廣東志潤律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市證通電子股份有限公司
“15證通01”和“15證通02”2017年第一次
債券持有人會議的
法律意見書
志潤律股字[2017]015 號
致：深圳市證通電子股份有限公司
廣東志潤律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市證通電子股份有限公
司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師出席了貴公司召開的“15 證通 01”
和“15 證通 02”2017 年第一次債券持有人會議，本所律師根據(jù)《中華人民共和
國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《深圳
市證通電子股份有限公司公開發(fā)行公司債券募集說明書（第一期）（面向合格投
資者）》、《深圳市證通電子股份有限公司公開發(fā)行公司債券募集說明書（第二期）
（面向合格投資者）》（以下簡稱“《募集說明書》”）及《深圳市證通電子股份有
限公司 2015 年公開發(fā)行公司債券債券持有人會議規(guī)則》（以下簡稱“《會議規(guī)
則》”），出具本法律意見書。
本法律意見書僅供貴公司作為本次債券持有人會議的法定文件使用，不得用
于其他任何用途。本所在此同意，貴公司可將本法律意見書作為債券持有人會議
公告材料，隨其他需公告的信息一并向公眾披露，本所律師將依法對本法律意見
書承擔責任。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)
務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對本次債券持有人會議的相關(guān)文件和有關(guān)事
實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次債券持有人會議的召集與召開程序
經(jīng)本所律師核查，本次債券持有人會議由貴公司“15 證通 01”和“15 證通
02”債券受托管理人中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”）
召集。貴公司和中信建投證券已于 2017 年 6 月 27 日分別在巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市證通電子股份有限公司關(guān)于中信
建投證券股份有限公司召開“15 證通 01”和“15 證通 02”2017 年第一次債券
持有人會議的通知》和《中信建投證券股份有限公司關(guān)于召開“15 證通 01”和
“15 證通 02”2017 年第一次債券持有人會議的通知》。
上述公告載明了本次債券持有人會議的會議召集人、會議時間、會議地點、
會議召開和投票方式、債權(quán)登記日、出席會議人員及權(quán)利、會議審議事項、出席
會議的債券持有人登記辦法、表決程序和效力等事項。
本次債券持有人會議于 2017 年 7 月 14 日（星期五）下午 14:00-16:00 在深
圳市光明新區(qū)同觀路 3 號證通電子產(chǎn)業(yè)園 9 樓會議室以現(xiàn)場方式召開，會議由中
信建投證券委派代表擔任主席并主持。
本所律師認為，本次債券持有人會議召集人的資格合法，本次債券持有人會
議的召集、召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《募集說明書》、《會
議規(guī)則》的規(guī)定，合法、有效。
二、出席本次債券持有人會議人員的資格
本所律師對出席本次會議的債券持有人與截至債權(quán)登記日（2017 年 7 月 7
日）下午 15:00 交易時間結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在
冊的債券持有人進行核對與查驗，出席“15 證通 01”債券持有人會議的債券持
有人及其委托代理人共 2 名，所代表有表決權(quán)公司債券 2,200,000 張，所代表的
債券面值總額合計 2.2 億元，占本期有表決權(quán)債券總張數(shù)的 68.75%；出席“15
證通 02”債券持有人會議的債券持有人及其委托代理人共 2 名，所代表有表決
權(quán)公司債券 550,000 張，所代表的債券面值總額合計 0.55 億元，占本期有表決權(quán)
債券總張數(shù)的 68.75%。
除債券持有人及其委托代理人外，出席本次債券持有人會議的人員還包括中
信建投證券委派的人員、本所律師及貴公司同意的相關(guān)人員。
本所律師認為，出席本次債券持有人會議人員資格符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件以及《募集說明書》、《會議規(guī)則》的規(guī)定，合法、有效。
三、本次債券持有人會議的表決程序與表決結(jié)果
經(jīng)核查，本次債券持有人會議審議事項為本次會議通知中所列出的《關(guān)于不
要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔保的議案》，出席會議的債券持有人或其委
托代理人就前述議案進行了審議并以記名投票方式進行了表決（每一張債券為一
票表決權(quán)）。該議案的表決結(jié)果如下：
“15 證通 01”債券持有人會議：同意票 2,200,000 張，占出席本次會議的
債券持有人及其代理人所持有效表決權(quán)總數(shù)的 100%；反對票 0 張；棄權(quán)票 0 張。
“15 證通 02”債券持有人會議：同意票 550,000 張，占出席本次會議的債
券持有人及其代理人所持有效表決權(quán)總數(shù)的 100%；反對票 0 張；棄權(quán)票 0 張。
根據(jù)《會議規(guī)則》，本次會議由持有本期債券表決權(quán)總數(shù)過半數(shù)的債券持有
人及其代理人出席，上述議案已獲得出席本次會議的債券持有人及其代理人所持
有效表決權(quán)總數(shù)的過半數(shù)同意，本次債券持有人會議審議的議案獲得通過。
四、結(jié)論意見
本所律師認為，貴公司“15 證通 01”和“15 證通 02”2017 年第一次債券
持有人會議的召集、召開程序，出席本次債券持有人會議人員資格、召集人資格，
本次債券持有人會議的表決程序等事宜符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《募
集說明書》、《會議規(guī)則》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式三份。
（此頁無正文，為《廣東志潤律師事務(wù)所關(guān)于深圳市證通電子股份有限公司“15
證通 01”和“15 證通 02”2017 年第一次債券持有人會議的法律意見書》之簽署
頁）
廣東志潤律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
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黃 亮__________________
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