法律意見(jiàn)書(shū)
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北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東甘化科工股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
康達(dá)股會(huì)字【2021】第 0006 號(hào)
致：廣東甘化科工股份有限公司
北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受廣東甘化科工股份有限
公司（下稱“甘化科工”或“公司”）委托，指派律師出席公司 2021 年第一次臨時(shí)
股東大會(huì)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國(guó)證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《廣東甘化科工股份有限公司
章程》（下稱“甘化科工《公司章程》”）的規(guī)定，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)的召
集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格以及表決方式、表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)
行見(jiàn)證并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)甘化科工本次股東大會(huì)所涉事宜進(jìn)行了審
查，查閱了相關(guān)會(huì)議文件，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。本所律師同
意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為甘化科工本次股東大會(huì)公告材料，隨同其他會(huì)議文件一并
公告，并依法對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下：
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 法律意見(jiàn)書(shū)
一、本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
本次股東大會(huì)由甘化科工董事會(huì)根據(jù)第九屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議決議召
集 ， 甘 化 科 工 董 事 會(huì) 于 2020 年 12 月 23 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《廣東甘化科工股份有限公司關(guān)于召開(kāi)公司
2021 第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會(huì)的
召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議審議議案、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議登記事項(xiàng)、投票方
式及程序等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序
甘化科工本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 1 月 8 日下午 14：30 在上海市普陀區(qū)中山
北路 1777 號(hào) D 樓會(huì)議室如期召開(kāi)，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)黃克先生主持。甘化科
工董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東
提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具
體時(shí)間為 2021 年 1 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票
平臺(tái)的投票時(shí)間為 2021 年 1 月 8 日 9:15-15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、程序、審議事項(xiàng)均
與會(huì)議通知中的有關(guān)內(nèi)容一致。
綜上，本所律師認(rèn)為，甘化科工本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和甘化科工《公司章程》的
規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)審議的議案
（一）本次股東大會(huì)審議的議案如下：
1.《關(guān)于改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》；
2.《關(guān)于變更公司營(yíng)業(yè)范圍及修改〈公司章程〉的議案》；
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 法律意見(jiàn)書(shū)
3.《關(guān)于全資子公司四川升華電源科技有限公司工業(yè)用房租賃暨關(guān)聯(lián)交易的
議案》。
（二）經(jīng)核查，2020 年 12 月 28 日，公司董事會(huì)收到合計(jì)持有公司 3%以上
股份的股東馮駿先生、彭玫女士提交的《關(guān)于追加廣東甘化科工股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案的函》。因公司第九屆董事會(huì)第三十六次
會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于全資子公司四川升華電源科技有限公司工業(yè)用房租賃暨關(guān)聯(lián)
交易的議案》，為提高決策效率，馮駿先生、彭玫女士提議將該項(xiàng)議案作為臨時(shí)
提案，提請(qǐng)公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
除上述提出新議案之外，本次股東大會(huì)未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情
形。
三、出席本次股東大會(huì)會(huì)議投票人員的資格
經(jīng)查驗(yàn)甘化科工股東名冊(cè)、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及股東代理人身份證明、授權(quán)
委托書(shū)、報(bào)到名冊(cè)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本所律師查實(shí)：出席本次股東大會(huì)的股東（包
括股東代理人）共計(jì) 20 人，均為 2021 年 1 月 4 日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的甘化科工股東，該等股東持有及代表的股
份 166,948,759 股，占甘化科工有表決權(quán)股份總數(shù)的 38.4683%。其中，出席現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議的股東（含股東授權(quán)代表）4 人，代表有表決權(quán)股份 165,493,359 股，占本
次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 38.1330%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票參與表決
的股東 16 人，代表有表決權(quán)股份 1,455,400 股，占本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.3354%。中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單
獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）所持有的股份
為 1,462,800 股，占本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3371%。
經(jīng)驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)人員的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
和甘化科工《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
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（一）表決程序
1. 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決程序
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就審議的提案，以記名投票方式逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，表
決時(shí)由兩名股東代表、監(jiān)事代表和本所律師根據(jù)《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
和甘化科工《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票。本次股東大會(huì)當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)
果。
2. 網(wǎng)絡(luò)投票表決程序
甘化科工通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供
網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。部分股東在有效時(shí)間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的全部議案均經(jīng)出席甘化科工股東大會(huì)的股東或股東
代理人審議并獲得通過(guò)。議案表決結(jié)果如下：
1.《關(guān)于改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
同意 166,885,259 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9620％；反對(duì) 63,500 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0380％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。其
中，中小股東表決情況：同意 1,399,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 95.6590％；反對(duì) 63,500 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 4.3410%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 0%。
2.《關(guān)于變更公司營(yíng)業(yè)范圍及修改〈公司章程〉的議案》
同意 166,561,959 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.7683％；反對(duì) 386,800 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.2317％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。其
中，中小股東表決情況：同意 1,076,000 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 73.5576%；反對(duì) 386,800 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)
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股份總數(shù)的 26.4424%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 0%。
3.《關(guān)于全資子公司四川升華電源科技有限公司工業(yè)用房租賃暨關(guān)聯(lián)交易的
議案》
同意 156,426,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.7533％；反對(duì) 386,800 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.2467％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。其
中，中小股東表決情況：同意 1,076,000 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 73.5576％；反對(duì) 386,800 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 26.4424％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0%。
上述第 1、3 議案為普通決議議案，已經(jīng)由甘化科工本次出席股東大會(huì)的股
東或股東代理人所持有效表決票的過(guò)半數(shù)通過(guò)。上述第 2 議案為特別決議議案，
已經(jīng)由甘化科工本次出席股東大會(huì)的股東或股東代理人所持有效表決票的三分
之二以上通過(guò)。上述第 3 議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)股東已經(jīng)回避該議案的表決。
綜上，本所律師認(rèn)為，甘化科工本次股東大會(huì)的表決程序、表決方式和表決
結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和甘化科
工《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，甘化科工本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席
會(huì)議人員的資格以及表決方式、表決程序和表決結(jié)果，均符合《公司法》、《證
券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和甘化科工《公司章程》
的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過(guò)的決議合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)壹式叁份。
本法律意見(jiàn)書(shū)經(jīng)本所蓋章和本所律師簽字后生效。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
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 法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東甘化科工股份有
限公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè)）
北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所 見(jiàn)證律師：
負(fù)責(zé)人：王學(xué)琛 王學(xué)琛
韓思明
二〇二一年一月八日
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