深圳市艾比森光電股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議于
2021 年 1 月 14 日在公司 20 層 A 會(huì)議室召開(kāi)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)
稱“公司法”）、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦
法》”）等相關(guān)法律法規(guī)以及《深圳市艾比森光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司章程》”）和《獨(dú)立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，本著對(duì)
公司、全體股東和投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，基于實(shí)事求是和獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，對(duì)本次會(huì)議審
議的相關(guān)議案，發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
一、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)
1、董事會(huì)確定公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為 2021 年 1 月 14 日，
該授予日符合《管理辦法》以及公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同
時(shí)本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件也已成就。
2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
3、公司確定的授予權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象，均符合《公司法》《管理辦法》等法律法規(guī)
和《公司章程》中關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》規(guī)定的
激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。
5、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，
增強(qiáng)公司董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、
健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
6、公司董事會(huì)在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《中華人民共和國(guó)證
券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)
議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。
綜上，我們一致同意公司本次限制性股票激計(jì)劃的首次授予日為 2021 年 1 月 14 日，
并同意按照《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定授予 316 名激勵(lì)對(duì)象 3,954 萬(wàn)股限制性股票。
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 二、關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司董事會(huì)對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予
權(quán)益數(shù)量的調(diào)整，符合《管理辦法》及公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及
其摘要中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公
司董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
綜上，我們一致同意公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予
權(quán)益數(shù)量的調(diào)整。
獨(dú)立董事簽字：
牛永寧 劉廣靈 謝春華
2021 年 1 月 14 日
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