江西華邦律師事務所
關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016年第一次臨時股東大會的法律意見書
致：江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
江西華邦事務所（以下稱“本所”）接受江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限
公司（以下稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司2016年第一次臨
時股東大會（以下稱“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進行
見證。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下稱“《公司
法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下稱“《股東大會規(guī)則》”）
等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司章
程》（以下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就公司本次股東大會的召集、
召開程序、出席會議人員的資格、召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等
有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供公司本次股東大會相關(guān)事項的合法性之目的使用，
不得用作任何其他目的，本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大
會決議一起予以公告，并依法對本法律意見書承擔相應的責任。
按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，本所律師
對本次股東大會的相關(guān)資料和事實進行了核查和驗證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如
下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1、根據(jù)公司第六屆董事會第二十五次會議決議、《關(guān)于召開2016年第
一次臨時股東大會的通知》及《關(guān)于2016年第一次臨時股東大會的延期公
告》，決定于2016年9月13日下午14:30召開本次股東大會。
2、公司董事會在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和
上海證券交易所網(wǎng)站等媒體上向公司股東發(fā)布了關(guān)于召開本次股東大會的
通知，公告了召開本次股東大會的時間、地點、出席會議對象、出席會議
股東的登記辦法及本次股東大會審議的相關(guān)事項，并對有關(guān)議案的內(nèi)容進
行了充分披露。
3、本次股東大會以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。
現(xiàn)場會議時間：2016年9月13日下午14點30分
網(wǎng)絡投票時間：2016年9月13日至2016年9月13日
現(xiàn)場會議地點：南昌國家高新產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)京東大道168號公司總部大樓
九樓第一會議室。
經(jīng)驗證，本次股東大會召開的時間、地點及其他事項與本次股東大會
通知的內(nèi)容一致。本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合
《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格、召集人的資格
1、根據(jù)出席現(xiàn)場會議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股
東大會現(xiàn)場會議和通過網(wǎng)絡投票的股東、股東代表共8人，代表公司有表決
權(quán)股份數(shù)109,758,153股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的24.75％。公司董
事、監(jiān)事、高級管理人員出席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
2、本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)驗證，本所律師認為，出席本次股東大會的人員、召集人的資格符
合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
根據(jù)公司本次股東大會的通知等相關(guān)公告文件，公司股東以現(xiàn)場投票
和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式進行投票。
公司本次股東大會現(xiàn)場會議就公告中列明的審議事項以現(xiàn)場投票方式
進行了逐項表決，按規(guī)定指定的股東代表、監(jiān)事和本所律師對現(xiàn)場投票進
行了計票、監(jiān)票，并當場公布了表決結(jié)果；本次股東大會網(wǎng)絡投票表決結(jié)
束后，上海證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡投票的表決
權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結(jié)果。
本次股東大會審議通過了如下議案：
1、《關(guān)于為控股子公司江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司提供擔保
的議案》
表決結(jié)果：同意109,744,153股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對14,000股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的0.01%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
其中，單獨或合計持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對以上
議案的表決結(jié)果為:同意13,382,061股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的99.90%；反對14,000股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的0.10%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
2、《關(guān)于預計2016 年度在關(guān)聯(lián)銀行開展存貸款業(yè)務額度的議案》
表決結(jié)果：同意13,382,061股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.90%；反對14,000股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的0.10%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
其中，單獨或合計持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對以上
議案的表決結(jié)果為:同意13,382,061股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的99.90；反對14,000股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的0.10%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
本項議案為關(guān)聯(lián)交易提案，關(guān)聯(lián)股東江西省電子集團有限公司回避了
表決。
3、《關(guān)于修訂的議案》
表決結(jié)果：同意109,744,153股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對14,000股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的0.01%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
本項議案為特別決議提案，獲得出席會議股東或股東代表所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上通過。
經(jīng)驗證，本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集召開程序，出席
本次股東大會人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本
次股東大會表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本叁份，無副本。
（本頁無正文，為《江西華邦律師事務所關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限
公司2016年第一次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
江西華邦律師事務所（蓋章） 經(jīng)辦律師（簽字）：
負責人（簽字）：
方 世 揚 方 世 揚
陳 寬
二〇一六年九月十三日