北京市盈科（深圳）律師事務所
關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
預留部分授予相關(guān)事項的
法律意見書
深圳市福田區(qū)益田路 6003 號榮超商務中心 B 座 3 層
二〇二一年一月
法律意見書
目 錄
釋 義............................................................................................................................ 1
正 文............................................................................................................................ 4
一、本次授予的批準與授權(quán)........................................................................................ 4
二、本次授予的授予對象、授予日及授予數(shù)量........................................................6
三、本次授予的授予條件............................................................................................ 7
四、結(jié)論意見................................................................................................................ 8
法律意見書
釋 義
本《法律意見書》中，除非另有說明，下列簡稱具有以下特定含義：
瑞豐光電、本公
指 深圳市瑞豐光電子股份有限公司
司、公司
本次激勵計劃、 深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制
指
本計劃 性股票激勵計劃
按照本次激勵計劃規(guī)定獲授股票期權(quán)、限制性股票、預留
激勵對象 指
股票期權(quán)的人員
本次授予 指 根據(jù)本次激勵計劃，公司向激勵對象授予預留股票期權(quán)
公司向激勵對象授予預留股票期權(quán)的日期，授予日必須為
授予日 指
交易日
《公司章程》 指 《深圳市瑞豐光電子股份有限公司章程》
《激勵計劃（草 《深圳市瑞豐光電子股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制
指
案）》 性股票激勵計劃（草案）》
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》
《北京市盈科（深圳）律師事務所關(guān)于深圳市瑞豐光電子
《法律意見書》 指 股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預
留部分授予相關(guān)事項的法律意見書》
盈科、本所 指 北京市盈科（深圳）律師事務所
證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所 指 深圳證券交易所
登記結(jié)算公司 指 中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
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法律意見書
北京市盈科（深圳）律師事務所
關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
預留部分授予相關(guān)事項的
法律意見書
致：深圳市瑞豐光電子股份有限公司
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件
的有關(guān)規(guī)定，北京市盈科（深圳）律師事務所接受深圳市瑞豐光電子股份有限公
司的委托，就公司本次授予相關(guān)事項出具本《法律意見書》。
本所及本所律師根據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本《法律意見書》出
具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠
實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本《法律意見書》所認定的事實真實、
準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，并愿意承擔相應的法律責任。
在出具本《法律意見書》之前，本所及本所律師聲明如下：
1、本《法律意見書》是本所律師根據(jù)對事實的了解和對我國現(xiàn)行有效的法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而出具的，本所律師僅依據(jù)在本《法律意見書》出
具之日以前已經(jīng)發(fā)生的法律事實發(fā)表法律意見。
2、本所律師已經(jīng)得到公司的保證，其向本所提供的所有文件資料的副本與
正本一致、復印件與原件一致；該等文件資料及所作出的所有陳述和說明均是完
整、真實和有效的，不存在任何隱瞞、虛假、重大遺漏或誤導之處；公司所提供
的文件資料全面反映了應反映的情況和問題；文件資料中的所有簽字及印章均是
真實的。
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法律意見書
3、對于出具本《法律意見書》至關(guān)重要而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，
本所律師依賴于有關(guān)政府部門、公司或其它有關(guān)單位出具的證明文件及證言。本
所律師已對與出具本《法律意見書》有關(guān)的所有文件材料及證言進行審查判斷，
并據(jù)此出具法律意見。
4、本所僅就與瑞豐光電本次授予相關(guān)法律事項的合法合規(guī)性發(fā)表意見，而
不對有關(guān)會計、審計及資產(chǎn)評估等專業(yè)事項發(fā)表意見。本《法律意見書》對有關(guān)
審計報告和評估報告中某些數(shù)據(jù)和結(jié)論的引述，并不視為本所對這些數(shù)據(jù)、結(jié)論
的真實性和準確性作出任何明示或默示保證。
5、本所同意公司將本《法律意見書》作為實施公司本次激勵計劃本次授予
的必備法律文件，隨同其他相關(guān)文件一同予以公告。
6、本《法律意見書》僅供公司本次授予之目的使用，未經(jīng)本所書面同意，
不得用作任何其他目的。
基于以上所述，本所依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會、深交所的有關(guān)規(guī)定，
按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，在對公司提供的有關(guān)
文件和事實進行了充分核查驗證的基礎(chǔ)上，現(xiàn)出具法律意見如下：
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法律意見書
正 文
一、本次授予的批準與授權(quán)
1、2020 年 3 月 4 日，公司第四屆董事會薪酬與考核委員會審議通過《激勵
計劃（草案）》及《考核辦法》，并同意提交公司第四屆董事會第二次會議審議。
2、2020 年 3 月 6 日，公司第四屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于公司
<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于
公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)
于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃有關(guān)事
項的議案》等議案，其中，擬參與本次激勵計劃的關(guān)聯(lián)董事胡建華回避表決。同
日，公司獨立董事已就本次激勵計劃發(fā)表了同意的獨立意見，一致同意公司實施
本次激勵計劃。
2020 年 3 月 6 日，公司第四屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于公司<2020
年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2020
年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于公司
<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單>核查意見
的議案》。
3、2020 年 3 月 7 日至 2020 年 3 月 17 日，公司對本次激勵計劃激勵對象信
息進行了內(nèi)部公示。公示期內(nèi)，沒有組織或個人對激勵對象主體資格的合規(guī)性提
出異議。2020 年 3 月 18 日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核及公示情況說明》。
4、2020 年 3 月 23 日，公司 2020 年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于
公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)
于公司<2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》和
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃有
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法律意見書
關(guān)事項的議案》。公司已對內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況進行了自查。
5、2020 年 4 月 30 日，公司第四屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》、《關(guān)于向激勵對
象首次授予股票期權(quán)的議案》。其中，擬參與本次激勵計劃的關(guān)聯(lián)董事胡建華回
避表決。董事會根據(jù)公司 2020 年第一次臨時股東大會的授權(quán)，對本次激勵計劃
首次授予股票期權(quán)的激勵對象名單及授予數(shù)量進行調(diào)整，并決定以 2020 年 4 月
30 日為授予日，向 447 名激勵對象首次授予 3,355.9 萬份股票期權(quán)。獨立董事發(fā)
表了獨立意見，同意公司對首次授予激勵對象名單及授予數(shù)量進行調(diào)整；同意公
司本次激勵計劃股票期權(quán)部分的首次授予日為 2020 年 4 月 30 日，并同意向 447
名激勵對象首次授予 3,355.9 萬份股票期權(quán)。
2020 年 4 月 30 日，公司第四屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020
年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》、《關(guān)于向激勵對象首次授
予股票期權(quán)的議案》。監(jiān)事會認為：本次調(diào)整符合《管理辦法》及公司《激勵計
劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。調(diào)整后的
激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章
程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵
計劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對
象的主體資格合法、有效，激勵對象獲授股票期權(quán)的條件已成就，同意公司本次
激勵計劃股票期權(quán)部分的首次授予日為 2020 年 4 月 30 日，并同意向 447 名激勵
對象授予 3,355.9 萬份股票期權(quán)。
6、2020 年 5 月 21 日，公司第四屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于向
激勵對象授予限制性股票的議案》。其中，擬參與本次激勵計劃的關(guān)聯(lián)董事胡建
華回避表決。董事會根據(jù)公司 2020 年第一次臨時股東大會的授權(quán)，決定以 2020
年 5 月 21 日為授予日，向 5 名激勵對象授予 105.00 萬股限制性股票。獨立董事
發(fā)表了獨立意見，同意公司本次激勵計劃限制性股票的授予日為 2020 年 5 月 21
日，并同意向 5 名激勵對象授予 105.00 萬股限制性股票。
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法律意見書
2020 年 5 月 21 日，公司第四屆監(jiān)事會第六次會議審議通過了《關(guān)于向激勵
對象授予限制性股票的議案》。監(jiān)事會認為：本次授予的激勵對象具備《公司法》、
《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合
《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃（草案）》及其摘要規(guī)
定，同意公司本次計劃限制性股票部分的首次授予日為 2020 年 5 月 21 日，并同
意向 5 名激勵對象授予 105.00 萬股限制性股票。
7、2021 年 1 月 19 日，公司第四屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于
向激勵對象授予預留股票期權(quán)的議案》。董事會根據(jù)公司 2020 年第一次臨時股
東大會的授權(quán)，決定以 2021 年 1 月 19 日為預留股票期權(quán)授予日，向 6 名激勵對
象授予 192.5 萬份股票期權(quán)。獨立董事發(fā)表了獨立意見，同意公司本次激勵計劃
預留股票期權(quán)的授予日為 2021 年 1 月 19 日，并同意向 6 名激勵對象授予 192.5
萬份股票期權(quán)。
2021 年 1 月 19 日，公司第四屆監(jiān)事會第十次會議審議通過了《關(guān)于向激勵
對象授予預留股票期權(quán)的議案》。監(jiān)事會認為：本次授予的激勵對象具備《公司
法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，
符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃（草案）》及其摘
要規(guī)定，同意公司本次激勵計劃預留股票期權(quán)的授予日為 2021 年 1 月 19 日，并
同意向 6 名激勵對象授予 192.5 萬份股票期權(quán)。
綜上，本所律師認為，截至本《法律意見書》出具日，公司本次授予已經(jīng)獲
得了現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及
《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司尚需依法辦理本次授予的授予登記手續(xù)
及履行相應的信息披露義務。
二、本次授予的授予對象、授予日及授予數(shù)量
1、2020 年 3 月 23 日，公司 2020 年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于
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法律意見書
提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃有關(guān)事項
的議案》，授權(quán)董事會確定本次激勵計劃的授予日。
2、2021 年 1 月 19 日，公司第四屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于
向激勵對象授予預留股票期權(quán)的議案》，董事會認為本次激勵計劃預留股票期權(quán)
授予條件已經(jīng)滿足，確定預留授予日為 2021 年 1 月 19 號，并同意向 6 名激勵對
象授予 192.5 萬份股票期權(quán)。
同時，本次授予相關(guān)事項經(jīng)公司第四屆監(jiān)事會第十次會議審議通過，獨立董
事已就本次授予相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見。
3、經(jīng)本所律師核查，公司董事會確定本次授予的授予日系交易日，在公司
2020 年第一次臨時股東大會審議通過本次激勵計劃之日起 12 個月內(nèi)。
綜上，本所律師認為，截至本《法律意見書》出具之日，公司本次授予的授
予對象、授予日及授予數(shù)量符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《激
勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
三、本次授予的授予條件
根據(jù)《管理辦法》、《激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，同時滿足以下授予
條件的，公司董事會可在股東大會的授權(quán)下向激勵對象授予股票期權(quán)：
1、公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告；
（3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾
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法律意見書
進行利潤分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；
（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
根據(jù)公司提供的相關(guān)文件資料并經(jīng)本所律師核查，截至本《法律意見書》出
具之日，公司本次授予的授予條件已經(jīng)成就，本次授予符合《管理辦法》等相關(guān)
法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，截止本《法律意見書》出具之日：
公司本次授予已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)；公司本次授予的授予日、
授予對象及授予數(shù)量符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及《激勵
計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次授予的授予條件已經(jīng)成就，公司實施本次授予
符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》的規(guī)
定；公司尚需按照相關(guān)規(guī)定辦理本次授予的授予登記手續(xù)及履行相應的信息披露
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法律意見書
義務。
本《法律意見書》正本三份，經(jīng)本所蓋章及本所經(jīng)辦律師簽字后生效，具有
同等法律效力。
（本頁以下無正文）
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