深圳證通電子股份有限公司
監(jiān)事會議事規(guī)則
二 0 一七年十月
目 錄
第一章 總則 ............................................. 3
第二章 監(jiān)事 ............................................. 3
第三章 監(jiān)事會的組成和職權 ............................... 5
第四章 監(jiān)事會主席的職權 ................................. 6
第五章 監(jiān)事會的組織機構 ................................. 6
第六章 監(jiān)事會的議事規(guī)定和工作程序 ....................... 7
第七章 監(jiān)事會決議的執(zhí)行 ................................ 12
第八章 附則 ............................................ 13
深圳市證通電子股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則
第一章 總則
第一條 為明確深圳證通電子股份有限公司(以下簡稱“公司”)
監(jiān)事會職責權限，規(guī)范監(jiān)事會的組織和行為，充分發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督
管理作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“公司法”)、
《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“證券法”)和《深圳證通電子
股份有限公司章程》(以下簡稱“公司章程”)的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二章 監(jiān)事
第二條 監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔任。
第三條 監(jiān)事每屆任期三年，股東代表擔任的監(jiān)事由股東大會選
舉或更換，職工代表擔任的監(jiān)事由公司職工通過職工代表大會民主選
舉或更換。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。
第四條 有下列情形之一的，不得擔任公司的監(jiān)事：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場
經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期限未逾 5 年，或者因犯罪被剝奪政治
權利，執(zhí)行期限未逾 5 年；
(三)擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公
司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起
未逾 3 年；
(四)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定
代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起
未逾 3 年；
(五)個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；
(六)被中國證監(jiān)會處以市場禁入者，期限未滿的；
(七)法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。
違反本條規(guī)定選舉監(jiān)事的，該選舉無效。監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)本
條情形的，解除其職務。
董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
第五條 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致
監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當
依照法律、行政法規(guī)、公司章程或本規(guī)則的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。
第六條 監(jiān)事按《公司法》、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定參加監(jiān)事
會會議并行使表決權。
第七條 監(jiān)事應承擔下列義務：
(一)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的
義務，維護公司利益，履行監(jiān)督職責；
(二)執(zhí)行監(jiān)事會決議，維護股東、公司利益和員工權益；
(三)保守公司機密，除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會同意外，不
得泄露公司秘密；
(四)不得利用職權謀取私利，不得收受賄賂或其他非法收入，不
得侵占公司財產(chǎn)；
(五)監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)
定，給公司造成損害的，應當承擔賠償責任。
第三章 監(jiān)事會的組成和職權
第八條 公司設立監(jiān)事會，其成員為三名。其中兩名由股東代表
出任，由股東大會選舉或更換；一名由公司職工代表出任，由公司職
工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉或更換。
第九條 監(jiān)事會設主席一名。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉
產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務
或不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事
會會議。
第十條 監(jiān)事會依據(jù)《公司法》、公司章程以及有關法規(guī)行使下
列職權：
(一)應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審
核意見；
(二)檢查公司的財務；
(三)對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進
行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會的決議的董
事、高級管理人員提出罷免的建議；
(四)當董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益
時，要求其予以糾正；
(五)提議召開臨時股東大會；在董事會不履行《公司法》或者公
司章程規(guī)定的召集和主持股東大會會議職責時召集和主持股東大會
會議；
(六)向股東大會會議提出提案；
(七)依照《公司法》第 152 條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提
起訴訟；
(八)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請
會計師事務所、律師事務所等專業(yè)機構協(xié)助其工作；
(九)相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、公司章程規(guī)定或者股東大
會授予的其他職權。
監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔。
第十一條 監(jiān)事會可以提議召開董事會臨時會議，并可以對董事
會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。
第四章 監(jiān)事會主席的職權
第十二條 監(jiān)事會設監(jiān)事會主席一名。
第十三條 監(jiān)事會主席行使下列職權：
(一)召集和主持監(jiān)事會會議，并檢查監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；
(二)代表監(jiān)事會向股東大會報告工作；
(三)董事或總經(jīng)理與公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會主席代表公司與
董事或總經(jīng)理進行訴訟。
第十四條 監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)
以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事履行職務。
第五章 監(jiān)事會的組織機構
第十五條 監(jiān)事會下設監(jiān)事會辦公室，處理監(jiān)事會日常事務。
監(jiān)事會主席兼任監(jiān)事會辦公室負責人，保管監(jiān)事會印章。監(jiān)事會
主席可以指定公司證券事務代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會日
常事務。
第十六條 監(jiān)事會可通過公司監(jiān)事會辦公室指定一名人員為監(jiān)
事會會議記錄員，也可根據(jù)需要臨時指定人員進行記錄。
第六章 監(jiān)事會的議事規(guī)定和工作程序
第十七條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。
第十八條 監(jiān)事會定期會議每 6 個月至少召開一次會議。定期會
議通知應當在會議召開十日前書面送達全體監(jiān)事。臨時監(jiān)事會會議通
知應當在召開二日前以專人送達、傳真、郵件或其它書面方式通知全
體監(jiān)事。情況緊急需要召開監(jiān)事會會議時，會議通知可以不受上述時
間和方式限制，但需要在會議召開前征得全體監(jiān)事的一致同意或確
認，召集人應當在會議上作出相應說明，并載入監(jiān)事會會議記錄。
第十九條 監(jiān)事均有權提出監(jiān)事會議案，但是否列入監(jiān)事會會議
議程由監(jiān)事會主席或其他負責召集監(jiān)事會會議的監(jiān)事確定；如監(jiān)事提
出的議案未能列入監(jiān)事會議程應向提案監(jiān)事做出解釋，如提案監(jiān)事仍
堅持要求列入議程，則由監(jiān)事會進行表決確定。
監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應當通過監(jiān)事會辦公室或者直
接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應當載
明下列事項：
(一)提議監(jiān)事的姓名；
(二)提議理由或者提議所基于的客觀事由；
(三)提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；
(四)明確和具體的提案；
(五)提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
在監(jiān)事會辦公室或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，
監(jiān)事會辦公室應當發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知。
監(jiān)事會辦公室怠于發(fā)出會議通知的，提議監(jiān)事應當及時向監(jiān)管部
門報告。
第二十條 監(jiān)事會會議通知應當包括以下內(nèi)容：舉行會議的日
期、地點和會議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期。
第二十一條 監(jiān)事會會議原則上以現(xiàn)場方式召開。監(jiān)事會臨時會
議在保障監(jiān)事充分表達意見的前提下，可以通過通訊表決方式進行。
通訊表決是指監(jiān)事對監(jiān)事會提交會議審議的事項，經(jīng)通信、傳真、
電子郵件等指定的信息傳遞方式而行使表決權、而不再召開現(xiàn)場會議
的方式。
通訊表決的實施細則為：采用通訊方式召開監(jiān)事會，其會議通知
中還應當載明：(一)告知監(jiān)事本次監(jiān)事會以通訊方式進行表決；(二)
對所擬審議事項應進行詳盡披露；(三)向監(jiān)事附送表決票標準格式，
要求監(jiān)事復印使用；(四)監(jiān)事填制完畢的表決票的送達方式、地址及
截止期限；(五)其他需要通知監(jiān)事的事項。表決票的形式可以由公司
董事會秘書制作。
采用通訊方式表決的，監(jiān)事不得委托其他監(jiān)事代為出席。監(jiān)事必
須在表決票上作出同意、反對、棄權其中一種的表決意見，并在事后
整理完成的會議決議上簽字確認。
經(jīng)監(jiān)事簽署的表決票及審議意見，應當在會議通知中指定的截止
期限之前以郵件、傳真或?qū)Ｈ说刃问剿瓦_公司監(jiān)事會主席、其他召集
監(jiān)事會的監(jiān)事或董事會秘書等指定人員，送達的上述文件非為原件
時，應盡快將原件送達公司歸檔。
表決票以專人送出的，由被送達人在送達回執(zhí)上簽名(或蓋章)，
被送達人簽收日期為送達日期；以郵件送出的，自交付郵局之日起第
2 個工作日為送達日期；以傳真方式送出的，發(fā)送日為送達日期。
監(jiān)事未按照會議通知中制定的方式、期限及地址送達表決票的，
可以視為因故未出席會議。
監(jiān)事會主席、其他召集監(jiān)事會的監(jiān)事或董事會秘書等指定人員應
當按照公司章程及本規(guī)則的規(guī)定，根據(jù)表決結果完整地作好會議記
錄，并整理形成會議決議。會議決議及會議記錄應先由監(jiān)事會主席或
其他召集監(jiān)事會的監(jiān)事簽名確認，并及時送達參會監(jiān)事在會議決議及
會議記錄上簽字確認。
第二十二條 在緊急情況下需要盡快召開監(jiān)事會會議的，監(jiān)事會
可以采取傳簽監(jiān)事會決議的方式形成決議。實施細則為：
監(jiān)事會會議以傳簽書面決議方式召開時，應將決議的草稿及與之
相關的議案、說明性文件及其他相關文件資料以專人送達、郵寄、傳
真中之一種方式依次送交每一位監(jiān)事。如果在監(jiān)事會決議草案上簽字
同意的監(jiān)事已達到作出決議的法定人數(shù)，并以本條上述方式送交監(jiān)事
會主席或其他負責召集監(jiān)事會會議的監(jiān)事后，該決議草稿即成為監(jiān)事
會決議，毋須再召開監(jiān)事會會議。
在經(jīng)傳簽書面決議方式表決并作出決議后，監(jiān)事會主席或其他負
責召集監(jiān)事會會議的監(jiān)事應及時將決議以書面方式通知全體監(jiān)事。
監(jiān)事會主席、其他召集監(jiān)事會的監(jiān)事或董事會秘書等指定人員應
根據(jù)經(jīng)監(jiān)事簽字的決議制作會議記錄，并先由監(jiān)事會主席或其他召集
監(jiān)事會的監(jiān)事簽字確認后送達各監(jiān)事簽字。
第二十三條 監(jiān)事會會議必須遵照召集會議的書面通知所列的
議程進行；對議程外的問題，參會監(jiān)事過半數(shù)同意后方列入議程。
第二十四條 監(jiān)事會會議應當由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出
席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席和表決。
監(jiān)事委托其他監(jiān)事代為出席的委托書應當載明代理人的姓名，代
理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會議的監(jiān)事應
當在授權范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權利。
監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次
會議上的投票權。
第二十五條 監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事過半數(shù)出席方可舉行。
相關監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會議導致無法滿足會議召開的最低
人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應當及時向監(jiān)管部門報告。
董事會秘書應當列席監(jiān)事會會議。監(jiān)事會認為有必要時，可以邀
請董事、總經(jīng)理、其他高級管理人員、內(nèi)部及外部審計人員列席監(jiān)事
會會議，回答所關注的問題。
第二十六條 會議主持人應當逐一提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)
表明確的意見。
第二十七條 監(jiān)事會會議在討論重大問題時，如所論議題尚有不
明確之處，監(jiān)事會主席在征求與會監(jiān)事的意見后可決定暫緩表決，待
進一步調(diào)查核實后，提交下次會議表決。對暫緩表決的事項應在監(jiān)事
會決議中做出說明。
第二十八條 監(jiān)事會會議實行記名的書面或舉手方式表決，每一
監(jiān)事有一票表決權。
監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權。與會監(jiān)事應當從上述意
向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人
應當要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權；中途離開會場不
回而未做選擇的，視為棄權。非現(xiàn)場會議召開時存在上述情形的，會
議召集人可以敦促相關監(jiān)事在合理期限內(nèi)重新選擇或表決，未在合理
期限內(nèi)重新選擇或表決的，視為棄權。
監(jiān)事會形成決議應當經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。
第二十九條 監(jiān)事會會議記錄應當包括以下內(nèi)容：
(一)會議召開的時期、地點和召集人姓名；
(二)出席監(jiān)事的姓名；
(三)會議議程；
(四)監(jiān)事發(fā)言要點；
(五)每一決議事項的表決方式和結果。
對于通訊方式或傳簽方式召開的監(jiān)事會會議，應當參照上述規(guī)
定，整理會議記錄。
第三十條 監(jiān)事會會議應當有會議決議，出席會議的全體監(jiān)事應
當在會議決議上簽名。監(jiān)事會會議決議作為公司檔案由董事會秘書保
存。
第三十一條 監(jiān)事會會議應有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人應
在記錄上簽名。監(jiān)事會有權要求在記錄上對其發(fā)言做出某種說明性記
載。
第三十二條 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、表決
票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認的會議記錄、會議紀要、決議等，由董事會
秘書負責保管。董事會秘書可以委托監(jiān)事會辦公室代為保管。監(jiān)事會
會議檔案的保存期限為十年。
第三十三條 監(jiān)事應對監(jiān)事會決議承擔責任。監(jiān)事會決議違反法
律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對
公司付賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄
的，該監(jiān)事可以免除責任。
第七章 監(jiān)事會決議的執(zhí)行
第三十四條 監(jiān)事應當督促有關人員落實監(jiān)事會決議。監(jiān)事會主
席應當在以后的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
第三十五條 監(jiān)事會決議應根據(jù)決議內(nèi)容分送董事會或高級管
理層。
第三十六條 對監(jiān)事會決議中要求辦理的事項，由監(jiān)事會提請股
東大會依據(jù)公司有關規(guī)定安排實施。
第三十七條 對監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況，監(jiān)事會主席可組織監(jiān)事
進行檢查，并可提出評價意見。
第八章 附則
第三十八條 本規(guī)則作為公司章程的附件，經(jīng)股東大會審議批準
后實施，修改亦同。
第三十九條 有下列情形之一的，應當修改本規(guī)則：
(一)《公司法》或有關法律、行政法規(guī)或公司章程修改后，本規(guī)
則規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定相抵觸；
(二)監(jiān)事會決定修改本規(guī)則。
第四十條 本規(guī)則未盡事項按國家有關法規(guī)和本公司章程規(guī)定
執(zhí)行。
第四十一條 本規(guī)則由監(jiān)事會負責解釋。
第四十二條 本規(guī)則以中文書寫，其他語言版本的規(guī)定與中文版
本的規(guī)定有歧義時，以中文版本為準。
深圳證通電子股份有限公司
二○一七年十月