證券代碼：603728 證券簡稱：鳴志電器 公告編號：2021-006
上海鳴志電器股份有限公司
關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
委托理財(cái)受托方：寧波銀行股份有限公司（以下簡稱“寧波銀行”）
本次委托理財(cái)金額：9,600 萬元人民幣
委托理財(cái)產(chǎn)品名稱：定期存款
委托理財(cái)期限：90 天
履行的審議程序： 上海鳴志電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2020
年 8 月 27 日召開了公司第三屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司
及全資子公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的議
案》。同意公司及全資子公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)、募集資金使用
和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，使用總額不超過人民幣 20,000 萬元的暫時(shí)閑
置募集資金，購買安全性高、流動性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾、
單項(xiàng)產(chǎn)品期限不超過 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，使用期限自本事
項(xiàng)審議通過之日起的 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述使用期限及額度范圍內(nèi)，資金可
循環(huán)滾動使用。授權(quán)董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，由財(cái)
務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。具體內(nèi)容詳見 2020 年 8 月 29 日刊登于《上海證券
報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）的《關(guān)于公司及全資子公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金
購買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的公告》（公告編號：2020-045）。
一、 本次現(xiàn)金管理概況
(一) 現(xiàn)金管理目的
 為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用
的情況下，合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公司及
股東獲取更多的投資回報(bào)。
(二) 資金來源
1. 資金來源的一般情況
本次現(xiàn)金管理的資金來源為公司暫時(shí)閑置的募集資金。
2. 募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)上海鳴志電器股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]471 號）核準(zhǔn)，公司向社會公開發(fā)行人民幣普
通股（A 股）8,000 萬股，每股面值為人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為人民幣 11.23
元 / 股 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣 898,400,000.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費(fèi) 用 人 民 幣
105,610,000.00 元后，本次募集資金凈額為人民幣 792,790,000.00 元。眾華會計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，
并 2017 年 5 月 4 日出具眾會字(2017)第 4670 號《驗(yàn)資報(bào)告》。公司依照規(guī)定對募
集資金采取了專戶存儲管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶開戶銀行簽訂了《募
集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議》。
(三) 現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況
金額 預(yù)計(jì)年化 預(yù)計(jì)收益金額
受托方名稱 產(chǎn)品類型 產(chǎn)品名稱
（萬元） 收益率 （萬元）
3.2%、
寧波銀行 定期存款 定期存款 9,600 78.15
3.35%
參考年化 預(yù)計(jì)收益 是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)
產(chǎn)品期限 收益類型 結(jié)構(gòu)化安排
收益率 （如有） 交易
90 天 固定利率 無 - - 否
注：預(yù)計(jì)收益為根據(jù)預(yù)計(jì)年化收益率測算
(四) 公司對現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
公司此次以閑置募集資金購買的理財(cái)產(chǎn)品投資安全性高，風(fēng)險(xiǎn)可控。公司按
照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全相關(guān)投資的審批和執(zhí)行程序，確
保投資事宜的有效開展和規(guī)范運(yùn)行，確保資金安全。具體如下：
1、 公司嚴(yán)格遵守審慎投資原則，篩選投資對象，選擇安全性高、流動性好、產(chǎn)
品發(fā)行主體能夠提供保本承諾、單項(xiàng)產(chǎn)品期限不超過 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)
性存款產(chǎn)品。
2、 公司將根據(jù)市場情況及時(shí)跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，將
組織評估，并針對評估結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、 公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對公司購買理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)
與監(jiān)督，對所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理預(yù)計(jì)
各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會審計(jì)委員會報(bào)告。
4、 獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專
業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5、 公司將根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)
品投資以及相應(yīng)的損益情況。
二、 本次現(xiàn)金管理的具體情況
(一) 現(xiàn)金管理合同主要條款
2021 年 1 月 14 日，公司及下屬子公司使用部分暫時(shí)閑置的募集資金 9,600
萬元，向?qū)幉ㄣy行股份有限公司購買了“定期存款”產(chǎn)品，主要內(nèi)容如下：
理財(cái)產(chǎn)品名稱：“定期存款”
理財(cái)產(chǎn)品類型：“固定利率”
投資期限：90 天
投資起始日：2021 年 1 月 14 日
投資到期日：2021 年 4 月 14 日
購買理財(cái)產(chǎn)品金額：9,600 萬元
預(yù)期年化收益率：銀行提供本金完全保障，并根據(jù)相關(guān)約定，向客戶支付應(yīng)
得收益。收益率為固定利率：3.2%和 3.35%（年化）。
上述理財(cái)產(chǎn)品類型為定期存款，利率固定，且期限較短，符合安全性高、流
動性好的特點(diǎn)，不存在變相改變募集資金用途的行為，也不影響募集資金投資項(xiàng)
目的正常進(jìn)行。公司與寧波銀行股份有限公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系。
(二) 現(xiàn)金管理的資金投向
本次公司及下屬子公司進(jìn)行現(xiàn)金管理的資金投向?yàn)閷幉ㄣy行股份有限公司
的定期存款產(chǎn)品。
(三) 使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的說明
本次公司及下屬子公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買寧波銀行股份有限
公司的定期存款產(chǎn)，均屬于存款型產(chǎn)品，總額度為人民幣 9,600 萬元，本次委托
理財(cái)經(jīng)評估符合募集資金現(xiàn)金管理的使用要求，不影響募投項(xiàng)目正常運(yùn)行，不存
在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害股東利益的情形。
(四) 風(fēng)險(xiǎn)控制分析
公司嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，選擇安全性高、流動性好的理財(cái)品種。公司購買的理財(cái)
產(chǎn)品類型為存款型，風(fēng)險(xiǎn)等級較低，符合公司資金管理需求。受托方資信狀況、
財(cái)務(wù)狀況良好、無不良誠信記錄，并已與受托方簽訂書面合同，明確委托理財(cái)?shù)?br/>金額、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。公司進(jìn)行委托理財(cái)期間
將與受托金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況。如評估發(fā)現(xiàn)存
在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
三、 現(xiàn)金管理受托方的情況
受托方：寧波銀行股份有限公司為深圳證券交易所上市公司，證券簡稱：寧
波銀行，證券代碼：002142。上述現(xiàn)金管理受托方與公司、公司控股股東及其一
致行動人、公司實(shí)際控制人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
四、 對公司的影響
單位：萬元
2019 年度 2020 年 1-9 月
財(cái)務(wù)指標(biāo) 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日（未
（經(jīng)審計(jì)） 經(jīng)審計(jì)）
資產(chǎn)總額 265,084.94 年 1-9
2019270,010.79
月
負(fù)債總額 64,081.95 56,901.80
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 200,900.75 212.952.02
貨幣資金 68,564.07 54,003.24
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 21,168.64 27,241.12
在符合國家法律法規(guī)，確保不影響公司正常運(yùn)營、公司募集資金投資計(jì)劃正
常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
不會影響公司日常經(jīng)營和募集資金投資項(xiàng)目的正常開展。通過適度理財(cái)，可以提
高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)
 截至 2020 年 9 月 30 日，公司資產(chǎn)負(fù)債率為 21.07%，公司本次使用閑置募集
資金購買理財(cái)產(chǎn)品金額為 9,600 萬元，占公司 2020 年 9 月 30 日貨幣資金的比例
為 17.78%，不會對公司未來主營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果等造成重大影響，不
存在負(fù)有大額負(fù)債的同時(shí)購買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。
根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的新金融工具準(zhǔn)則的規(guī)定，公司委托理財(cái)本金計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債
表中流動資產(chǎn)，利息收益計(jì)入利潤表中財(cái)務(wù)費(fèi)用。最終會計(jì)處理以會計(jì)師年度審
計(jì)確認(rèn)后的結(jié)果為準(zhǔn)。
五、 風(fēng)險(xiǎn)提示
公司購買的定期存款產(chǎn)品為固定收益型產(chǎn)品，屬于低風(fēng)險(xiǎn)存款產(chǎn)品。受金融
市場宏觀政策的影響，購買存款產(chǎn)品可能存在市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
及其他風(fēng)險(xiǎn)，受各種風(fēng)險(xiǎn)影響具有不確定性。公司將跟蹤資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)
風(fēng)險(xiǎn)控制。
六、 決策程序的履行及監(jiān)事會、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見
公司第三屆董事會第十二次會議、第三屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)
于公司及全資子公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的
議案》，同意公司及全資子公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)、募集資金使用
和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，使用總額不超過人民幣 20,000 萬元的暫時(shí)閑置募
集資金，購買安全性高、流動性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾、單項(xiàng)產(chǎn)品
期限不超過 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，使用期限自本事項(xiàng)審議通過
之日起的 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述使用期限及額度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。
授權(quán)董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)
施。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)已分別對此發(fā)表了同意的意見。
七、 截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用募集資金現(xiàn)金管理的情況
單位：萬元
尚未收回
序號 理財(cái)產(chǎn)品類型 實(shí)際投入金額 實(shí)際收回本金 實(shí)際收益
本金金額
1 銀行理財(cái)產(chǎn)品 31,640 22,040 739.87 9,600
合計(jì) 31,640 22,040 739.87 9,600
最近 12 個(gè)月內(nèi)單日最高投入金額 31,640
最近 12 個(gè)月內(nèi)單日最高投入金額/最近一年凈資產(chǎn)（%） 15.74%
最近 12 個(gè)月委托理財(cái)累計(jì)收益/最近一年凈利潤（%） 4.24%
目前已使用的理財(cái)額度 9,600
尚未使用的理財(cái)額度 10,400
總理財(cái)額度 20,000
特此公告。
上海鳴志電器股份有限公司董事會
2021 年 1 月 16 日