江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
作為江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的現(xiàn)
任獨立董事，我們嚴格按照《公司法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公
司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》、《上海
證券交易所上市規(guī)則》、《公司章程》及《獨立董事工作制度》的有
關(guān)規(guī)定，認真、勤勉、忠實地履職履責，積極出席相關(guān)會議，認真審
議董事會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，發(fā)揮了獨立董事
的獨立作用，有效維護了公司整體利益，保護公司全體股東的合法權(quán)
益，尤其關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害?，F(xiàn)就 2016 年度履職情
況報告如下：
一、獨立董事基本情況
目前，公司董事會有 3 名獨立董事，分別為沈國權(quán)先生、李國平
先生、鄧波女士?，F(xiàn)任 3 名獨立董事基本情況如下：
沈國權(quán)，男，1965 年 3 月出生，中共黨員，華東政法大學經(jīng)濟
法碩士。1986 年至 1993 年任上海市人民檢察院助理檢察員，1993 年
至 1999 年歷任上海市萬國律師事務所合伙人、律師，上海市天和律
師事務所合伙人、律師，2005 年至 2007 年任中國證券監(jiān)督管理委員
會第七屆、第八屆股票發(fā)行審核委員會專職委員，1999 年至今任上
海市錦天城律師事務所高級合伙人、律師?，F(xiàn)兼任上海證券交易所第
三屆上市委員會委員，上海仲裁委員會仲裁員，中華全國律協(xié)金融證
券業(yè)務委員會委員，2014 年 7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公
司獨立董事。
李國平，男，漢族，1966 年 3 月出生，澳大利亞南澳大學研究
生(MBA)，注冊會計師、注冊資產(chǎn)評估師、注冊稅務師、注冊房地產(chǎn)
評估師、注冊土地估價師。1986 年 7 月至 2001 年 4 月歷任上饒地區(qū)
工業(yè)技術(shù)研究所助理工程師、上饒地區(qū)物價檢查所干部、上饒地區(qū)財
政局會計師、江西上饒會計師事務所部門經(jīng)理、副所長、江西和信會
計師事務所有限責任公司所長、廣東恒信德律會計師事務所部門經(jīng)
理，2001 年 5 月至 2013 年 5 月歷任中磊會計師事務所江西分所副所
長、所長，2013 年 6 月至今任大信會計師事務所（特殊普通合伙）
江西分所管理合伙人、所長，現(xiàn)兼任江西省注冊會計師協(xié)會副會長。
2014 年 7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司獨立董事。
鄧波，女，1963 年 7 月出生，中國民建成員，華中科技大學博
士、教授。1981 年 6 月至 2005 年 11 月?lián)谓鲙煼洞髮W研究員，
碩士生導師；現(xiàn)任華東交通大學經(jīng)管學院教授、華東交通大學新型工
業(yè)化與城鎮(zhèn)化研究院副院長、教授、碩士生導師?，F(xiàn)兼任江西洪城水
業(yè)股份有限公司獨立董事。2014 年 7 月起任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份
有限公司獨立董事。
我們具備中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導
意見》所要求的獨立性，不存在任何影響本人獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職情況
（一）出席董事會及股東大會情況
本年應參加 親自出席 委托出席 缺席 股東大會
姓名
董事會次數(shù) (次) (次) (次) 出席次數(shù)
沈國權(quán) 14 12 2 0 2
李國平 14 14 0 0 2
鄧波 14 14 0 0 2
（二）獨立董事履職情況
2016 年度,第六屆董事會獨立董事本著獨立客觀、勤勉務實的原
則,結(jié)合自身的專業(yè)特長進行客觀的分析與判斷，忠實履行獨立董事
的職責,積極維護公司和股東特別是中小股東的利益。作為獨立董事，
在召開董事會前主動了解并獲取作出決策所需要的情況和資料，了解
公司生產(chǎn)運作和經(jīng)營情況。會議上認真審議每項議案，積極參與討論
并提出合理化建議，為董事會科學決策起到了積極的促進作用。2016
年度我們對董事會的全部議案都進行了審慎、細致的審議，對相關(guān)會
議決議也進行了簽字確認。
三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
1、2016 年 1 月 13 日，我們對第六屆董事會第十七次會議審議
通過的《關(guān)于認購上海壹勝投資合伙企業(yè)（有限合伙）份額的議案》，
發(fā)表如下獨立意見：
我們認為：本次審議關(guān)聯(lián)交易議案的表決程序符合相關(guān)規(guī)定，關(guān)
聯(lián)交易決策程序合法、有效，董事會成員中不存在關(guān)聯(lián)董事，沒有內(nèi)
幕交易，不存在損害公司利益及股東利益的情形。
2、2016 年 1 月 28 日，我們對第六屆董事會第十八次會議審議
通過的《關(guān)于對控股子公司江西聯(lián)創(chuàng)電纜科技有限公司減資的議案》，
發(fā)表如下獨立意見：
我們認為：本次審議關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事彭忠先生回避了表決，
會議表決程序符合相關(guān)規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易決策程序合法、有效，沒有內(nèi)
幕交易，不存在損害公司利益及股東利益的情形。
3、2016 年 3 月 4 日，我們對第六屆董事會第二十次會議審議通
過的《關(guān)于放棄北方聯(lián)創(chuàng)通信有限公司股權(quán)優(yōu)先受讓權(quán)的議案》，發(fā)
表如下獨立意見：
我們認為：本次關(guān)聯(lián)交易行為符合相關(guān)規(guī)定，董事會成員中無關(guān)
聯(lián)董事需要回避表決，關(guān)聯(lián)交易決策程序合法、有效，不存在損害公
司利益及股東利益的情形
4、2016 年 4 月 16 日，我們對第六屆董事會第二十一次會議審
議通過的《關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案》，發(fā)表如下獨
立意見：
我們認為：本次審議關(guān)聯(lián)交易議案表決程序符合相關(guān)規(guī)定，董事
會成員中不存在關(guān)聯(lián)董事，交易價格合理，程序規(guī)范，沒有內(nèi)幕交易，
不存在損害公司利益及股東利益的情形。
5、2016 年 5 月 20 日，我們對第六屆董事會第二十四次會議審
議通過的《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司發(fā)行股份和支付現(xiàn)金購買
資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預案》，發(fā)表如下獨立意見：
我們認為：1、本次交易的相關(guān)議案，在提交董事會會議審議前，
已經(jīng)我們事前認可。2、本次交易涉及的相關(guān)議案經(jīng)公司第六屆董事
會第二十四次會議審議通過。董事會會議的召集召開程序、表決程序
及方式符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。3、
公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金方案及有關(guān)
各方簽訂的相關(guān)協(xié)議符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的
規(guī)定。本次交易方案具有可行性和可操作性。4、本次交易標的最終
作價將以具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的評估機構(gòu)出具的資產(chǎn)評
估結(jié)果確定，并以具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的審計機構(gòu)出具
的財務審計報告為基礎(chǔ)，該等機構(gòu)的選聘程序合規(guī)，與公司及其他重
組方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不會損害公司及其股東、特別是中小股東利益。
5、公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)有利于進一步提升公司的
綜合競爭能力和后續(xù)發(fā)展能力，本次交易有利于公司改善財務狀況、
提升公司的盈利水平，增強持續(xù)盈利能力，有利于增強公司的抗風險
能力。6、本次交易尚需獲得公司股東大會的審議通過和中國證券監(jiān)
督管理委員會的核準。
6、2016 年 7 月 27 日，我們對第六屆董事會第二十五次會議審
議通過的《關(guān)于預計 2016 年度在關(guān)聯(lián)銀行開展存貸款業(yè)務額度的議
案》，發(fā)表如下獨立意見：
我們認為：本次預計發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易屬于公司在銀行業(yè)金融機構(gòu)
進行的日常存貸款行為，存貸款業(yè)務的利率均按商業(yè)原則，以不次于
非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件確定，關(guān)聯(lián)交易定價公允，符合全體股東和
本公司的利益，不存在損害關(guān)聯(lián)方外的其他股東特別是中小股東利益
的情形。關(guān)聯(lián)董事已回避表決，表決程序符合《公司章程》及《上海
證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。
（二）對外擔保情況
報告期內(nèi)，公司嚴格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的
通知》等法律法規(guī)及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定，就公司對外擔保情
況，認真履行相應的審議程序。
經(jīng)我們審慎調(diào)查，公司對外提供擔保全部為對全資及控股子公
司的擔保。未發(fā)現(xiàn)公司存在為控股股東或其他單位提供對外擔保的情
形。
我們認為：公司能夠按照《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的要求，
規(guī)范對外擔保行為，控制對外擔保風險，公司對外擔保的決策程序合
法合規(guī)，符合有關(guān)法律及規(guī)定的要求，不存在損害公司利益及股東利
益的行為。
（三）募集資金的使用情況
報告期內(nèi)，公司募集資金的存放與使用嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)及
《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定實施，公司募集資金的存放符合相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公司閑臵募集資金暫時補充流動資金及變更募集資
金投資項目的相關(guān)審批程序均符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定，
有利于提高資金使用效率，能夠有效降低公司財務費用，不會影響募
集資金項目建設(shè)和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存
在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。相關(guān)審批程
序符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定。
（四）聘任會計師事務所情況
經(jīng)公司第六屆董事會第二十一次會議及公司 2015 年年度股東大
會審議通過《關(guān)于聘請公司 2016 年度財務及內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》。
鑒于上一年度聘請的大華會計師事務所(特殊普通合伙)在 2015
年度的年報審計工作中能夠遵循執(zhí)業(yè)準則，恪盡職守，業(yè)務素質(zhì)良好，
較好地完成了公司 2015 年度財務及內(nèi)控審計工作。我們作為公司獨
立董事，本著對全體股東認真負責實事求是的態(tài)度，同意續(xù)聘大華會
計師事務所(特殊普通合伙)為公司 2016 年度財務及內(nèi)控審計機構(gòu)。
（五）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
報告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司章程》中相關(guān)分紅政策以及《公司未
來三年（2015-2017 年）股東回報規(guī)劃》，經(jīng)公司 2015 年度股東大
會批準公司 2015 年度利潤分配方案，以 2015 年末總股本 443,476,750
股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派現(xiàn)金人民幣 0.33 元（含稅），共計
派發(fā)現(xiàn)金紅利 14,634,732.75 元。分配后尚余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年
度分配。2015 年度的利潤分配已經(jīng)于 2016 年 8 月執(zhí)行完畢。
（六）公司及股東承諾履行情況
報告期內(nèi)公司及公司股東沒有違反承諾履行情況。
（七）信息披露的執(zhí)行情況
2016 年度，公司能夠按照法律、法規(guī)的要求,“公開、公平、公
正”地開展信息披露工作，信息披露及時、公平、準確和完整，沒有
受監(jiān)管部門批評或處罰的情況。我們認為，公司信息披露制度得到了
良好執(zhí)行。
（八）內(nèi)部控制執(zhí)行情況
2016 年度，公司穩(wěn)步推進內(nèi)部控制規(guī)范工作，強化內(nèi)控規(guī)范體
系的執(zhí)行和落實。在強化日常監(jiān)督和專項檢查的基礎(chǔ)上，對公司的關(guān)
鍵業(yè)務流程、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)等內(nèi)部控制的有效性公司進行了自我評價
并完善。年內(nèi)公司嚴格按照中國證監(jiān)會相關(guān)要求建立健全內(nèi)部控制制
度，聘請了外部機構(gòu)對公司內(nèi)部控制的有效性進行獨立審計，經(jīng)大華
會計師事務所（特殊普通合伙）審計，出具了標準無保留意見的審計
報告，認為公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財務報告內(nèi)部控制。
報告期內(nèi)，公司進一步貫徹實施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和
《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的有關(guān)要求，強化公司內(nèi)控建設(shè)，提升公
司經(jīng)營管理水平和風險防范能力。我們嚴格按照上市公司內(nèi)控建設(shè)的
有關(guān)要求，督促公司內(nèi)控工作相關(guān)機構(gòu)，全面展開內(nèi)部控制的建設(shè)、
執(zhí)行與評價工作，推進企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的不斷深入。
我們認為：公司目前的內(nèi)部控制執(zhí)行程序有效，目前公司暫未發(fā)
現(xiàn)存在內(nèi)部控制設(shè)計或執(zhí)行方面的重大缺陷。
（九）董事會以及下屬專門委員會的運作情況
公司董事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《董事會議事
規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求召集董事會會議，公司董事按
時出席董事會和股東大會，勤勉盡責地履行職責和義務，認真審議各
項議案，科學、合理地做出相應的決策，為公司經(jīng)營的可持續(xù)發(fā)展提
供了保障。
公司董事會下設(shè)投資與戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、
薪酬與考核委員會等四個專門委員會，其中審計、提名、薪酬與考核
三個委員會的召集人均由獨立董事?lián)?，各專門委員會均按照各自工
作細則的規(guī)定，以認真負責、勤勉誠信的態(tài)度基本履行了各自職責，
發(fā)揮了相應作用。
四、總體評價和建議
作為公司的獨立董事，我們忠實地履行自己的職責，保持客觀獨
立性，努力維護中小股東的合法權(quán)益和公司的整體利益，積極出席股
東大會、董事會和董事會各專門委員會會議，積極參與公司重大事項
的決策，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，對董事會的科學決策、規(guī)范運營起到積
極作用。
2017 年，我們將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責，加強與公司董
事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通，加強董事會下設(shè)的專門委員
會的工作，為公司董事會決策提供參考建議，增強公司董事會的決策
和領(lǐng)導能力，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東的
合法權(quán)益。
特此報告。
二○一七年四月八日
獨立董事：沈國權(quán)、李國平、鄧波