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關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的法律意見書
(2021)萬商天勤法意字第 145 號
致：廣東正業(yè)科技股份有限公司
萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受廣東正業(yè)科技股份
有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派劉斌律師和李珊律師出席公司 2021
年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）。
本所根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證
券監(jiān)督管理委員會頒布的《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、
深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》
等法律、法規(guī)（以下簡稱“有關(guān)法律法規(guī)”）以及公司的《公司章程》規(guī)定，對
公司本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員的資格及會議表決程序等事
項的合法有效性出具法律意見。
為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的事項進(jìn)行了審查，
查閱了本所律師認(rèn)為出具法律意見書所必需查閱的文件，并對有關(guān)問題進(jìn)行了必
要的核查和驗證。
本所同意將本法律意見書隨公司本次股東大會的決議一起予以公告，并依法
對本所出具的法律意見承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本所的法律意見如下：
一、本次股東大會的召集與召開程序
根據(jù)公司于 2021 年 1 月 19 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證
券報》等報刊網(wǎng)站刊載及在巨潮資訊網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）上刊登的《關(guān)
于召開 2021 年第一次臨時股東大會的通知》，公司董事會決定于 2021 年 2 月 3
日下午 14:00 在東莞市松山湖園區(qū)南園路 6 號廣東正業(yè)科技股份有限公司智能制
造中心一樓會議室召開本次股東大會。本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相
結(jié)合的方式進(jìn)行。
本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行，其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時間為：2021
年 2 月 3 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過深圳
證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為：2021 年 2 月 3 日上午 9:15 至 2021
年 2 月 3 日下午 15:00 期間的任意時間。
經(jīng)核查，公司發(fā)出會議通知的時間、方式及通知的內(nèi)容符合有關(guān)法律法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定。
經(jīng)核查，本次股東大會實際召開的時間、地點與通知一致。本次股東大會由
公司董事長徐地華先生主持，會議內(nèi)容與通知一致。
 本所認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司
章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格
經(jīng)核驗出席本次股東大會的公司法人股東的賬戶登記證明、法定代表人身份
證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明，出席本次股東大會的自然人股東賬
戶登記證明、個人身份證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明，出席本次股
東大會的股東及股東代理人資格未違反有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東，其身份已在深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
經(jīng)核驗出席本次股東大會的股東、股東代理人的身份證明、授權(quán)委托證明及
截至 2021 年 1 月 28 日下午 15：00 收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深
圳分公司的股東登記資料等證明材料，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東代理
人共 2 名，代表有表決權(quán)的公司股份數(shù)額為 159,652,153 股，占公司股本總額的
42.7671％；其中參與表決的中小股東及股東代理人共計 1 名，代表公司有表決
權(quán)股份 374,236 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1002%。中小股東是指除公司
董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外
的其他股東。
經(jīng)核驗深圳證券信息有限公司在本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司
的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人共 1 名，代表有表決權(quán)
的公司股份數(shù)額為 2,317 股，占公司股本總額的 0.0006％。
本所認(rèn)為，出席本次股東大會的股東及股東代理人手續(xù)齊全，出席會議資格
合法有效，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對本次股東大會的議
案進(jìn)行審議、表決。
出席本次股東大會的其他人員還有公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所
律師。本所認(rèn)為，上述出席會議人員符合會議通知要求。
三、本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果
（一）表決程序
經(jīng)核查，本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，就提交
本次股東大會審議的議案進(jìn)行投票表決。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會以記名投票表決方式對相關(guān)提案進(jìn)行投票表決，并按《公司章
程》及《上市公司股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序計票。根據(jù)深圳證券信息有限公司
向公司提供本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的資料，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票
的表決結(jié)果，當(dāng)場公布表決結(jié)果。會議通知中所列提案獲本次股東大會有效通過，
表決結(jié)果如下：
序號 議案內(nèi)容 同意 反對 棄 同意（中 反對（中 棄權(quán)（中
權(quán) 小股東） 小股東） 小股東）
本次股東大會議案均為非累積投票議案
《關(guān)于變更注冊地
1.00 址及修訂<公司章 159,652,153 2,317 0 374,236 2,317 0
程>的議案》
《關(guān)于修訂<對外
2.00 159,277,917 376,553 0 0 376,553 0
投資管理制度>》
本所認(rèn)為，本次股東大會的表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)
定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
本所認(rèn)為，公司本次股東大會的召集及召開程序、出席會議人員的資格及表
決程序等事宜，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會的表決
程序及表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書由本所加蓋公章并經(jīng)經(jīng)辦律師簽字后生效。
（以下無正文）
（本頁為《關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2021 年第一次臨時股東大會的法律
意見書》的簽署頁，無正文）
萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所 負(fù)責(zé)人： 張 志 律師
經(jīng)辦律師： 劉 斌 律師
李 珊 律師
二○二一年二月三日