廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
二〇二一年第一次臨時(shí)股東大會
法 律 意 見 書
信達(dá)會字[2021]第 028 號
致：茂碩電源科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《規(guī)
則》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡稱“《治理準(zhǔn)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件以及現(xiàn)行有效的《茂碩電源科技股份有限公司章程》 以下簡稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受茂碩電源科技股份有限公司
（以下簡稱“貴公司”或“公司”）的委托，指派侯秀如律師、沈琦雨律師（以下簡稱“信
達(dá)律師”）出席貴公司二〇二一年第一次臨時(shí)股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），
對貴公司本次股東大會的合法性進(jìn)行見證，并出具《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于茂碩
電源科技股份有限公司二〇二一年第一次臨時(shí)股東大會法律意見書》（以下簡稱“本
《股東大會法律意見書》”）。
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為出具本《股東大會法律意見書》，信達(dá)律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉
盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，現(xiàn)場參與貴公司本次股東大會、審閱相關(guān)文件和資料并得到
貴公司的如下保證：向信達(dá)律師提供的與本《股東大會法律意見書》相關(guān)的文件資
料均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，不包含任何誤導(dǎo)性的信息，且無任何隱瞞、疏
漏之處。
根據(jù)《規(guī)則》第五條的規(guī)定，在本《股東大會法律意見書》中信達(dá)律師僅對貴
公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議的人員資格和召集人資格、會議的
表決程序和表決結(jié)果事項(xiàng)發(fā)表法律意見，而不對本次股東大會審議的議案以及其他
與議案相關(guān)的事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
信達(dá)同意本《股東大會法律意見書》隨同貴公司本次股東大會其他信息披露資
料一并公告。
鑒此，信達(dá)律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對
本次股東大會的相關(guān)事實(shí)出具如下見證意見：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
貴公司董事會于2021年1月23日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）上刊載了《茂碩電源科技股份有限公司關(guān)于召開2021年第1
次臨時(shí)股東大會通知的公告》（以下簡稱“《股東大會通知》”）。因部分審議事項(xiàng)
更正，貴公司于2021年1月27日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）上刊載了《茂碩電源科技股份有限公司關(guān)于召開2021年第1
次臨時(shí)股東大會的更正通知》。
股東大會通知列明了本次股東大會的召集人、召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、
召開方式、出席對象以及登記事項(xiàng)等，本次股東大會審議的議案。公司已按照有關(guān)
規(guī)定對議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分的披露。
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上述《股東大會通知》按照法定的期限公告了本次股東大會的召開時(shí)間和地點(diǎn)、
會議召開方式、會議召集人、會議審議事項(xiàng)、出席會議對象等相關(guān)事項(xiàng)。
信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會的召集程序符合《公司法》、《規(guī)則》、
《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1、根據(jù)《股東大會通知》，貴公司有關(guān)本次股東大會會議通知的主要內(nèi)容有：
會議時(shí)間、會議地點(diǎn)、會議內(nèi)容、出席對象等事項(xiàng)。該等會議通知的內(nèi)容符合《公
司法》、《規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、貴公司本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開：現(xiàn)場會議
于2021年2月8日14：30在深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路1061號）5樓公司會
議室如期召開；貴公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票
系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）為股東提供本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票平臺（以下簡
稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）；其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)
間為：2021年2月8日上午9：15-9：25，9:30-11：30，下午13：00—15：00；通過深
交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2021年2月8日上午9：15至下午15：00期間
的任意時(shí)間。會議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和表決方式與會議通知中所告知的時(shí)間、
地點(diǎn)和表決方式一致，本次股東大會由貴公司董事長顧永德先生主持。
信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會的召開程序符合《公司法》、《規(guī)則》、
《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
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1、股東出席的總體情況：
出席本次會議的股東及股東代表共 8 人，代表有表決權(quán)的股份 95,735,400 股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 34.8982%。其中：現(xiàn)場出席會議的股東及股東代表共 5
人，代表有表決權(quán)的股份 95,701,500 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 34.8858%。通
過網(wǎng)絡(luò)投票的股東 3 人，代表股份 33,900 股，占上市公司總股份的 0.0124％。
2、中小股東出席的總體情況：
出席本次股東大會的中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司 5%
以上股份的股東及其一致行動人以外的其他股東）共6人，代表股份48,200股，占上
市公司總股份的0.0176％。其中：通過現(xiàn)場投票的股東3人，代表股份14300股，占
上市公司總股份的0.0052％。通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東3人，代表股份33,900股，占上市
公司總股份的0.0124％。
根據(jù)信達(dá)律師對出席現(xiàn)場會議及進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東與截至2021年2月2日深圳
證券交易所交易結(jié)束時(shí)相關(guān)法定證券登記機(jī)構(gòu)出具的股東名冊進(jìn)行核對與查驗(yàn)，出
席本次股東大會現(xiàn)場會議及進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東的姓名或名稱、身份證號碼或營業(yè)
執(zhí)照號碼、股東證券賬戶號碼與股東名冊的記載一致；出席現(xiàn)場會議的股東代理人
持有合法、有效的授權(quán)委托書及相關(guān)身份證明。
（二）出席或列席本次股東大會的其他人員
出席或列席本次股東大會的還有貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及信達(dá)
律師。
（三）本次股東大會的召集人資格
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會的召集人為貴公司董事會，具備本次股
東大會的召集人資格。
信達(dá)律師認(rèn)為：出席或列席本次股東大會的股東、股東代理人及其他人員均具
備出席或列席本次股東大會的資格，本次股東大會的召集人資格合法、有效。
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三、本次股東大會的表決程序和結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師核查，貴公司本次股東大會對列入通知的議案作了審議，以記名投
票的方式進(jìn)行了投票表決。
（一）本次股東大會審議議案
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會審議通過了如下議案：
1、審議通過《關(guān)于公司董事會換屆暨選舉第五屆董事會董事的議案》；
本議案采取累計(jì)投票方式表決，具體表決情況和表決方式如下：
1.1 選舉王浩濤先生為公司董事；
表決結(jié)果：同意 95,702,501.00 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9656%；
其中，中小股東的表決情況為：同意 15,301 股，占本次會議中小股東有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 31.7448%。
本議案獲得本次會議審議通過，王浩濤先生當(dāng)選為公司第五屆董事會董事。
1.2 選舉張欣女士為公司董事；
表決結(jié)果：同意 95,701,500.00 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9646%；
其中，中小股東的表決情況為：同意 14,300 股，占本次會議中小股東有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 29.6680%。
本議案獲得本次會議審議通過，張欣女士當(dāng)選為公司第五屆董事會董事。
1.3 選舉余冠敏先生為公司董事；
表決結(jié)果：同意 95,702,500.00 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9656%；
其中，中小股東的表決情況為：同意 15,300 股，占本次會議中小股東有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 31.7427%。
本議案獲得本次會議審議通過，余冠敏先生當(dāng)選為公司第五屆董事會董事。
1.4 選舉楚長征先生為公司董事；
表決結(jié)果：同意 95,702,500.00 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9656%；
其中，中小股東的表決情況為：同意 15,300 股，占本次會議中小股東有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 31.7427%。
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本議案獲得本次會議審議通過，楚長征先生當(dāng)選為公司第五屆董事會董事。
1.5 選舉秦利紅女士為公司董事；
表決結(jié)果：同意 95,701,500.00 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9646%；
其中，中小股東的表決情況為：同意 14,300 股，占本次會議中小股東有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 29.6680%。
本議案獲得本次會議審議通過，秦利紅女士當(dāng)選為公司第五屆董事會董事。
2、審議《關(guān)于公司董事會換屆暨選舉第五屆董事會獨(dú)立董事的議案》；
2.1 選舉高峰先生為公司獨(dú)立董事；
表決結(jié)果：同意 95,702,500.00 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9656%；
其中，中小股東的表決情況為：同意 15,300 股，占本次會議中小股東有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 31.7427%。
本議案獲得本次會議審議通過，高峰先生當(dāng)選為公司第五屆董事會獨(dú)立董事。
2.2 選舉李巍先生為公司獨(dú)立董事；
表決結(jié)果：同意 95,702,500.00 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9656%；
其中，中小股東的表決情況為：同意 15,300 股，占本次會議中小股東有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 31.7427%。
本議案獲得本次會議審議通過，李巍先生當(dāng)選為公司第五屆董事會獨(dú)立董事。
2.3 選舉孟軍麗女士為公司獨(dú)立董事；
表決結(jié)果：同意 95,701,500.00 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9646%；
其中，中小股東的表決情況為：同意 14,300 股，占本次會議中小股東有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 29.6680%。
本議案獲得本次會議審議通過，孟軍麗女士當(dāng)選為公司第五屆董事會獨(dú)立董事。
2.4 選舉施偉力先生為公司獨(dú)立董事。
表決結(jié)果：同意 95,702,500.00 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9656%；
其中，中小股東的表決情況為：同意 15,300 股，占本次會議中小股東有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 31.7427%。
本議案獲得本次會議審議通過，施偉力先生當(dāng)選為公司第五屆董事會獨(dú)立董事。
3、審議《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆暨選舉石穎先生為公司股東代表監(jiān)事的議案》；
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總表決情況：
同意 95,701,500.00 股，占出席會議所有股東有表決權(quán)股份的 99.9646％；反對
33,900 股，占出席會議所有股東有表決權(quán)股份的 0.0354％；棄權(quán) 0 股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東有表決權(quán)股份的 0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意 14,300 股，占出席會議中小股東有表決權(quán)股份的 29.6680％；反對 33,900
股，占出席會議中小股東有表決權(quán)股份的 70.3320％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東有表決權(quán)股份的 0.0000％。
4、審議《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》。
總表決情況：
同意 95,701,500.00 股，占出席會議所有股東有表決權(quán)股份的 99.9646％；反對
33,900 股，占出席會議所有股東有表決權(quán)股份的 0.0354％；棄權(quán) 0 股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東有表決權(quán)股份的 0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意 14,300 股，占出席會議中小股東有表決權(quán)股份的 29.6680％；反對 33,900
股，占出席會議中小股東有表決權(quán)股份的 70.3320％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東有表決權(quán)股份的 0.0000％。
（二）表決程序
本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，本次股東大會通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的
投票平臺，股東只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。
經(jīng)信達(dá)律師核查，出席貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人就公
告中列明的事項(xiàng)以記名投票方式進(jìn)行了表決；選擇網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人在
網(wǎng)絡(luò)投票有效時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證
券信息有限公司向貴公司提供了參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決情
況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；本次股東大會投票表決結(jié)束后，貴公司對每項(xiàng)議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票
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和網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果，并按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行了清點(diǎn)、計(jì)票和監(jiān)票，
當(dāng)場公布表決情況。
（三）表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師核查，列入本次股東大會的議案已經(jīng)股東投票表決；根據(jù)有效表決
結(jié)果，本次股東大會的議案均獲有效通過。
信達(dá)律師認(rèn)為：本次股東大會的審議議案、表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、
《規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司
法》、《規(guī)則》、《治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席或列席會議人員資格、召集人資格合法、有效，本次股
東大會的表決程序合法，會議形成的《茂碩電源科技股份有限公司2021年第1次臨時(shí)
股東大會決議》合法、有效。
本《股東大會法律意見書》正本二份，無副本。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司二〇二一年第一次
臨時(shí)股東大會法律意見書》之簽署頁）
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負(fù)責(zé)人： 簽字律師：
侯秀如
沈琦雨
二〇二一年二月八日