國泰君安證券股份有限公司
關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”、“保薦機構(gòu)”）作為江西聯(lián)創(chuàng)
光電科技股份有限公司(以下簡稱“聯(lián)創(chuàng)光電”或“公司”)非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導的
保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市
公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》，對聯(lián)創(chuàng)光電繼續(xù)使用部分閑置募
集資金暫時補充流動資金事項進行了核查，核查情況如下：
一、本次非公開發(fā)行股票募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2012]1027號文核準，公司于2012年11月16日
非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）72,670,000股，發(fā)行價格為6.29元/股，本次發(fā)行募集資
金總額為人民幣457,094,300.00元，扣除發(fā)行費用人民幣31,914,089.86元，本次發(fā)行募
集資金凈額為人民幣425,180,210.14元。以上募集資金已于2012年11月28日全部到位，
并已經(jīng)中審國際會計師事務(wù)所出具中審國際驗字[2012]01020254號《驗資報告》審驗。
上述募集資金已存放于公司為本次發(fā)行開設(shè)的募集資金專戶，具體存放情況如下：
截至 2016 年 定期存單
開戶銀行 賬號 12 月 31 日余
額（萬元） 金額（萬元） 期限
江西銀行股份有限公
791911093200087 4,194.37
司解放東路支行
787010100100266388 4,310.66
九江銀行股份有限公 787010100200114068 1,000.00 6 個月
司南昌分行 787010100200114143 1,000.00 6 個月
787010100200113803 1,000.00 12 個月
南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股
106629000000051825 54.01
份有限公司紅谷支行
截至 2016 年 定期存單
開戶銀行 賬號 12 月 31 日余
額（萬元） 金額（萬元） 期限
交通銀行股份有限公
361606100018010042929 1,168.84
司江西省分行
中國光大銀行股份有
50080188000014260 742.62
限公司江西省分行
合 計 10,470.50 3,000.00
公司于2016年3月4日召開的第六屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用
部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，本著股東利益最大化原則，為提高募集資
金使用效率，有效降低公司財務(wù)費用，在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用的
前提下，公司用2億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超過12個月。公司已
于2017年3月1日將暫時補充流動資金的2億元募集資金全部歸還至募集資金專用帳戶。
二、募集資金投資項目的基本情況
變更前擬用募集資 變更后擬用募集資
序號 項目名稱
金投資額（萬元） 金投資額（萬元）
1 半導體照明光源產(chǎn)業(yè)化項目 13,954.90 0.00
2 半導體照明光源用LED器件產(chǎn)業(yè)化項目 19,570.24 6,550.00
功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用LED外延材料、芯片及器
3 21,919.64 21,919.64
件產(chǎn)業(yè)化項目
4 企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項目 5,243.66 5,243.66
高亮度超薄LED背光源及配套用導光板項目（一
5 0.00 4,180.00
期）
高亮度超薄LED背光源及配套用導光板項目（二
6 0.00 6,200.00
期）
合計 60,688.44 44,093.30
三、本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的計劃
本著股東利益最大化原則，為提高募集資金使用效率，有效降低公司財務(wù)費用，在確
保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用的前提下，公司擬用2億元閑置募集資金暫時
補充流動資金，使用期限不超過12個月（自資金劃出募集資金專戶日起至資金劃回至募
集資金專戶日止）。
公司將嚴格遵循《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》、《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司募集資金管理辦法》等法律法規(guī)的要求，在上
述使用期限到期日之前及時歸還募集資金；在使用期限到期日之前，如募集資金的使用進
度加快，公司將及時提前歸還用于暫時補充流動資金的募集資金，本次使用部分閑置募集
資金暫時補充流動資金不會改變募集資金用途，不會影響募集資金投資項目正常進行。
四、本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的決策程序
公司本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項已經(jīng)2017年3月2日召開
的第六屆董事會第三十一次會議、第六屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過，監(jiān)事會、獨立董
事發(fā)表了書面意見，保薦機構(gòu)出具了專項核查意見。本事項決策程序合規(guī)合法，符合監(jiān)管
要求。
五、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：聯(lián)創(chuàng)光電本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金計劃
已經(jīng)公司董事會及監(jiān)事會審議通過，監(jiān)事會、獨立董事發(fā)表了明確同意意見，決策程序符
合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證
券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定的要求。公司在不影
響募集資金投資項目的正常進行的前提下將閑置募集資金暫時用于補充流動資金，能夠提
高募集資金使用效率，降低公司財務(wù)費用，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東
利益的情形。保薦機構(gòu)對公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項無異議。
（此頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司繼續(xù)
使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人： ______________________ ______________________
施繼軍 支 潔
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年 月 日