北京市天元（成都）律師事務所
關于四川華體照明科技股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的法律意見
（2021）天（蓉）意字第 6 號
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021 年第一次臨時股
東大會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式，現(xiàn)
場會議于 2021 年 1 月 15 日（星期五）下午 14:30 在成都市雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟
技術開發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號公司新辦公樓二樓會議室召開。因全國抗擊新型冠狀
病毒感染的肺炎疫情需要，北京市天元（成都）律師事務所（以下簡稱“本所”）
接受公司聘任，指派本所律師通過視頻方式出席本次會議并進行見證，并根據(jù)《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、
《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《四川華體照
明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關規(guī)定，就本次股
東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的資格、召集人資格、會議表決程序
及表決結果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司第三屆
董事會第三十三次會議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司第三屆監(jiān)事
會第二十三次會議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司關于召開 2021
年第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會的通知》”）以及本
1
所律師認為必要的其他文件和資料，同時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、
視頻見證了本次股東大會的召開，并參與了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計
票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和
《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行
了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論
性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司提供
的文件和有關事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
2020 年 12 月 29 日，公司召開第三屆董事會第三十三次會議，依照法定程序
做出召開公司 2021 年第一次臨時股東大會的決議。2020 年 12 月 30 日，公司通過
指定信息披露媒體發(fā)布了《召開股東大會的通知》，該《召開股東大會通知》中載
明了召開本次股東大會的日期、時間、地點、審議事項、投票方式和出席會議對象
等內容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2021 年 1 月 15 日（星期五）下午 14:30 在成都市雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟技
術開發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號公司新辦公樓二樓會議室召開，由董事長梁熹先生主
持，完成了全部會議議程。本次股東大會網(wǎng)絡投票通過上交所股東大會網(wǎng)絡投票系
統(tǒng)進行，通過上交所交易系統(tǒng)投票平臺進行投票的具體時間為 2021 年 1 月 15 日上
2
午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00；通過上交所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺
進行投票的具體時間為 2021 年 1 月 15 日 9:15-15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡投票方式）共計 5 人，
共計持有公司有表決權股份 46,785,271 股，占公司股份總數(shù)的 32.7414%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權委托書和個人身份證明等相關資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 5 人，共計持有公司有表決權股份 46,785,271
股，占公司股份總數(shù)的 32.7414％。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡有限公司提供的網(wǎng)絡投票結果，參加本次股東大會網(wǎng)
絡投票的股東共計 0 人，共計持有公司有表決權股份 0 股，占公司股份總數(shù)的 0％。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）0 人，
共計持有公司有表決權股份數(shù) 0 股，占公司股份總數(shù)的 0％。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、公司董事會秘書及本所
律師出席了會議，部分高級管理人員列席了會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡投票股東資格在其進行網(wǎng)絡投票時，由證券交易所系統(tǒng)進行認證。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
3
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式，對列入議程的議案進行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計結果為準。
經(jīng)合并網(wǎng)絡投票及現(xiàn)場表決結果，本次股東大會審議議案表決結果如下：
（一）《關于首發(fā)募投項目結項并將節(jié)余資金永久補充流動資金的議案》
表決情況：同意46,785,271股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的
32.7414％；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的0％；棄權0股，
占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的0％。
其中，中小投資者投票情況為：同意0股，占出席會議中小投資者所持有表決
權股份總數(shù)的0％；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數(shù)的0％；
棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數(shù)的0％。
表決結果：通過。
（二）《關于修改<公司章程>的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會股東（包括股東代理人）
所持有效表決權的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意46,785,271股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的
32.7414％；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的0％；棄權0股，
占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的0％。
4
 其中，中小投資者投票情況為：同意0股，占出席會議中小投資者所持有表決
權股份總數(shù)的0％；反對0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數(shù)的0％；
棄權0股，占出席會議中小投資者所持有表決權股份總數(shù)的0％。
表決結果：通過。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。
（本頁以下無正文）
5