北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所
關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
二〇二一年一月
法律意見書
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北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所
關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(以下簡稱
《股東大會(huì)規(guī)則》)的要求，北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)
接受鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“鴻利智匯”或“公司”)的委托，指
派律師(以下簡稱“本所律師”)出席鴻利智匯 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)(以下
簡稱“本次股東大會(huì)”)，對(duì)本次股東大會(huì)的召集與召開程序、出席會(huì)議人員與
召集人的資格、表決程序與表決結(jié)果等重要事項(xiàng)出具法律意見。
本所及本所律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》（意見簡稱《證券法》）、《律
師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試
行)》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了
法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法
律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
一、本次股東大會(huì)的召集與召開
法律意見書
(一)本次股東大會(huì)的召集
本次股東大會(huì)由鴻利智匯董事會(huì)根據(jù) 2020 年 12 月 16 日召開的第四屆董事
會(huì)第十八次會(huì)議決議召集，鴻利智匯董事會(huì)已于 2020 年 12 月 17 日在巨潮資訊
網(wǎng)等相關(guān)媒體發(fā)布了《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開 2021 年第一次臨時(shí)
股東大會(huì)的通知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會(huì)的召開時(shí)間和地點(diǎn)、
會(huì)議審議事項(xiàng)、出席會(huì)議人員資格、會(huì)議登記事項(xiàng)等相關(guān)事項(xiàng)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集程序符合《中華人民共和國公司法》（以
下簡稱《公司法》）、《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》(以下簡稱《規(guī)范運(yùn)作指引》)、《深圳證券交易所上市公司股
東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》(以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》)和鴻利智匯章程的
有關(guān)規(guī)定。
(二)本次股東大會(huì)的召開
本次股東大會(huì)按照有關(guān)規(guī)定采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議于 2021 年 1 月 6 日下午 2:30 在廣州市花都區(qū)花東
鎮(zhèn)先科一路 1 號(hào)公司辦公樓會(huì)議室召開。
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)
行，其中通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2021 年 1 月
6 日上午 9:15:-9:25、9:30-11:30 以及下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2021 年 1 月 6 日上午 9:15 至下午 15:00 期間
的任意時(shí)間。
鴻利智匯部分董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，非董事高級(jí)管
理人員列席了本次股東大會(huì)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召開程序符合《公司法》《證券法》《股東大
會(huì)規(guī)則》《規(guī)范運(yùn)作指引》《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和鴻利智匯章程的有關(guān)規(guī)定。
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二、本次會(huì)議未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。
三、出席本次股東大會(huì)人員的資格
(一)鴻利智匯董事會(huì)與本所律師根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行了驗(yàn)證，并登記了出席本次
股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東名稱(或姓名)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。
經(jīng)驗(yàn)證、登記：出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東(包括股東代理人)共計(jì) 5
人，均為 2020 年 12 月 30 日深圳證券交易所交易收市時(shí)在中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的鴻利智匯股東，該等股東持有及代表的股份總
數(shù) 107,577,845 股，占鴻利智匯股份總數(shù)的 15.1958%。
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的還有部分董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書。
(二)根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的資料，在有效時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票方
式投票的股東共計(jì) 4 人，代表股份數(shù) 213,069,566 股，占鴻利智匯股份總數(shù)的
30.0970%。
上述參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格的合法性已經(jīng)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的人員和召集人的資格符合《公司法》《證
券法》《股東大會(huì)規(guī)則》《規(guī)范運(yùn)作指引》《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和鴻利智匯章
程的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
(一)表決程序
1、現(xiàn)場會(huì)議表決程序
本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議就審議的提案，以記名投票方式進(jìn)行了表決，表決時(shí)
由兩名股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和鴻
利智匯章程的規(guī)定進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票。本次股東大會(huì)當(dāng)場公布表決結(jié)果。
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2、網(wǎng)絡(luò)投票表決程序
鴻利智匯通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)
形式的投票平臺(tái)。部分股東在有效時(shí)限內(nèi)通過深圳證券交易所的交易系統(tǒng)或互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)。
(二)表決結(jié)果
一、審議《關(guān)于子公司與廣州市花都區(qū)人民政府簽訂合作協(xié)議的議案》
總表決情況：
同意 320,645,811 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995%；反
對(duì) 1,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005%；棄權(quán) 0 股；該議案
獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,760,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.9092%；
反對(duì) 1,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.0908%；棄權(quán) 0 股。
二、審議《關(guān)于為子公司提供擔(dān)保的議案》
總表決情況：
同意 320,645,811 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份的 99.9995%；反
對(duì) 1,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份的 0.0005%；棄權(quán) 0 股；該議案
獲得通過。
中小股東總表決情況：
同意 1,760,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股份的 99.9092%；
反對(duì) 1,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股份的 0.0908%；棄權(quán) 0 股。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》《證券法》《股東大
會(huì)規(guī)則》《規(guī)范運(yùn)作指引》《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和鴻利智匯章程等相關(guān)規(guī)定，會(huì)
議表決程序和表決結(jié)果合法、有效。
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五、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開程序、出席會(huì)議人員的資格、表
決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》《規(guī)范運(yùn)作指引》
《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和鴻利智匯章程等相關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)的決議合法、
有效。
【本頁以下無正文】
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北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所(蓋章)
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
章小炎 黃 貞
經(jīng)辦律師：
覃 彥
2021 年 1 月 6 日