄權(quán)，占出席本次
會議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0920%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：16,789,285 股同意，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.5619%；224,565 股反對，
占出席本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.3183%；20,400 股
棄權(quán)，占出席本次會議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1198%。
關(guān)聯(lián)股東橫店集團控股有限公司、浙江橫店進出口有限公司、金華德明投資
合伙企業(yè)（有限合伙）對該議案回避表決。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會議的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，本次會議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表
決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。
本法律意見書一式兩份，具有同等法律效力。
（以下無正文）