江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
關(guān)于終止部分募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議
并簽署新協(xié)議的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)
任。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可
[2012]1027號(hào)文核準(zhǔn)，本公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）72,670,000
股（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”），發(fā)行價(jià)格為6.29元/股，本次發(fā)行募集資金總額
為人民幣457,094,300.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣31,914,089.86元，本次發(fā)行
募集資金凈額為人民幣425,180,210.14元。以上募集資金已全部到位，并已經(jīng)中
審國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具中審國際驗(yàn)字[2012]01020254號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)。為
規(guī)范本公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市
公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證
券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》、《聯(lián)創(chuàng)光電募集資金管理?xiàng)l例》等相關(guān)
法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，2012年12月24日，公司與本次發(fā)行保薦人國盛證券股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“國盛證券”）分別與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜
支行、九江銀行股份有限公司南昌分行、南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司紅谷支
行、廣發(fā)銀行股份有限公司上海分行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》
（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。公司募集資金已按項(xiàng)目分別存放于公司在上述銀行開立
的募集資金專戶。公司于2013年12月27日召開第五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議，會(huì)
議審議通過了《關(guān)于變更公司部分募集資金專戶的議案》。公司與廣發(fā)銀行股份
有限公司上海分行、國盛證券簽訂了《募集資金三方監(jiān)管終止協(xié)議》，原存放于
廣發(fā)銀行股份有限公司上海分行募集資金專戶的募集資金余額已分別轉(zhuǎn)入南昌
農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司紅谷支行、九江銀行股份有限公司南昌分行，在廣發(fā)
銀行股份有限公司上海分行開立的募集資金專戶轉(zhuǎn)為一般賬戶使用。
鑒于公司擬非公開發(fā)行A股股票并聘請(qǐng)了國泰君安證券股份有限公司（以下
簡(jiǎn)稱“國泰君安”）擔(dān)任本次非公開發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證券監(jiān)
督管理委員會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司于2015年6
月15日與國盛證券有限責(zé)任公司簽訂了《保薦協(xié)議終止協(xié)議書》。根據(jù)前述協(xié)議，
公司與國盛證券關(guān)于公司2012年非公開發(fā)行A股股票的保薦協(xié)議終止，國盛證券
對(duì)公司 2012 年非公開發(fā)行A股股票持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后未完結(jié)的保薦工作將由國
泰君安完成。因此公司于2015年6月26日同國泰君安分別與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有
限公司南昌青云譜支行、九江銀行股份有限公司高新支行、南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股
份有限公司紅谷支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》、與交通銀行股
份有限公司江西省分行、江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司簽訂了《募集資金專
戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）、于2015年7月17日與國泰君安、
高亮度超薄LED背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）實(shí)施主體－江西聯(lián)創(chuàng)致光科
技有限公司、中國光大銀行股份有限公司江西省分行簽訂了募集資金專戶存儲(chǔ)四
方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金已按項(xiàng)目分別存放于公司在上述銀行開立的募集資金
專戶。
二、公司本次變更部分募集資金專項(xiàng)賬戶情況
為方便公司辦理銀行業(yè)務(wù)，加強(qiáng)募集資金管理，公司于2016年10月10日召開
第六屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更公司部分募集資金專
戶的議案》。公司募集資金專戶具體變更如下：
（一）公司近日與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜支行、國泰君安簽
訂了《募集資金三方監(jiān)管終止協(xié)議》，原存放于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌
青云譜支行募集資金專戶的募集資金余額已轉(zhuǎn)入江西銀行股份有限公司南昌高
新支行，在中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜支行開立的募集資金專戶進(jìn)行
銷戶處理。
（二）公司近日與江西銀行股份有限公司南昌高新支行（以下簡(jiǎn)稱“開戶
行”）、國泰君安簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，該協(xié)議與《募集資金專戶存儲(chǔ)
三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
公司募集資金專戶的開立和存儲(chǔ)情況：
定期存單
截至 2016 年 11 月
開戶銀行 賬號(hào)
17 日余額 (元） 金額（萬元） 期限
江西銀行高新支行 791911093200087 41,928,744.08
1,000.00 一年
九江銀行股份有限公
787010100100266388 42,970,319.22 1,000.00 半年
司南昌分行
1,000.00 半年
南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股
106629000000051825 538,566.13
份有限公司紅谷支行
交通銀行股份有限公司
361606100018010042929 11,852,991.04
江西省分行
中國光大銀行股份有限
50080188000014260 7,420,592.79
公司江西省分行
合計(jì) 104,711,213.26 3,000.00 -
三、監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容
1、公司已在開戶行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為
791911093200087，該專戶專用于公司功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用LED外延材料、芯片
及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用
途。
公司承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議約定的募集資金專戶進(jìn)行管理
或者以存單方式續(xù)存，并通知國泰君安。公司存單不得質(zhì)押。
2、公司、國泰君安應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算
辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、國泰君安作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者
其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
國泰君安承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所
上市公司募集資金管理辦法》以及公司制訂的募集資金管理制度對(duì)公司募集資金
的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
國泰君安可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開戶行
應(yīng)當(dāng)配合國泰君安的調(diào)查與查詢。國泰君安每半年度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)
檢查專戶存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)國泰君安指定的保薦代表人施繼軍、支潔可以隨時(shí)到開戶行查
詢、復(fù)印公司專戶的資料；開戶行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)
專戶的資料。
保薦代表人向開戶行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證
明；國泰君安指定的其他工作人員向開戶行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本
人的合法身份證明和單位介紹信。
5、開戶行按月（每月10日前）向公司出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，
并抄送給國泰君安。
6、公司1次或者12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行
募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，
公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知國泰君安，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、國泰君安有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。國泰君安更換保薦
代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知開戶行，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求
書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、開戶行連續(xù)三次未及時(shí)向公司出具對(duì)賬單，以及存在未配合國泰君安調(diào)
查專戶情形的，公司可以主動(dòng)或者在國泰君安的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷
募集資金專戶。
9、國泰君安發(fā)現(xiàn)公司、開戶行未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事
實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。
10、本協(xié)議自公司、開戶行、國泰君安三方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署
并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失
效。
特此公告。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
二〇一六年十一月二十二日