江西華邦律師事務(wù)所
關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2015年年度股東大會(huì)的法律意見書
致：江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
江西華邦事務(wù)所（以下稱“本所”）接受江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限
公司（以下稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司2015年年度股東
大會(huì)（以下稱“本次股東大會(huì)”），對(duì)本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行見證。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下稱“《公司
法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）
等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司章
程》（以下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集、
召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等
有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，
不得用作任何其他目的，本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大
會(huì)決議一起予以公告，并依法對(duì)本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師
對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如
下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1、根據(jù)公司第六屆董事會(huì)第十九次、二十一次會(huì)議決議，決定于2016
年6月28日上午9:00召開本次股東大會(huì)。
2、公司董事會(huì)在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和
巨潮資訊網(wǎng)等媒體上向公司股東發(fā)布了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知，公
告了召開本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席會(huì)議對(duì)象、出席會(huì)議股東的登
記辦法及本次股東大會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)，并對(duì)有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分
披露。
3、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2016年6月28日上午9:00
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2016年6月28日至2016年6月28日
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：南昌國家高新產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)京東大道168號(hào)公司總部大樓
九樓第一會(huì)議室。
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與本次股東大會(huì)
通知的內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合
《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)出席人員的資格、召集人的資格
1、根據(jù)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股
東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東、股東代表共8人，代表公司有表決
權(quán)股份數(shù)108,871,334股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的24.54％。公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
2、本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的人員、召集人的資格符
合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
根據(jù)公司本次股東大會(huì)的通知等相關(guān)公告文件，公司股東以現(xiàn)場(chǎng)投票
和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。
公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就公告中列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)投票方式
進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，按規(guī)定指定的股東代表、監(jiān)事和本所律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票進(jìn)
行了計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果；本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)
束后，上海證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決
權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
本次股東大會(huì)審議通過了如下議案：
1、《關(guān)于增補(bǔ)黃清女士為公司第六屆董事會(huì)董事的議案》。
表決結(jié)果：同意108,861,434股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對(duì)9,900股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.01%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
其中，單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對(duì)以上
議案的表決結(jié)果為:同意12,499,342股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的99.92%；反對(duì)9,900股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的0.08%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
2、《關(guān)于修訂的議案》。
表決結(jié)果：同意108,860,434股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.98%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)7,800股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.02%。
3、《公司2015年度報(bào)告及摘要》；
表決結(jié)果：同意108,867,234股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。
4、《公司2015年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
表決結(jié)果：同意108,870,334股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。
5、《公司2015年度董事會(huì)報(bào)告》；
表決結(jié)果：同意108,870,334股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。
6、《公司2015年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
表決結(jié)果：同意108,870,334股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。
7、《公司2015年度利潤分配預(yù)案》；
表決結(jié)果：同意108,871,334股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的100.00%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
其中，單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對(duì)以上
議案的表決結(jié)果為:同意12,509,242股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的100.00%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
8、《關(guān)于繼續(xù)為全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司銀行綜合授
信提供擔(dān)保的議案》；
表決結(jié)果：同意108,867,234股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。
其中，單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對(duì)以上
議案的表決結(jié)果為:同意12,505,142股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的99.96%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.02% ；棄權(quán) 1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.02%。
9、《關(guān)于繼續(xù)為控股子公司深圳市聯(lián)志光電科技有限公司銀行綜合
授信提供擔(dān)保的議案》；
表決結(jié)果：同意108,495,534股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.65%；反對(duì)374,800股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.34% ；棄權(quán) 1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股 份總數(shù)的
0.01%。
其中，單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對(duì)以上
議案的表決結(jié)果為:同意12,133,442股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的96.99%；反對(duì)374,800股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的2.99%；棄權(quán)1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.02%。
10、《關(guān)于繼續(xù)為控股子公司江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司銀行
綜合授信提供擔(dān)保的議案》；
表決結(jié)果：同意108,867,234股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。
其中，單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對(duì)以上
議案的表決結(jié)果為:同意12,505,142股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的99.96%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.02% ；棄權(quán) 1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.02%。
11、《關(guān)于聘請(qǐng)公司2016年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
表決結(jié)果：同意108,868,234股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.01%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
其中，單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對(duì)以上
議案的表決結(jié)果為:同意12,506,142股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的99.97%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的0.03%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
12、《關(guān)于公司高管人員2015年度薪酬的議案》；
表決結(jié)果：同意108,867,234股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.99%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)1,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.01%。
其中，單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對(duì)以上
議案的表決結(jié)果為:同意12,505,142股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的99.96%；反對(duì)3,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.02% ；棄權(quán) 1,000股，占出 席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.02%。
13、《關(guān)于修訂的議案》。
表決結(jié)果：同意108,495,534股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.65%；反對(duì)374,800股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.34% ； 棄 權(quán) 1000 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 股 東 所 持 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
0.01%。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集召開程序，出席
本次股東大會(huì)人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本
次股東大會(huì)表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本叁份，無副本。