國浩律師（杭州）事務(wù)所
關(guān) 于
露笑科技股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
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杭州市老復(fù)興路白塔公園 B 區(qū) 2 號(hào)、15 號(hào)樓（國浩律師樓） 郵編：310008
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二〇二一年一月
國浩律師（杭州）事務(wù)所 露笑科技 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書
國浩律師（杭州）事務(wù)所
關(guān) 于
露笑科技股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
致：露笑科技股份有限公司
國浩律師（杭州）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受露笑科技股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派律師出席公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國證
券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱“《治
理準(zhǔn)則》”）和深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)
投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）等法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件及現(xiàn)行有效的《露笑科技股份有限公司章程》 以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、
《露笑科技股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》 以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”）
的規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、
會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果等事宜出具法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了公司本次股東大會(huì)，審查了公司提供
的本次股東大會(huì)的有關(guān)文件的原件及復(fù)印件，包括但不限于公司召開本次股東大
會(huì)的各項(xiàng)議程及相關(guān)決議等文件，同時(shí)聽取了公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明。
公司已向本所承諾，公司所提供的文件和所作陳述及說明是完整、真實(shí)和有
效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實(shí)的，且一切足以影響本法律意見書
的事實(shí)和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師僅根據(jù)本法律意見書出具日之前存在的事實(shí)及有關(guān)法律、行政法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表法律意見。在本法律意見書中，本所
律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、會(huì)
議的表決程序及表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見，不對(duì)會(huì)議所審議的議案內(nèi)容和
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國浩律師（杭州）事務(wù)所 露笑科技 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書
該等議案中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本法律意見書僅用于為公司本次股東大會(huì)見證之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)的公告材料，
隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對(duì)本所在其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)
法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文
件要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開程序
（ 一 ） 公 司 董 事 會(huì) 已 于 2021 年 1 月 9 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上刊載了《露笑科技股份有限公司關(guān)于召開 2021 年
第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)議通知》”）。會(huì)議通知中載明
了本次股東大會(huì)的會(huì)議召集人、會(huì)議召開時(shí)間、會(huì)議召開地點(diǎn)、會(huì)議召集人、會(huì)
議召開及表決方式、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法、會(huì)務(wù)聯(lián)系方
式等事項(xiàng)，說明了股東有權(quán)親自或委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使表決權(quán)。
由于本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司在會(huì)議通知中還
對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的投票時(shí)間、投票程序等有關(guān)事項(xiàng)做出了明確說明。
（二）公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 1 月 25 日下午 14 點(diǎn) 30 分在公
司會(huì)議室召開，董事長(zhǎng)魯永先生因故未出席本次股東大會(huì)，由半數(shù)以上董事推舉
吳少英女士主持本次股東大會(huì)。
（三）本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票
系統(tǒng)進(jìn)行。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2021 年 1 月 25 日。其中，通過深圳證券交易所交易
系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2021 年 1 月 25 日上午 9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）投
票的具體時(shí)間為：2021 年 1 月 25 日 9:15-15:00 期間的任意時(shí)間。
（四）公司本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和審議的議案內(nèi)容與會(huì)議通
知所載一致。
本所律師核查后認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》
《股東大會(huì)規(guī)則》《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
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《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員及召集人的資格
（一）根據(jù)本次股東大會(huì)的會(huì)議通知，有權(quán)出席本次股東大會(huì)的人員為深圳
證券交易所截至 2021 年 1 月 18 日下午收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司深圳分公司登記在冊(cè)的持有公司股份的全體股東或其委托的代理人，公司的董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及公司聘請(qǐng)的見證律師。
（二）根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東、股東代理人的身份證明、授權(quán)委托證明、
股東登記的相關(guān)資料以及深圳證券信息有限公司在本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束
后提供給公司的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果等， 現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)及通過網(wǎng)絡(luò)出席本次
股東大會(huì)的股東及股東代表共 16 人（代表股東 17 人），代表有表決權(quán)的股份
數(shù) 438,430,194 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 29.0226%。
（三）列席本次股東大會(huì)的人員為公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所
律師。
（四）本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
本所律師核查后認(rèn)為，本次股東大會(huì)的出席會(huì)議人員、召集人符合《公司
法》《股東大會(huì)規(guī)則》《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司
章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，該等出席會(huì)議人員、召集人具備出席、
召集本次股東大會(huì)的資格。本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員、召集人的資格合法、
有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)就會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了審議，采取現(xiàn)場(chǎng)投票和
網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就審議的議案投票表決。在現(xiàn)場(chǎng)投票全部結(jié)束后，本次股
東大會(huì)按《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定的程序由股東代表、公司監(jiān)
事以及本所律師進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票，并統(tǒng)計(jì)了投票的表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票按照會(huì)議
通知確定的時(shí)段，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行，深圳證
券信息有限公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的股份總數(shù)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。本次股東大會(huì)投票
表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并對(duì)中小投資者表決
進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票，形成本次股東大會(huì)的最終表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
1、逐項(xiàng)審議并通過了《關(guān)于選舉公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
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（1）選舉魯永先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 438,233,018 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,016,424 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
（2）選舉吳少英女士為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 438,223,024 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,006,430 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
（3）選舉石劍剛先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 438,223,024 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,006,430 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
（4）選舉賀磊先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 438,223,015 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,006,421 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
（5）選舉余飛先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 438,223,013 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,006,419 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
會(huì)議采用累積投票制分項(xiàng)表決通過了本條各項(xiàng)議案，魯永先生、吳少英女士、
石劍剛先生、賀磊先生、余飛先生當(dāng)選為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
2、逐項(xiàng)審議并通過了《關(guān)于選舉公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
（1）選舉沈雨先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 438,223,011 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
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表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,006,417 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
（2）選舉于友達(dá)先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 438,223,009 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,006,415 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
（3）選舉周冰冰女士為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 438,223,007 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,006,413 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
會(huì)議采用累積投票制分項(xiàng)表決通過了本條各項(xiàng)議案，沈雨先生、于友達(dá)先生、
周冰冰女士當(dāng)選為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
綜上，會(huì)議選舉魯永先生、吳少英女士、石劍剛先生、賀磊先生、余飛先生、
沈雨先生、于友達(dá)先生、周冰冰女士共同組成公司第五屆董事會(huì)。
3、逐項(xiàng)審議并通過了《關(guān)于選舉公司第五屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事的議案》
（1）選舉蔣周瓊女士為公司第五屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事的議案
表決結(jié)果：同意 438,223,505 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,006,911 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
（2）選舉錢秋梅女士為公司第五屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事的議案
表決結(jié)果：同意 438,223,005 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議全體股東所持的有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 1,006,411 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議的
中小投資者中所持的有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
會(huì)議采用累積投票制分項(xiàng)表決通過了本條各項(xiàng)議案，蔣周瓊女士、錢秋梅女
士當(dāng)選為公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，與公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生的職工代表監(jiān)事
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國浩律師（杭州）事務(wù)所 露笑科技 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書
邵治宇先生共同組成公司第五屆監(jiān)事會(huì)。
本所律師核查后認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》《股東大會(huì)議事股則》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)
果合法、有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
露笑科技股份有限公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《股
東大會(huì)規(guī)則》《治理準(zhǔn)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》《股
東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、
會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果為合法、有效。
——本法律意見書正文結(jié)束——
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（本頁無正文，為《國浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于露笑科技股份有限公司 2021
年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》的簽署頁）
本法律意見書正本二份，無副本。
本法律意見書的出具日為二零二一年一月二十五日。
國浩律師（杭州）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：顏華榮___________ 經(jīng)辦律師：陳根雄___________
胡俊杰___________
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