合同號(hào)：SATC【2017】JH【】-【】
信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信
用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。信托公司依據(jù)本信托
合同約定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)。信托公司因違背本信托合同、處理信托事務(wù)
不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由信托公司以固有財(cái)
產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。
華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期
員工持股集合信托計(jì)劃
資金信托合同
重要提示：本信托計(jì)劃不保障本金，也不保障任何收益。信托計(jì)劃收益來源于本信托計(jì)劃項(xiàng)下
各項(xiàng)投資組合的回報(bào)，容易受到市場價(jià)格波動(dòng)、受托人等因素的影響。在最不利的情況下，本信托
計(jì)劃收益可能為零，同時(shí)投資者本金可能全部損失，由此產(chǎn)生的收益不確定及本金損失的風(fēng)險(xiǎn)由投
資者自行承擔(dān)。投資者需認(rèn)真閱讀信托文件中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)條款，審慎作出投資決策。
委托人作為本合同一方，以電子簽名或紙質(zhì)合同手寫簽名、蓋章方式簽署本合同即表明委托人
完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。委托人以電子簽名方式接受電子簽名合同（即
本合同、信托計(jì)劃說明書、風(fēng)險(xiǎn)申明書或其他文書的，視為簽署本合同、信托計(jì)劃說明書、風(fēng)險(xiǎn)申
明書或其他文書，與在紙質(zhì)合同、紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)申明書或其他文書上手寫簽名或者蓋章具有同等的法律
效力，無須另行簽署紙質(zhì)合同、紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)申明書或其他文書。
華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃
認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書
尊敬的委托人暨受益人：
感謝您對(duì)華澳國際信托有限公司的信任并自愿加入華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托
計(jì)劃。為維護(hù)您的權(quán)益，特別提示您在簽署本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書前，詳細(xì)閱讀本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書、《華澳臻智
57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃說明書》和《華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合
信托計(jì)劃資金信托合同》等信托計(jì)劃文件。本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書一經(jīng)簽署，即視為您已全面了解信托計(jì)劃文件
內(nèi)容和您加入本信托計(jì)劃后的所有權(quán)利義務(wù)、準(zhǔn)確理解本信托計(jì)劃可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)并愿意自行承擔(dān)加入本信
托計(jì)劃而帶來的財(cái)務(wù)損益和法律責(zé)任。本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書中的相關(guān)詞語與《華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一
期員工持股集合信托計(jì)劃資金信托合同》第 1 條所列示的定義具有相同含義。
受托人將依據(jù)信托計(jì)劃文件恪盡職守地管理運(yùn)用及處分信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管
理的義務(wù)。本信托計(jì)劃的主要投資方向?yàn)樽C券及金融產(chǎn)品，受托人在管理運(yùn)用及處分信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)過程中可
能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于信托計(jì)劃投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、信托計(jì)劃本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)、管理和操作風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)
機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及其它風(fēng)險(xiǎn)（詳見《信托合同》第 14 條）。為此，受托人根據(jù)《中華人民共和國信托法》、
《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》等相關(guān)法律，向您特別提示及申明如下：
一、受托人不承諾信托資金不受損失、不保證信托計(jì)劃最低收益。優(yōu)先 A 類受益人參考收益僅為受托人
對(duì)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)未來表現(xiàn)所預(yù)測的參考收益，優(yōu)先 B 類受益人參考收益僅為受托人對(duì)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)未來表現(xiàn)
所預(yù)測的參考收益。在最不利情形下，信托計(jì)劃收益可能為零，同時(shí)委托人、受益人亦可能損失部分甚至全
部信托資金。由此，本信托計(jì)劃適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和承受能力較強(qiáng)并且符合《信托公司集合資金信托計(jì)劃
管理辦法》要求的合格投資者。
二、受托人管理信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。受托人依據(jù)信托
計(jì)劃文件管理信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人因違背信托計(jì)劃文件、處理信托事
務(wù)不當(dāng)而造成信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由委托人自擔(dān)。
三、委托人向受托人交付的信托資金應(yīng)當(dāng)是其合法所有或合法管理并有權(quán)處分的資金。無論是否收取報(bào)
酬，委托人均不得接受他人委托資金或者非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃。金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融產(chǎn)品所合
法募集并有權(quán)處分的資金認(rèn)購信托單位，金融機(jī)構(gòu)以前述資金認(rèn)購信托單位應(yīng)符合金融機(jī)構(gòu)或金融產(chǎn)品所適
用的法律。如違反前述約定，委托人應(yīng)承擔(dān)由此給第三人、信托計(jì)劃和受托人造成的全部損失。
四、信托計(jì)劃文件是規(guī)范委托人、受益人和受托人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本且唯一的法律文件。信托計(jì)
劃的任何信息，包括但不限于信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用方式、信托利益的計(jì)算和分配、風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)等，均
應(yīng)以信托計(jì)劃文件的約定為準(zhǔn)。受托人沒有委托非金融機(jī)構(gòu)推介或代銷信托計(jì)劃。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括但
不限于受托人、推介機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的受聘人員，在信托計(jì)劃文件之外以書面、口頭或其它形
式披露信托計(jì)劃的任何信息，不應(yīng)視為信托計(jì)劃文件的補(bǔ)充或變更，亦不應(yīng)視為受托人作出的陳述、承諾和
保證。委托人暨受益人應(yīng)依據(jù)信托計(jì)劃文件獨(dú)立謹(jǐn)慎地判斷信托計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)并作出投資決策。
五、委托人應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的填寫《信托合同》的《信息及簽字頁》并提供身份資料以及預(yù)留有效
聯(lián)系方式。如受托人以《信息及簽字頁》預(yù)留的電話向委托人傳遞及確認(rèn)信息，受托人僅需核實(shí)委托人的姓
名和身份證號(hào)碼即視為對(duì)委托人身份進(jìn)行了核實(shí)與確認(rèn)。若預(yù)留的信息、資料或聯(lián)系方式發(fā)生變更，委托人
應(yīng)及時(shí)通知受托人。委托人未預(yù)留聯(lián)系方式，或者預(yù)留的信息、資料和聯(lián)系方式不真實(shí)、不準(zhǔn)確及不完整，
或者預(yù)留的信息、資料和聯(lián)系方式發(fā)生變更而未及時(shí)通知受托人，由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失由委托人承擔(dān)。
六、委托人在簽署信托計(jì)劃文件前，應(yīng)充分了解信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用，包括但不限于管理運(yùn)用方式、
投資策略、管理運(yùn)用方向、管理運(yùn)用原則、管理運(yùn)用流程、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施、信托資金的追加和取回等。受托
人依據(jù)信托計(jì)劃文件對(duì)投資指令進(jìn)行審查，如果投資指令符合信托計(jì)劃文件的約定，受托人將按照投資指令
進(jìn)行投資操作，委托人、受益人應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有風(fēng)險(xiǎn)和損失，包括但不限于投資指令出現(xiàn)錯(cuò)誤、操作
出現(xiàn)錯(cuò)誤、對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢/金融市場和投資產(chǎn)品價(jià)格走勢等判斷失誤、獲取信息不充分，以及信托計(jì)劃投資產(chǎn)品
的發(fā)行人披露不實(shí)信息等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失。投資指令由委托人代表依據(jù)證券市場情況相機(jī)作出，不應(yīng)視為
對(duì)信托資金不受損失和收益取得的保證。
七、受托人及其證券投資信托業(yè)務(wù)人員之前發(fā)行產(chǎn)品的業(yè)績不代表信托計(jì)劃未來運(yùn)作的實(shí)際業(yè)績結(jié)果。
本信托計(jì)劃的未來業(yè)績表現(xiàn)與受托人發(fā)行的其他信托產(chǎn)品、可能存在較大差異。
八、信托計(jì)劃設(shè)置的止損措施有限，優(yōu)先及次級(jí)受益人本金可能受到損失。當(dāng)某一交易日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指
標(biāo) a 值低于預(yù)警線或權(quán)益罰沒線且補(bǔ)倉義務(wù)人未追加信托資金，受托人有權(quán)按照《信托合同》通過市價(jià)賣出
證券等方式變現(xiàn)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的證券和其它非現(xiàn)金資產(chǎn)。如因交易所休市、投資標(biāo)的跌停或停牌、流動(dòng)性
不足等市場原因、不可抗力、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或限制、受托人認(rèn)可的其他原因等不能在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行變現(xiàn)操
作，交易時(shí)間相應(yīng)順延。受到市場波動(dòng)或者投資標(biāo)的流動(dòng)性等因素影響，信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)在變現(xiàn)過程中可能發(fā)
生損失。信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)后，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 值可能低于權(quán)益罰沒線，信托收益可能為零且部分或全部信
托資金可能損失。此外，受托人亦有權(quán)根據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢、市場走勢等因素判斷決定是否執(zhí)行降倉和止損操作，
如果受托人決定不執(zhí)行的，可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。
九、本信托計(jì)劃為結(jié)構(gòu)化信托計(jì)劃，受托人根據(jù)全體委托人、受益人的不同投資偏好對(duì)信托受益權(quán)進(jìn)行
分層配置。信托計(jì)劃終止時(shí)，只有優(yōu)先 A 類受益人和優(yōu)先 B 類受益人按照參考收益獲得信托利益分配后，次
級(jí)受益人才能獲得信托利益的分配并享有全部剩余信托利益。在信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)損失時(shí)，次級(jí)受益人首先
承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。次級(jí)受益人可能損失其在信托計(jì)劃成立時(shí)交付的和后續(xù)追加的全部信托資金。這種信托利益的分
配安排增加了次級(jí)受益人的風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)于優(yōu)先 A 類受益人和優(yōu)先 B 類受益人，次級(jí)受益人面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)及
虧損。次級(jí)受益人對(duì)此應(yīng)有充分的理解和認(rèn)識(shí)并自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
十、本信托計(jì)劃設(shè)置了次級(jí)受益人取回資金的安排（詳見本合同第【10.6】條），信托計(jì)劃存續(xù)過程中，
如果次級(jí)受益人根據(jù)本合同約定提前取回次級(jí)信托資金（含初始認(rèn)購的次級(jí)信托資金本金及追加的次級(jí)信托
資金）或取回除次級(jí)信托資金以外的其他次級(jí)信托利益，將降低信托計(jì)劃的安全墊，有可能影響優(yōu)先受益人
取得收益，甚至影響本金安全。
十一、委托人、受益人可在受托人處查閱信托計(jì)劃說明書載明的備查文件及信托計(jì)劃賬目，但出于行業(yè)
慣例和保護(hù)商業(yè)秘密及其他委托人、受益人利益的需要，受托人有權(quán)拒絕其復(fù)印、拷貝的要求。
十二、委托人應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀信托計(jì)劃文件，謹(jǐn)慎做出是否簽署《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》和《信托合同》的決
定。委托人簽署《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》，即表明其已認(rèn)真閱讀并理解信托計(jì)劃文件的全部內(nèi)容，承諾其符合《信
托合同》關(guān)于委托人資格的要求，了解并愿意依法承擔(dān)信托計(jì)劃文件約定的信托計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的
損失。
十三、信托計(jì)劃通過證券經(jīng)紀(jì)商的 PB 系統(tǒng)交易，受托人僅依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)商提供的 PB 系統(tǒng)數(shù)據(jù)計(jì)算本信
托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值等，在此過程中，PB 系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)可能存在延遲、偏差、錯(cuò)誤或者其他情形，但受托人僅
依據(jù)該 PB 數(shù)據(jù)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、估值等工作，委托人知悉并認(rèn)可上述操作方式，自愿承擔(dān)相應(yīng)后果。
十四、信托計(jì)劃通過PB系統(tǒng)進(jìn)行投資運(yùn)作，包括但不限于執(zhí)行交易、預(yù)警以及止損等操作，在此過程中
可能會(huì)出現(xiàn)較建議下達(dá)時(shí)間或者合同預(yù)期設(shè)定的預(yù)警、止損操作時(shí)點(diǎn)滯后、延誤或者其他原因?qū)е挛窗磿r(shí)操
作的情形，基于上述情況，受托人不對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)a觸發(fā)預(yù)警、止損后的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)的時(shí)間、收
益情況作出任何保證，委托人知悉上述情形并自愿承擔(dān)。
十五、委托人簽署本《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》，即表明其已同意并確認(rèn)受托人在開設(shè)證券賬戶時(shí)根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)
商的要求出具的文件（如承諾函、系統(tǒng)接入?yún)f(xié)議等，詳見信托合同附件）的全部內(nèi)容，并自行承擔(dān)文件中所
列風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，知悉由此可能產(chǎn)生的被證券經(jīng)紀(jì)商追究責(zé)任或因證券經(jīng)紀(jì)商面臨的監(jiān)管政策、市場環(huán)境等原因
而單方終止服務(wù)導(dǎo)致本信托計(jì)劃遭受任何損失的風(fēng)險(xiǎn)，并同意就因此產(chǎn)生的任何損失或賠償責(zé)任均由信托計(jì)
劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，全體委托人、受益人對(duì)此無異議。
申明人即受托人：華澳國際信托有限公司
委托人同意，簽署或點(diǎn)擊確認(rèn)本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書即表明本人/本機(jī)構(gòu)對(duì)受托人上述提示及申明和如下內(nèi)容
予以確認(rèn)和承諾，并自愿受其約束：
一、如果本人/本機(jī)構(gòu)已經(jīng)簽署《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》和《信托合同》且認(rèn)購資金已由本人/本機(jī)構(gòu)實(shí)名賬
戶轉(zhuǎn)出（如金融機(jī)構(gòu)以發(fā)行金融產(chǎn)品所合法募集資金認(rèn)購信托單位，可以使用特定賬戶轉(zhuǎn)出），受托人有權(quán)認(rèn)
定本人/本機(jī)構(gòu)已有效簽署信托計(jì)劃文件，本人/本機(jī)構(gòu)無權(quán)主張不知悉信托計(jì)劃文件內(nèi)容及信托計(jì)劃投資風(fēng)
險(xiǎn)。
二、本人/本機(jī)構(gòu)保證，本人/本機(jī)構(gòu)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織，
并且符合信托計(jì)劃文件關(guān)于委托人資格的要求，是《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》規(guī)定的合格投資
者。本人/本機(jī)構(gòu)已就簽署及履行《信托合同》及其它信托計(jì)劃文件獲得了一切必要的批準(zhǔn)或授權(quán)。
三、本人/本機(jī)構(gòu)向受托人交付的信托資金是本人/本機(jī)構(gòu)合法所有或合法管理并有權(quán)處分的資金，未接
受他人委托資金或者非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃。金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融產(chǎn)品所合法募集并有權(quán)處分的
資金認(rèn)購信托單位，金融機(jī)構(gòu)以前述資金認(rèn)購信托單位應(yīng)符合金融機(jī)構(gòu)或金融產(chǎn)品所適用的法律。如違反前
述約定，本人/本機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)由此給第三人、信托計(jì)劃和受托人造成的全部損失。
四、對(duì)于本信托計(jì)劃項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)揭示條款（詳見《信托合同》第 14 條）和受托人免責(zé)條款（詳見《信托
合同》第 26.4 條），本人/本機(jī)構(gòu)已獲得了明確的提示與解釋，本人/本機(jī)構(gòu)已明確知悉并完全理解本信托計(jì)
劃的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)條款及受托人的免責(zé)范圍。
五、委托人如為自然人，在《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》及《信托合同》簽字的系委托人本人或本人的授權(quán)代理
人（需持經(jīng)公證的授權(quán)委托書）；委托人如為機(jī)構(gòu)，在《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》及《信托合同》簽字的系本機(jī)構(gòu)有
權(quán)簽字人本人。
六、本人/本機(jī)構(gòu)保證在《信托合同》的《信息及簽字頁》填寫的各項(xiàng)信息以及提供給受托人的各項(xiàng)資料
均完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、有效，并在前述信息和資料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知受托人。本人/本機(jī)構(gòu)自愿承擔(dān)因資料
提供或信息填寫瑕疵（包括但不限于未填寫、填寫錯(cuò)誤、未及時(shí)變更等）導(dǎo)致的任何損失，包括但不限于因
未及時(shí)接收受托人的各種通知而導(dǎo)致的無法了解信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用情況或無法參與受益人大會(huì)及表決
（包括參加受益人大會(huì)或簽署補(bǔ)充協(xié)議等方式）等可能給本人/本機(jī)構(gòu)造成的損失。
七、如受托人以《信托合同》的《信息及簽字頁》預(yù)留的電話向本人傳遞及確認(rèn)信息，受托人僅需核實(shí)
本人的姓名和身份證號(hào)碼即視為對(duì)本人身份進(jìn)行了核實(shí)與確認(rèn)。
[為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)優(yōu)先委托人抄錄下段的重點(diǎn)提示內(nèi)容]
本人／本機(jī)構(gòu)作為委托人已詳閱并充分理解本風(fēng)險(xiǎn)申明書及信托計(jì)劃文件的內(nèi)容，受托人已經(jīng)向本人／
本機(jī)構(gòu)充分揭示了信托計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)和可能造成的損失，包括但不限于本信托計(jì)劃設(shè)置的止損措施有限、
信托資金可能全部虧損等風(fēng)險(xiǎn)，本人/本機(jī)構(gòu)自愿承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)和損失。本人/本機(jī)構(gòu)承諾以合法所有或合法
管理并有權(quán)處分的資金（金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融產(chǎn)品所合法募集并有權(quán)處分的資金認(rèn)購信托單位，金融機(jī)構(gòu)
以前述資金認(rèn)購信托單位應(yīng)符合金融機(jī)構(gòu)或金融產(chǎn)品所適用的法律）認(rèn)購信托單位，未接受他人委托資金或
者非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃（無論是否收取報(bào)酬）。本人／本機(jī)構(gòu)知悉受托人及其證券投資信托業(yè)務(wù)人
員、受托人發(fā)行的其它信托計(jì)劃業(yè)績不代表本信托計(jì)劃未來運(yùn)作的實(shí)際效果。
[為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)委托人/受益人將本段重點(diǎn)提示內(nèi)容抄錄在后。委托人/受益人簽署本《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)
申明書》則視為委托人本人抄錄并充分理解本信托計(jì)劃的全部風(fēng)險(xiǎn)。以電子形式簽署的，委托人點(diǎn)擊確認(rèn)即
視為抄錄完成。]
本人／本機(jī)構(gòu)作為委托人已本風(fēng)險(xiǎn)申明書及信托計(jì)劃文件的內(nèi)容，受托人已經(jīng)向本人／本機(jī)構(gòu)充分揭示
了信托計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)和可能造成的損失，包括但不限于本信托計(jì)劃設(shè)置的止損措施、信托資金可能等風(fēng)險(xiǎn)，
本人/本機(jī)構(gòu)該等風(fēng)險(xiǎn)和損失。本人/本機(jī)構(gòu)承諾以的資金（金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融產(chǎn)品所合法募集并有權(quán)處
分的資金認(rèn)購信托單位，金融機(jī)構(gòu)以前述資金認(rèn)購信托單位應(yīng)符合金融機(jī)構(gòu)或金融產(chǎn)品所適用的法律）認(rèn)購
信托單位，未接受他人委托資金或者非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃（無論是否收取報(bào)酬）。本人／本機(jī)構(gòu)知
悉受托人及其證券投資信托業(yè)務(wù)人員、受托人發(fā)行的其它信托計(jì)劃業(yè)績本信托計(jì)劃未來運(yùn)作的實(shí)際效果。
[為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)次級(jí)委托人抄錄下段的重點(diǎn)提示內(nèi)容]
本人／本機(jī)構(gòu)作為委托人已詳閱并充分理解本風(fēng)險(xiǎn)申明書及信托計(jì)劃文件的內(nèi)容，受托人已經(jīng)向本人／
本機(jī)構(gòu)充分揭示了信托計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)和可能造成的損失，包括但不限于本信托計(jì)劃設(shè)置的止損措施有限、
信托資金可能全部虧損等風(fēng)險(xiǎn)，本人/本機(jī)構(gòu)自愿承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)和損失。本人/本機(jī)構(gòu)承諾以合法所有或合法
管理并有權(quán)處分的資金（金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融產(chǎn)品所合法募集并有權(quán)處分的資金認(rèn)購信托單位，金融機(jī)構(gòu)
以前述資金認(rèn)購信托單位應(yīng)符合金融機(jī)構(gòu)或金融產(chǎn)品所適用的法律）認(rèn)購信托單位，未接受他人委托資金或
者非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃（無論是否收取報(bào)酬）。本人／本機(jī)構(gòu)知悉受托人及其證券投資信托業(yè)務(wù)人
員、受托人發(fā)行的其它信托計(jì)劃業(yè)績不代表本信托計(jì)劃未來運(yùn)作的實(shí)際效果。本信托計(jì)劃為結(jié)構(gòu)化信托計(jì)劃，
除滿足約定條件的前提下本人/本機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)取回信托資金外，只有優(yōu)先受益人獲得按照參考收益計(jì)算的信
托利益后，本人/本機(jī)構(gòu)作為次級(jí)受益人才能獲得信托利益的分配。這種信托利益的分配安排增加了本人/本
機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)于優(yōu)先受益人，本人/本機(jī)構(gòu)面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)及損失。本人/本機(jī)構(gòu)充分的理解和認(rèn)識(shí)所承
受的風(fēng)險(xiǎn)大于優(yōu)先受益人，自愿承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)和損失。
[為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)委托人/受益人將本段重點(diǎn)提示內(nèi)容抄錄在后。委托人/受益人簽署本《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)
申明書》則視為委托人本人抄錄并充分理解本信托計(jì)劃的全部風(fēng)險(xiǎn)。以電子形式簽署的，委托人點(diǎn)擊確認(rèn)即
視為抄錄完成。]
本人／本機(jī)構(gòu)作為委托人已本風(fēng)險(xiǎn)申明書及信托計(jì)劃文件的內(nèi)容，受托人已經(jīng)向本人／本機(jī)構(gòu)充分揭示
了信托計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)和可能造成的損失，包括但不限于本信托計(jì)劃設(shè)置的止損措施、信托資金可能等風(fēng)險(xiǎn)，
本人/本機(jī)構(gòu)該等風(fēng)險(xiǎn)和損失。本人/本機(jī)構(gòu)承諾以的資金（金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融產(chǎn)品所合法募集并有權(quán)處
分的資金認(rèn)購信托單位，金融機(jī)構(gòu)以前述資金認(rèn)購信托單位應(yīng)符合金融機(jī)構(gòu)或金融產(chǎn)品所適用的法律）認(rèn)購
信托單位，未接受他人委托資金或者非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃（無論是否收取報(bào)酬）。本人／本機(jī)構(gòu)知
悉受托人及其證券投資信托業(yè)務(wù)人員、受托人發(fā)行的其它信托計(jì)劃業(yè)績本信托計(jì)劃未來運(yùn)作的實(shí)際效果。本
信托計(jì)劃為結(jié)構(gòu)化信托計(jì)劃，除滿足約定條件的前提下本人/本機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)取回信托資金外，只有優(yōu)先受益
人獲得按照參考收益計(jì)算的信托利益后，本人/本機(jī)構(gòu)作為次級(jí)受益人才能獲得信托利益的分配。這種信托利
益的分配安排增加了本人/本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)于優(yōu)先受益人，本人/本機(jī)構(gòu)面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)及損失。本人/
本機(jī)構(gòu)充分的理解和認(rèn)識(shí)所承受的，自愿承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)和損失。
委托人（自然人由本人或其授權(quán)代理人簽字/機(jī)構(gòu)應(yīng)加蓋公章并由其有權(quán)簽字人簽字）：
簽署日期： 年 月
目錄
第1條 定義 .............................................................................................................................. 9
第2條 信托計(jì)劃的目的......................................................................................................... 14
第3條 信托計(jì)劃的類型......................................................................................................... 15
第4條 信托計(jì)劃的規(guī)模......................................................................................................... 15
第5條 信托計(jì)劃的期限......................................................................................................... 16
第6條 信托計(jì)劃的推介......................................................................................................... 16
第7條 信托單位的認(rèn)購......................................................................................................... 16
第8條 信托計(jì)劃的成立......................................................................................................... 19
第9條 受益人和信托受益權(quán)................................................................................................. 20
第 10 條 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用 ......................................................................................... 21
第 11 條 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值.....................................................................................................31
第 12 條 信托計(jì)劃費(fèi)用和稅費(fèi)................................................................................................. 35
第 13 條 信托利益的計(jì)算和分配 ............................................................................................. 38
第 14 條 風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)......................................................................................................... 46
第 15 條 信托當(dāng)事人的陳述和保證 ......................................................................................... 55
第 16 條 信托當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) ......................................................................................... 57
第 17 條 信息披露..................................................................................................................... 63
第 18 條 受益人大會(huì)................................................................................................................. 65
第 19 條 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓、繼承和其他非交易過戶 ......................................................... 70
第 20 條 賬戶的變更................................................................................................................. 71
第 21 條 受托人的變更............................................................................................................. 72
第 22 條 信托計(jì)劃的終止和延期 ............................................................................................. 73
第 23 條 保密事項(xiàng)..................................................................................................................... 75
第 24 條 通知與送達(dá)................................................................................................................. 76
第 25 條 不可抗力..................................................................................................................... 78
第 26 條 違約責(zé)任..................................................................................................................... 78
第 27 條 法律適用和爭議解決................................................................................................. 80
第 28 條 合同的成立、生效與期限 ......................................................................................... 80
第 29 條 合同的完整................................................................................................................. 81
第 30 條 條款的獨(dú)立................................................................................................................. 81
第 31 條 合同的解釋................................................................................................................. 82
第 32 條 合同的解除................................................................................................................. 82
第 33 條 其他事項(xiàng)..................................................................................................................... 83
信息及簽字頁 ....................................................................................................................................85
華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股
集合信托計(jì)劃
資金信托合同
委托人：具體信息見本合同的《信息及簽字頁》。
受托人：華澳國際信托有限公司
法定代表人：張宏
住 所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路 33 號(hào)花旗集團(tuán)大廈 1702 室
聯(lián)系電話：021-68883098
傳 真：021-68885995
網(wǎng) 址：www.huaao-trust.com
委托人和受托人單獨(dú)稱為“一方”，合并稱為“雙方”。
鑒于：
一、委托人為具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國法律合法成立并有
效存續(xù)的法人或者其他組織，具備《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第六
條規(guī)定的合格投資者資格。受托人為經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)登記、經(jīng)
營信托業(yè)務(wù)的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)，具備發(fā)起設(shè)立集合資金信托計(jì)劃的資格。
二、委托人基于對(duì)受托人的信任，自愿將其合法所有或合法管理并有權(quán)處分
的資金委托給受托人并加入華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)
劃（委托人如為金融機(jī)構(gòu)，可以合法所有或合法管理的資金或者其發(fā)行金融產(chǎn)品
所合法募集且有權(quán)處分的資金委托給受托人），由受托人集合全體委托人的信托資
金，以受托人自己的名義，依據(jù)信托計(jì)劃文件對(duì)信托計(jì)劃資金進(jìn)行管理、運(yùn)用和
處分。受托人同意接受委托人的委托。
為此，委托人與受托人本著平等自愿、誠實(shí)信用、真實(shí)合法的原則，依據(jù)《中
華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《信托公司管理辦法》、《信托
公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》及其他有關(guān)法律的規(guī)定，自愿簽訂本合同，以
資共同信守。
第1條 定義
除非本合同上下文另有解釋或文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.1 信托計(jì)劃或本信托計(jì)劃：指受托人設(shè)立的華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期
員工持股集合信托計(jì)劃。
1.2 《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》：指《華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合
信托計(jì)劃認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》以及對(duì)該申明書的任何有效修訂和補(bǔ)充。
1.3 《信托合同》或本合同：指委托人和受托人簽訂的《華澳臻智 57 號(hào)-證通
電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃資金信托合同》以及對(duì)該合同的任何有效
修訂和補(bǔ)充。
1.4 《信托計(jì)劃說明書》：指《華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合
信托計(jì)劃說明書》以及對(duì)該信托計(jì)劃說明書的任何有效修訂或補(bǔ)充。
1.5 信托計(jì)劃文件：指《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》、《信托合同》、《信托計(jì)劃說明書》以
及與信托計(jì)劃相關(guān)文件（包括但不限于信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓文件）的統(tǒng)稱。
1.6 《保管合同》：指受托人與保管銀行簽訂的編號(hào)為 SATC【2017】JH【】-BG
的《華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃保管合同》以
及對(duì)該合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。
1.7 《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》：指受托人與保管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的編號(hào)為
SATC【2017】JH【 】-JJFW 的《華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持
股集合信托計(jì)劃證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》以及對(duì)該合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。
1.8 《補(bǔ)倉及差額補(bǔ)足協(xié)議書》：指經(jīng)委托人審閱并認(rèn)可的，由全體委托人指令
受托人與優(yōu)先級(jí)委托人、差額補(bǔ)足義務(wù)人簽署的編號(hào)為 SATC【2017】JH【】
-CBXY 的《華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃差額
補(bǔ)倉及差額補(bǔ)足協(xié)議書》以及對(duì)該合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。
1.9 委托人：指信托計(jì)劃項(xiàng)下各信托合同中的委托人。
1.10 優(yōu)先 A 類委托人：指招商銀行股份有限公司。
1.11 次級(jí)委托人：指深圳市證通電子股份有限公司（代表證通電子第一期員工持
股計(jì)劃）。
1.12 優(yōu)先 B 類委托人：指 X。
1.13 委托人代表:指受全體委托人指定及授權(quán)為本信托計(jì)劃提供投資指令的委托
人，本信托計(jì)劃的次級(jí)委托人代表為深圳市證通電子股份有限公司（代表證
通電子第一期員工持股計(jì)劃）。
1.14 補(bǔ)倉義務(wù)人/差額補(bǔ)足義務(wù)人：指按照信托文件的規(guī)定在信托計(jì)劃運(yùn)行中，
發(fā)生信托單位凈值跌破預(yù)警線或權(quán)益罰沒線或信托財(cái)產(chǎn)中的貨幣資金不足
以支付應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的當(dāng)期費(fèi)用和/或不足以支付優(yōu)先受益人的當(dāng)期參
考信托收益后需追加資金的自然人、法人或依法成立的其他組織及其合法繼
受人。本信托項(xiàng)下的補(bǔ)倉義務(wù)人/差額補(bǔ)足義務(wù)人為曾勝強(qiáng)。
1.15 受托人：指華澳國際信托有限公司。
1.16 受益人：指委托人在信托合同中指定的享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者
依法成立的其他組織。享有優(yōu)先信托 A 類受益權(quán)的受益人為優(yōu)先 A 類受益
人，享有優(yōu)先信托 B 類受益權(quán)的受益人為優(yōu)先 B 類受益人，享有次級(jí)信托
受益權(quán)的受益人為次級(jí)受益人。
1.17 信托當(dāng)事人：指委托人、受托人和受益人的合稱。
1.18 推介機(jī)構(gòu)：指代理受托人推介信托計(jì)劃的金融機(jī)構(gòu)。
1.19 投資指令：指注明了證券代碼、證券名稱、買入或賣出數(shù)量、買入或賣出價(jià)
格區(qū)間、買入或賣出時(shí)間區(qū)間、投資指令函日期、投資指令函編號(hào)等要素的
書面文件或電子指令。
1.20 保管銀行：指招商銀行股份有限公司廣州分行。
1.21 證券經(jīng)紀(jì)商：指廣州證券股份有限公司。
1.22 認(rèn)購資金：指委托人交付給受托人用于認(rèn)購信托單位的資金。
1.23 信托資金：指根據(jù)信托文件的約定，各委托人為認(rèn)購信托單位而交付給受托
人，并進(jìn)經(jīng)受托人確認(rèn)認(rèn)購成功的資金。
1.24 優(yōu)先 A 類信托資金：指優(yōu)先 A 類委托人交付給受托人，經(jīng)受托人確認(rèn)優(yōu)先
A 類委托人成功認(rèn)購優(yōu)先 A 類信托單位并進(jìn)入信托計(jì)劃專用銀行賬戶的認(rèn)
購資金。
1.25 優(yōu)先 B 類信托資金：指優(yōu)先 B 類委托人交付給受托人，經(jīng)受托人確認(rèn)優(yōu)先
B 類委托人成功認(rèn)購優(yōu)先 B 類信托單位并進(jìn)入信托計(jì)劃專用銀行賬戶的認(rèn)
購資金。
1.26 次級(jí)信托資金：指次級(jí)委托人交付給受托人，經(jīng)受托人確認(rèn)次級(jí)委托人成功
認(rèn)購次級(jí)信托單位并進(jìn)入信托計(jì)劃專用銀行賬戶的認(rèn)購資金。
1.27 信托計(jì)劃資金：指全體委托人交付給受托人的信托資金總和。全體優(yōu)先委托
人交付的信托資金總和為優(yōu)先信托計(jì)劃資金，全體次級(jí)委托人交付的信托資
金總和為次級(jí)信托計(jì)劃資金。
1.28 信托財(cái)產(chǎn)：指各委托人交付給受托人管理、運(yùn)用的信托資金，及受托人因該
信托資金的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)。
1.29 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)：指信托計(jì)劃存續(xù)期間，信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)的總和，包括
因投資所得的紅利、股息、債券利息、買賣證券差額、銀行存款利息等。
1.30 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值：指按照《信托合同》確定的估值方法由受托人計(jì)算的全
部信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和（即信托計(jì)劃持有的所有資產(chǎn)的總和減掉負(fù)債）。
1.31 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值：某估值基準(zhǔn)日信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值=當(dāng)日信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總
值-當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的優(yōu)先受益人預(yù)期收益-當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的信托管理費(fèi)-當(dāng)日應(yīng)計(jì)
提的保管費(fèi)如果“某估值基準(zhǔn)日”不是“費(fèi)用計(jì)提日”，則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的各項(xiàng)費(fèi)
用為零。
1.32 信托單位：指用于計(jì)算及衡量委托人認(rèn)購的信托份額、受益人享有信托受益
權(quán)以及信托財(cái)產(chǎn)價(jià)值的計(jì)量單位。在信托計(jì)劃成立時(shí)，每 1 元信托資金對(duì)應(yīng)
1 份信托單位。信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托單位總份數(shù)=信托計(jì)劃成立日的信托計(jì)
劃資金÷1 元/份。信托單位分為優(yōu)先 A 類信托單位、優(yōu)先 B 類信托單位和次
級(jí)信托單位，委托人認(rèn)購的信托單位類型以本合同的《信息及簽字頁》為準(zhǔn)。
1.33 信托單位凈值：某估值基準(zhǔn)日信托單位凈值=當(dāng)日信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值÷信托
單位總份數(shù)。計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后 4 位小數(shù)，第 5 位四舍五入。
1.34 信托受益權(quán)：指受益人根據(jù)本合同享有與其所持有的信托單位類型和數(shù)量相
對(duì)應(yīng)的信托利益的權(quán)利以及相關(guān)法律規(guī)定的和本合同約定的其他權(quán)利。本信
托計(jì)劃項(xiàng)下的信托受益權(quán)分為優(yōu)先 A 類受益權(quán)、優(yōu)先 B 類受益權(quán)和次級(jí)收
益權(quán)，優(yōu)先 A 類信托單位對(duì)應(yīng)優(yōu)先 A 類受益權(quán)，優(yōu)先 B 類信托單位對(duì)應(yīng)優(yōu)
先 B 類受益權(quán)，次級(jí)信托單位對(duì)應(yīng)次級(jí)受益權(quán)。
1.35 信托計(jì)劃利益：指信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)扣除信托計(jì)劃費(fèi)用、負(fù)債及信托稅費(fèi)后的
余額。
1.36 信托利益：指受益人因持有信托受益權(quán)而按照《信托合同》約定享有的信托
計(jì)劃利益中屬于該受益人的利益。
1.37 信托計(jì)劃收益：指信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)扣除信托計(jì)劃資金的余額部分。
1.38 信托收益：指信托利益扣除信托資金的余額部分。
1.39 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a=信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值÷優(yōu)先 A 類信托單位計(jì)
劃資金。
1.40 認(rèn)購：指委托人申請(qǐng)購買信托單位并加入信托計(jì)劃的行為。
1.41 推介期：指受托人在信托計(jì)劃成立前自行或委托推介機(jī)構(gòu)向合格投資者進(jìn)行
推介并募集資金的期間。
1.42 信托利益分配賬戶：指受益人指定的、用于接收受托人分配的信托利益的銀
行賬戶。
1.43 信托計(jì)劃成立日：指受托人確認(rèn)信托計(jì)劃成立的日期。
1.44 信托計(jì)劃終止日：指信托計(jì)劃期限屆滿終止、提前終止或延期終止之日。
1.45 信托計(jì)劃存續(xù)期間：指信托計(jì)劃成立日至信托計(jì)劃終止日的時(shí)間段。
1.46 估值基準(zhǔn)日：指受托人計(jì)算信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值、信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值和信托單
位凈值的工作日，即信托計(jì)劃存續(xù)期間的每個(gè)工作日。
1.47 費(fèi)用計(jì)提日：指受托人計(jì)算及提取信托計(jì)劃費(fèi)用的日期，本信托計(jì)劃費(fèi)用每
個(gè)自然日計(jì)提。
1.48 費(fèi)用核算日：指受托人計(jì)算當(dāng)期應(yīng)向相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)支付的信托計(jì)劃費(fèi)用的日
期，即信托計(jì)劃成立日起每個(gè)信托年度末月的 1 日及信托計(jì)劃終止日。
1.49 交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常營業(yè)日。
1.50 工作日：指除周六、周日和中國的法定節(jié)假日之外的任何一天，不包括中國
政府宣布臨時(shí)調(diào)整為休息日的周一至周五，但包括中國政府宣布為臨時(shí)工作
日的周六和周日。
1.51 稅費(fèi)：指由有管轄權(quán)的政府機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)征收的現(xiàn)有的和將有的任何稅
收、規(guī)費(fèi)以及其他任何性質(zhì)的政府收費(fèi)，包括但不限于印花稅、營業(yè)稅、契
稅、所得稅和其他稅。
1.52 機(jī)構(gòu)：指法人和依法成立的其他組織的合稱。
1.53 政府機(jī)構(gòu)：指（1）中國各級(jí)人民政府及其下屬機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)；
（2）任何在前述機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下或以前述機(jī)構(gòu)名義行使行政、管理、監(jiān)管、征
用和征稅權(quán)利的政府授權(quán)機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。
1.54 中國銀監(jiān)會(huì)：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及/或其下屬分支機(jī)構(gòu)。
1.55 中國：指中華人民共和國，僅為本合同之目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺(tái)灣。
1.56 法律：指中國任何有權(quán)機(jī)構(gòu)頒布的、適用并約束本合同任何一方的一切法律、
法規(guī)、規(guī)章和其它規(guī)范性文件。
1.57 元：指中國的法定貨幣人民幣元。
第2條 信托計(jì)劃的目的
委托人為有效運(yùn)用信托資金，基于對(duì)受托人的信任，將信托資金委托給受托
人用于認(rèn)購信托單位。受托人根據(jù)全體委托人的不同投資偏好，對(duì)信托受益
權(quán)進(jìn)行分層配置，委托人通過認(rèn)購優(yōu)先 A 類信托單位、優(yōu)先 B 類信托單位
或次級(jí)信托單位而享有對(duì)應(yīng)類型的信托受益權(quán)。委托人代表提供投資指令，
受托人依據(jù)信托計(jì)劃文件的約定審核及執(zhí)行投資指令，將信托計(jì)劃資金投資
于本合同約定的投資品種，為受益人的利益管理運(yùn)用和處分信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。
受托人按照信托受益權(quán)分層配置中的優(yōu)先 A 類、優(yōu)先 B 類以及次級(jí)安排，
對(duì)享有不同類型信托受益權(quán)的受益人進(jìn)行信托利益分配，使得信托計(jì)劃項(xiàng)下
具有不同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和意愿的受益人獲取不同的信托利益并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)
險(xiǎn)。
第3條 信托計(jì)劃的類型
本信托計(jì)劃為事務(wù)管理類結(jié)構(gòu)化集合資金信托計(jì)劃。全體委托人在此確認(rèn)：
全體委托人在認(rèn)購信托單位之前，自行負(fù)責(zé)對(duì)委托人代表、標(biāo)的股票、差額
補(bǔ)足義務(wù)人等進(jìn)行獨(dú)立和充分的盡職調(diào)查，并豁免受托人的盡職調(diào)查責(zé)任。
全體委托人在自主確定信托資金運(yùn)用方式、運(yùn)用條件（包括信托規(guī)模、信托
期限、投資范圍、標(biāo)的股票等所有交易要素）以及信托文件的全部條款和條
件后指定受托人根據(jù)信托文件的規(guī)定將信托資金投資于符合信托文件規(guī)定
的投資標(biāo)的，并自愿承擔(dān)信托投資風(fēng)險(xiǎn)，委托人/受益人為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體；
委托人自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，并相應(yīng)承擔(dān)上述盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)；委托人自主決定
信托存續(xù)期內(nèi)信托財(cái)產(chǎn)管理等事宜。受托人僅依法履行必須由受托人或必須
以受托人名義履行的管理職責(zé)，包括賬戶管理、清算分配及提供或出具必要
文件以配合委托人管理信托財(cái)產(chǎn)等事務(wù)。受托人僅作為通道功能主體并主要
承擔(dān)一般信托事務(wù)的執(zhí)行職責(zé)，不承擔(dān)主動(dòng)管理職責(zé)。
第4條 信托計(jì)劃的規(guī)模
信托計(jì)劃預(yù)計(jì)規(guī)模最高不超過人民幣 30000 萬元（大寫：人民幣叁億元），
其中優(yōu)先 A 類信托計(jì)劃資金不超過人民幣 15000 萬元；次級(jí)信托計(jì)劃資金
不低于人民幣 12000 萬元；優(yōu)先 B 類信托計(jì)劃資金不高于人民幣 3000 萬元。
受托人有權(quán)決定信托計(jì)劃成立時(shí)的實(shí)際規(guī)模以及優(yōu)先 A 類信托計(jì)劃資金、
次級(jí)信托計(jì)劃資金和優(yōu)先 B 類信托計(jì)劃資金的具體金額，但是信托計(jì)劃成
立日及信托計(jì)劃存續(xù)期間的（優(yōu)先 A 類信托計(jì)劃資金+優(yōu)先 B 類信托計(jì)劃資
金）與次級(jí)信托計(jì)劃資金比例不得高于 1.5：1。
本次員工持股計(jì)劃每 1 計(jì)劃份額的認(rèn)購價(jià)格為人民幣 1 元。本次員工持股
計(jì)劃所持有的公司股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的 5%，單個(gè)員工所獲
股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的 1%。具體參與人數(shù)及
認(rèn)購份額根據(jù)員工實(shí)際繳款情況確定。
第5條 信托計(jì)劃的期限
信托計(jì)劃的預(yù)計(jì)存續(xù)期限為 24 個(gè)月，終止日為信托計(jì)劃成立日起屆滿【24】
個(gè)月的當(dāng)日（如為非工作日則順延至下一個(gè)工作日）。優(yōu)先信托單位和次級(jí)
信托單位均于終止日終止。次級(jí)委托人在存續(xù)期滿后，可以根據(jù)市場情況申
請(qǐng)延長存續(xù)期，經(jīng)受托人及優(yōu)先級(jí)委托人同意后延長期限最長不超過 12 個(gè)
月。如出現(xiàn)本合同約定的信托計(jì)劃延期或提前終止的情形，受托人有權(quán)延期
或提前終止信托計(jì)劃。
第6條 信托計(jì)劃的推介
6.1 推介期
信托計(jì)劃的推介期為 2017 年【】月【】日至 2017 年【】月【】日，受托人
有權(quán)根據(jù)信托單位的認(rèn)購情況延長或提前結(jié)束推介期。
6.2 信托計(jì)劃認(rèn)購賬戶
受托人可在銀行開立信托計(jì)劃認(rèn)購賬戶，用于接收委托人交付的認(rèn)購資金。
信托計(jì)劃認(rèn)購賬戶與信托計(jì)劃專用銀行賬戶（信托財(cái)產(chǎn)專戶）為同一賬戶。
第7條 信托單位的認(rèn)購
7.1 信托單位的認(rèn)購條件
(1) 委托人的資格
委托人必須是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的
其他組織，且為符合《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》規(guī)定的
合格投資者。
(2) 資金合法性要求
委托人交付的認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)是其合法所有且有權(quán)處分的資金。委托人
如為金融機(jī)構(gòu)，可以其發(fā)行金融產(chǎn)品所合法募集并有權(quán)處分的資金作
為認(rèn)購資金。優(yōu)先 A 類委托人承諾理財(cái)資金為高資產(chǎn)凈值客戶、私人
銀行客戶或同業(yè)理財(cái)、企業(yè)理財(cái)。優(yōu)先 B 類委托人和次級(jí)委托人認(rèn)購
信托單位的資金是其權(quán)益持有人合法所有或合法管理的財(cái)產(chǎn)。委托人
資金來源合法，不存在任何已有的或潛在的法律糾紛。
(3) 資金幣種及最低金額
委托人僅可以人民幣資金認(rèn)購信托單位，首次交付的認(rèn)購資金最低金
額為 300 萬元并應(yīng)以 10 萬元整數(shù)倍增加。經(jīng)受托人同意，委托人交付
的認(rèn)購資金最低金額不受前述限制。
(4) 自然人委托人的人數(shù)限制
交付認(rèn)購資金低于 300 萬元的自然人委托人的數(shù)量不得超過 50 人。
7.2 認(rèn)購資金的交付
(1) 委托人交付的認(rèn)購資金應(yīng)從委托人在中國境內(nèi)開設(shè)的自有銀行賬戶劃
付至信托計(jì)劃認(rèn)購賬戶或者信托計(jì)劃專用銀行賬戶，受托人不接受委
托人以現(xiàn)金認(rèn)購信托單位。金融機(jī)構(gòu)作為委托人，交付的認(rèn)購資金如
為其發(fā)行金融產(chǎn)品所合法募集的資金，可以從金融機(jī)構(gòu)的特定銀行賬
戶劃付。
(2) 委托人如果通過推介機(jī)構(gòu)認(rèn)購信托單位，并且推介機(jī)構(gòu)依法開立了用
于接收認(rèn)購資金的特定銀行賬戶，委托人應(yīng)從其在中國境內(nèi)開設(shè)的自
有銀行賬戶將認(rèn)購資金劃付至該特定銀行賬戶。
7.3 認(rèn)購申請(qǐng)文件
(1) 自然人委托人應(yīng)向受托人或推介機(jī)構(gòu)提交如下文件：
A 填寫并簽署《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》一式兩份。
B 填寫并簽署《信托合同》一式兩份。
C 其他必備證件：委托人身份證明原件及復(fù)印件一份、委托人信托
利益分配賬戶的銀行卡或活期存折原件及復(fù)印件一份；若授權(quán)他
人辦理，代理人需持自己的身份證明原件，并持委托人的身份證
明原件、銀行卡或活期存折原件及經(jīng)委托人簽名的復(fù)印件一份、
經(jīng)公證的授權(quán)委托書原件一份。
D 信托計(jì)劃文件約定或受托人要求的其他文件。
(2) 機(jī)構(gòu)委托人應(yīng)向受托人或推介機(jī)構(gòu)提交如下文件：
A 填寫并簽署《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》一式兩份。
B 填寫并簽署《信托合同》一式兩份。
C 其他必備證件：若經(jīng)辦人為法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，需提供機(jī)
構(gòu)營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明復(fù)印件一份、法定代表人或負(fù)責(zé)
人的身份證明原件及復(fù)印件一份、法定代表人或負(fù)責(zé)人的證明書
原件以及機(jī)構(gòu)的信托利益分配賬戶證明文件復(fù)印件一份；若經(jīng)辦
人不是法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人需持前述文件，并持
經(jīng)辦人自己的身份證明原件及復(fù)印件一份、由法定代表人或負(fù)責(zé)
人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書原件一份。前述證件的復(fù)印件均
需加蓋委托人公章。
D 信托計(jì)劃文件約定或受托人要求的其他文件。
7.4 認(rèn)購原則及例外
信托單位的認(rèn)購應(yīng)遵循“金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則，即受托人有權(quán)優(yōu)先接
受金額較大的有效認(rèn)購申請(qǐng)，同等認(rèn)購金額情況下，受托人有權(quán)優(yōu)先接受認(rèn)
購時(shí)間較早的有效認(rèn)購申請(qǐng)。同時(shí)受托人有權(quán)根據(jù)委托人的資質(zhì)\信譽(yù)\資金
來源情況、信托計(jì)劃已認(rèn)購的資金規(guī)模、優(yōu)先信托計(jì)劃資金與次級(jí)信托計(jì)劃
資金的比例等因素以及其它實(shí)際情況，決定是否接受委托人認(rèn)購信托單位，
保留拒絕任何委托人認(rèn)購信托單位的權(quán)利。即使委托人已經(jīng)簽署《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)
申明書》、《信托合同》，或者已經(jīng)交付認(rèn)購資金，受托人仍有權(quán)拒絕其認(rèn)購。
7.5 認(rèn)購資金利息的處理
如信托計(jì)劃成立，認(rèn)購資金劃付至信托計(jì)劃認(rèn)購賬戶或者信托計(jì)劃專用銀行
賬戶當(dāng)日至信托計(jì)劃成立日期間的同期銀行活期存款利息，在扣除銀行賬戶
管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用后，歸屬于信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。
7.6 認(rèn)購不成功的處理辦法
如信托計(jì)劃成立，委托人已經(jīng)交付認(rèn)購資金但因故未成功認(rèn)購，受托人將在
信托計(jì)劃成立日起的 5 個(gè)工作日內(nèi)按照認(rèn)購時(shí)的資金（加計(jì)交付日至返還日
期間的同期銀行活期存款利息）劃付途徑原路向其返還認(rèn)購資金和認(rèn)購時(shí)的
信托管理費(fèi)（如有）。
7.7 信托計(jì)劃不成立的處理辦法
如信托計(jì)劃不成立，受托人將在信托計(jì)劃推介期結(jié)束后的 10 個(gè)工作日內(nèi)按
照認(rèn)購時(shí)的資金劃付途徑原路向委托人返還認(rèn)購資金和認(rèn)購時(shí)的信托管理
費(fèi)（如有），并加計(jì)資金交付日至返還日期間的同期銀行活期存款利息。
第8條 信托計(jì)劃的成立
8.1 信托計(jì)劃的成立條件
(1) 委托人已與受托人分別有效簽署《信托合同》和《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》；
(2) 委托人交付的認(rèn)購資金達(dá)到信托計(jì)劃預(yù)計(jì)規(guī)?；蛘呤芡腥藳Q定的實(shí)際
規(guī)模，（優(yōu)先 A 類信托計(jì)劃資金+優(yōu)先 B 類信托計(jì)劃資金）與次級(jí)信
托計(jì)劃資金比例不得高于 1.5：1。
8.2 信托計(jì)劃的不成立
(1) 受托人本著誠實(shí)信用原則推介信托計(jì)劃，但不對(duì)信托計(jì)劃能否成立作
出任何承諾或保證。
(2) 就信托計(jì)劃的推介期調(diào)整、信托計(jì)劃成立等事項(xiàng)，受托人有權(quán)選擇如
下任何方式進(jìn)行披露：
A 在受托人公司網(wǎng)站上披露；
B 采用傳真、專人遞送、掛號(hào)信、特快專遞或發(fā)送電子郵件等方式
通知；
C 采用電話或手機(jī)短信方式通知。
(3) 如果委托人已經(jīng)成功認(rèn)購但信托計(jì)劃不能成立，受托人將在信托計(jì)劃
推介期屆滿后的五個(gè)工作日內(nèi)返還委托人交付的全部認(rèn)購資金本金，
并加計(jì)資金交付日至返還日期間的同期銀行活期存款利息。
第9條 受益人和信托受益權(quán)
9.1 受益人
本信托計(jì)劃為自益信托計(jì)劃，本信托計(jì)劃成立時(shí)的委托人同時(shí)成為本信托計(jì)
劃的受益人。
本合同項(xiàng)下受益人信托利益分配賬戶為本合同簽署頁記載的信托利益分配
賬戶。
9.2 信托受益權(quán)
信托受益權(quán)分為優(yōu)先 A 類受益權(quán)、優(yōu)先 B 類受益權(quán)和次級(jí)受益權(quán)。
(1) 優(yōu)先 A 類受益人享有優(yōu)先 A 類受益權(quán)，優(yōu)先 A 類受益人有權(quán)優(yōu)先于
次級(jí)受益人和優(yōu)先 B 類受益人從信托計(jì)劃利益中獲取信托利益，優(yōu)先
A 類受益人可獲分配的信托利益以信托計(jì)劃利益為限并且最高不超過
按照參考收益率計(jì)算的信托利益。優(yōu)先 A 類受益權(quán)不應(yīng)視為受托人對(duì)
優(yōu)先 A 類受益人可能獲得信托利益做出的任何承諾、擔(dān)?；虮Ｕ稀?br/> (2) 優(yōu)先 B 類受益人享有優(yōu)先 B 類受益權(quán)，優(yōu)先 B 類受益人獲得信托利益
的分配順序次于優(yōu)先 A 類受益人，優(yōu)于次級(jí)受益人。除本合同另有約
定外，優(yōu)先 B 類受益人全額獲得按照參考收益計(jì)算的信托利益之前，
受托人不向次級(jí)受益人分配信托利益。
(3) 次級(jí)受益人享有次級(jí)受益權(quán)，次級(jí)受益人獲得信托利益的分配順序次
級(jí)于優(yōu)先 A 類受益人和優(yōu)先 B 類受益人。除本合同另有約定外，優(yōu)先
A 類受益人和優(yōu)先 B 類受益人全額獲得按照參考收益計(jì)算的信托利益
之前，受托人不向次級(jí)受益人分配信托利益；優(yōu)先 A 類受益人和優(yōu)先
B 類受益人獲得信托利益之后，次級(jí)受益人享有從剩余信托計(jì)劃利益
中獲取信托利益的權(quán)利。
第10條 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用
10.1 管理運(yùn)用方式
信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)由受托人按照法律和信托計(jì)劃文件進(jìn)行管理運(yùn)用，具體由受托
人、委托人代表、保管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商共同完成，各方按照信托計(jì)劃項(xiàng)下
的相關(guān)合同與協(xié)議履行各自的職責(zé)。委托人代表向信托計(jì)劃出具投資指令，
受托人依據(jù)信托計(jì)劃文件的約定對(duì)委托人代表提供的投資指令進(jìn)行形式審
核并執(zhí)行投資指令（根據(jù)本合同約定受托人不承擔(dān)審核責(zé)任的除外）；如果
投資指令符合信托計(jì)劃文件的約定，受托人將按照投資指令進(jìn)行投資操作，
委托人、受益人應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有風(fēng)險(xiǎn)和損失。受托人向保管銀行和證
券經(jīng)紀(jì)商分別發(fā)送資金劃轉(zhuǎn)指令和證券交易指令，保管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商分
別按照《保管合同》及《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》執(zhí)行受托人的指令。
10.2 管理運(yùn)用方向
信托計(jì)劃資金用于投資上市公司深圳市證通電子股份有限公司（股票代碼
002197.SZ）的股票（以下簡稱“標(biāo)的股票”）以及信托業(yè)保障基金。閑置
的信托計(jì)劃資金可用于投資貨幣市場基金、銀行存款（包括銀行活期存款、
銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）、債券逆回購。
10.3 管理運(yùn)用原則
(1) 委托人代表為信托計(jì)劃提供投資指令應(yīng)符合如下管理運(yùn)用原則：
A 本信托計(jì)劃擬通過二級(jí)市場買入標(biāo)的股票數(shù)量累計(jì)不超過公司股
本總額的 5%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過
公司股本總額的 1%。；且限售期為 12 個(gè)月，從最后一筆買入交易
完成并經(jīng)上市公司公告后開始計(jì)算。
B 禁止投資融資融券、股指期貨、權(quán)證、債券、正回購交易。
C 禁止參與上市公司增發(fā)業(yè)務(wù)。
D 不得投資于中小企業(yè)私募債、信托產(chǎn)品、信貸資產(chǎn)等。
E 如被動(dòng)持有超過投資范圍限制的，受托人有權(quán)在 10 個(gè)交易日內(nèi)減
持到規(guī)定的比例范圍內(nèi)。
F 法律規(guī)定或信托計(jì)劃文件約定的其他投資限制。
(2) 因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)、信托計(jì)
劃財(cái)產(chǎn)總值變動(dòng)等因素致使信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用不符合上述原則，
受托人有權(quán)在 10 個(gè)交易日內(nèi)變現(xiàn)部分信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。如信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)
因交易所休市、投資標(biāo)的跌?；蛲Ｅ?、流動(dòng)性不足等市場原因、不可
抗力、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或限制、受托人認(rèn)可的其他原因等無法交易，則
變現(xiàn)時(shí)限相應(yīng)順延。
(3) 在不違反法律的前提下，全體委托人協(xié)商一致，可以調(diào)整管理運(yùn)用原
則并簽署補(bǔ)充協(xié)議。信托計(jì)劃存續(xù)期間，如法律修訂導(dǎo)致管理運(yùn)用原
則與法律產(chǎn)生抵觸，則應(yīng)以法律規(guī)定為準(zhǔn)。此外，如果法律對(duì)信托計(jì)
劃財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用的規(guī)定發(fā)生變化，受托人有權(quán)對(duì)管理運(yùn)用原則進(jìn)行相
應(yīng)調(diào)整。
(4) 委托人代表在此承諾：不會(huì)單獨(dú)或通過合謀，通過集中資金優(yōu)勢、持
股優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣等方式進(jìn)行股票交易價(jià)格或交
易量的操縱；不會(huì)通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方
式下達(dá)投資指令。否則，由此給信托計(jì)劃和受托人造成的一切損失，
由委托人代表承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
10.4 管理運(yùn)用流程
(1) 委托人代表向受托人出具滿足如下條件的投資指令（信托計(jì)劃按照法
律規(guī)定認(rèn)購信托業(yè)保障基金無需取得委托人代表提供的投資指令）：
A 投資指令是委托人代表對(duì)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)出具的包括交易標(biāo)的的品
種和名稱、交易方向、交易數(shù)量、交易價(jià)格區(qū)間、交易時(shí)間區(qū)間
等全部或部分要素的具體投資運(yùn)作建議。
B 委托人代表提供投資指令的方式。
a 委托人代表對(duì)上海證券交易所和深圳證券交易所等場內(nèi)交易
出具投資指令，應(yīng)通過受托人專用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（PB 系統(tǒng)）發(fā)出；
當(dāng)受托人專用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行時(shí)，委托人代表應(yīng)通過電
子郵件或傳真方式向受托人出具投資指令。除前述場內(nèi)交易外
的其他交易，委托人代表應(yīng)通過電子郵件或傳真方式出具投資
指令。
b 如委托人代表以電子郵件或傳真方式出具投資指令，應(yīng)在發(fā)出
電子郵件或傳真后立即與受托人指定人員進(jìn)行電話確認(rèn)。
c 如遇特殊情況，委托人代表可采用錄音電話或受托人同意的其
它方式出具投資指令，但應(yīng)以電子郵件或傳真形式將投資指令
補(bǔ)發(fā)給受托人。如果錄音電話或以其他方式出具的投資指令內(nèi)
容與電子郵件或傳真內(nèi)容不一致，則以錄音電話或以其他方式
出具的投資指令內(nèi)容為準(zhǔn)。
C 委托人代表以電子郵件、傳真、錄音電話或受托人同意的其他方
式出具投資指令，應(yīng)為受托人審核投資指令以及向證券經(jīng)紀(jì)商下
達(dá)交易指令留出必要時(shí)間，如委托人代表未留出足夠時(shí)間導(dǎo)致受
托人未能執(zhí)行投資指令，受托人不因此承擔(dān)任何責(zé)任。
(2) 除委托人代表明確說明，所有投資指令均當(dāng)日有效。如因交易條件不
能滿足、交易所休市、投資標(biāo)的跌?；蛲Ｅ?、流動(dòng)性不足等市場原因、
不可抗力、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或限制、受托人認(rèn)可的其他原因等導(dǎo)致投資
指令無法執(zhí)行，則投資指令自動(dòng)失效。受托人對(duì)投資指令進(jìn)行審核。
受托人有權(quán)拒絕接受簽名、印鑒、密押或指令密碼不符的投資指令和
無效的投資指令。如投資指令未違反法律及本合同的規(guī)定，受托人將
按照投資指令進(jìn)行投資操作；如投資指令違反法律及本合同的規(guī)定，
或受托人根據(jù)其收到投資指令當(dāng)時(shí)已知曉的信息判斷投資指令不符合
其有效條件的，受托人將拒絕執(zhí)行投資指令。由于系統(tǒng)和交易故障、
市場流動(dòng)性和波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等原因?qū)е率芡腥宋茨軋?zhí)行投資指令，受托
人不因此承擔(dān)任何責(zé)任。
(3) 如出現(xiàn)如下任何情形，受托人有權(quán)在委托人代表未出具投資指令的情
況下買入或變現(xiàn)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)：
A 因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)、信
托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值變動(dòng)等因素導(dǎo)致信托計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用不符合
法律或本合同的規(guī)定。
B 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 觸及預(yù)警線或權(quán)益罰沒線，受托人決定執(zhí)行降
倉或止損操作。
C 根據(jù)法律規(guī)定或監(jiān)管部門要求，信托計(jì)劃必須買入或變現(xiàn)全部或
部分信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并且委托人代表經(jīng)受托人通知后未能及時(shí)出
具投資指令。
D 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)不足以支付信托計(jì)劃費(fèi)用、稅費(fèi)或進(jìn)
行信托利益分配。
E 信托計(jì)劃終止前 10 個(gè)交易日內(nèi)委托人代表未逐步出具信托計(jì)劃財(cái)
產(chǎn)變現(xiàn)的投資指令，或者因委托人代表未及時(shí)出具投資指令，導(dǎo)
致信托計(jì)劃終止時(shí)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)未全部變現(xiàn)。
F 信托計(jì)劃終止后，仍有非現(xiàn)金形式的信托財(cái)產(chǎn)需變現(xiàn)。
G 信托計(jì)劃觸發(fā)終止條款。
H 受托人認(rèn)為有必要的其他情形。
(4) 受托人執(zhí)行投資指令的行為并不代表受托人對(duì)投資指令可能產(chǎn)生的
后果承擔(dān)責(zé)任，受托人也不對(duì)委托人代表的行為產(chǎn)生的后果向委托人
/受益人承擔(dān)責(zé)任。對(duì)執(zhí)行投資指令所造成的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失，由信
托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。若委托人代表未及時(shí)提供投資指令，受托人的作為
或不作為不視為對(duì)受托人義務(wù)的違反，由此所造成的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失
由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
(5) 股權(quán)行使原則
A 信托計(jì)劃不謀求對(duì)所投資企業(yè)的控股或進(jìn)行直接管理。
B 信托計(jì)劃因持有上市公司股票需要參加上市公司股東大會(huì)及行使
股東表決權(quán)時(shí)，受托人通過授權(quán)委托人代表行使或者按照委托人
代表出具的書面表決意見進(jìn)行表決。如委托人代表未行使表決權(quán)
或出具書面表決意見，受托人不行使股東表決權(quán)。
C 委托人代表如需行使上市公司股東提案權(quán)、臨時(shí)股東大會(huì)召集權(quán)，
應(yīng)向受托人提交書面申請(qǐng)，由受托人進(jìn)行形式審查后向上市公司
提出議案。
(6) 上市公司信息披露義務(wù)的履行
次級(jí)委托人確認(rèn)，其應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的要求自行履行公
告、報(bào)告等信息披露義務(wù)（包括但不限于直接或間接持有上市公司權(quán)
益或權(quán)益變更的信息披露義務(wù)），并自行承擔(dān)未及時(shí)履行前述義務(wù)的
相關(guān)法律責(zé)任，受托人無需就信托項(xiàng)目承擔(dān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、
證券交易所要求的信息披露義務(wù)。次級(jí)委托人拒不履行或者怠于履行
前述義務(wù)的，受托人有權(quán)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券
交易所等上市公司監(jiān)管部門報(bào)告。次級(jí)委托人對(duì)前述約定無任何異議，
并自行承擔(dān)因此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及損失。如因次級(jí)委托人未履行前述義務(wù)
給受托人造成損失或帶來任何不利影響的，次級(jí)委托人應(yīng)當(dāng)向受托人
賠償損失或消除不利影響。
10.5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施
(1) T 日及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a
受托人負(fù)責(zé)日常盯市，依據(jù)本合同相關(guān)約定計(jì)算信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值。
信托計(jì)劃存續(xù)期間的每個(gè)工作日為信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的估值基準(zhǔn)日，
簡稱為“T 日”。受托人根據(jù)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a，
于 T+1 日完成 T 日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 的計(jì)算，通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 對(duì)
信托計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
(2) 預(yù)警線和權(quán)益罰沒線
信托計(jì)劃的預(yù)警線和權(quán)益罰沒線為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 達(dá)到的具體數(shù)值，
a=信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值÷優(yōu)先 A 類信托單元計(jì)劃資金，預(yù)警線為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
控指標(biāo) a=150%，權(quán)益罰沒線為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a=140%。T 日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
控指標(biāo) a 應(yīng)以受托人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。曾勝強(qiáng)為本信托計(jì)劃的補(bǔ)倉義務(wù)
人（以下簡稱“補(bǔ)倉義務(wù)人”），其應(yīng)當(dāng)按照本合同約定履行交付信托
增強(qiáng)資金的義務(wù)。
(3) 觸發(fā)預(yù)警線的處理措施
A 所投資股票限售解禁前：如 T 日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a＜150%，受托人在不
遲于 T+1 日以短信、電子郵件、錄音電話或傳真等形式通知補(bǔ)倉義務(wù)人
追加信托資金，補(bǔ)倉義務(wù)人于 T+2 日 13:00 時(shí)前將追加的信托資金劃付
至信托計(jì)劃專用銀行賬戶，使得 T 日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a≥150%。否則，
自 T+3 個(gè)交易日起，信托計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)投資人有權(quán)向補(bǔ)倉義務(wù)人收取違
約金，作為優(yōu)先級(jí)投資人的超額收益；違約金按每個(gè)日歷日應(yīng)繳未繳補(bǔ)
足資金的 0.5‰為標(biāo)準(zhǔn)收取。
B 所投資股票限售解禁后：如 T 日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a＜150%，受托人在不
遲于 T+1 日以短信、電子郵件、錄音電話或傳真等形式通知補(bǔ)倉義務(wù)人
追加信托資金，補(bǔ)倉義務(wù)人于 T+2 日 13:00 時(shí)前將追加的信托資金劃付
至信托計(jì)劃專用銀行賬戶，使得 T 日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a≥150%。否則無
論補(bǔ)倉義務(wù)人是否追加信托資金，受托人視作委托人代表已發(fā)出指令，
受托人有權(quán)自 T+3 日 9:30 時(shí)起變現(xiàn)信托計(jì)劃持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)，通過
市價(jià)賣出證券的方式將信托計(jì)劃持有的證券持倉比例降至信托計(jì)劃財(cái)
產(chǎn)總值的 50%或以下。如果因交易所休市、投資標(biāo)的跌?；蛲Ｅ啤⒘鲃?dòng)
性不足等市場原因、不可抗力、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或限制、受托人認(rèn)可的其
他原因等導(dǎo)致受托人無法在前述時(shí)間內(nèi)完成降倉操作，則操作時(shí)間相應(yīng)
順延。
C 自風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 觸及預(yù)警線的下一個(gè)交易日（即 T+1 日）起，受托人
有權(quán)僅接受委托人代表出具的賣出等增加信托計(jì)劃持有現(xiàn)金的投資指
令，有權(quán)不再接受委托人代表出具的買入或申（認(rèn)）購等減少信托計(jì)劃
所持現(xiàn)金的投資指令。如出現(xiàn)以下情形之一，受托人可恢復(fù)接受委托人
代表出具的買入或申（認(rèn)）購及相關(guān)的投資指令：
a 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a≥150%；
b 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a≥140%且信托計(jì)劃持有的證券持倉比例在 50%
或以下。
D 受托人不對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 觸發(fā)預(yù)警線后的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變
現(xiàn)的時(shí)間、收益情況作出任何保證。
(4) 觸發(fā)權(quán)益罰沒線的處理措施
A 如 T 日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a＜140%，受托人在不遲于 T 日以短信、電子郵
件、錄音電話或傳真等形式通知補(bǔ)倉義務(wù)人追加信托資金，補(bǔ)倉義務(wù)人
應(yīng)于 T+1 日 15:00 時(shí)前將追加的信托資金劃付至信托計(jì)劃專用銀行賬戶，
使得 T 日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a≥140%。如補(bǔ)倉義務(wù)人未在 T+1 日 15:00 前
足額追加增加資金的，除該情形發(fā)生在非交易日內(nèi)交易時(shí)間，或者因不
可抗力、系統(tǒng)故障（包括但不限于估值系統(tǒng)故障）等非受托人所能控制
的原因，則次級(jí)委托人/受益人立即且永久地喪失其享有的全部委托人
權(quán)利及信托受益權(quán)，不再是信托計(jì)劃項(xiàng)下的委托人/受益人，次級(jí)信托
單位全部注銷，次級(jí)委托人/受益人享有的全部委托人/受益人權(quán)利及信
托受益權(quán)由優(yōu)先信托單位受益人所有。此種情況下，受托人不再接收委
托人代表的投資指令，并根據(jù)優(yōu)先信托受益人的指令變現(xiàn)全部或部分信
托財(cái)產(chǎn)直至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)（此處所有指令應(yīng)該在解禁期滿后發(fā)出，
否則受托人視作指令違規(guī)，不予執(zhí)行），在此期間若優(yōu)先級(jí)受益人未及
時(shí)提供變現(xiàn)投資指令，受托人的作為或不作為不視為對(duì)受托人義務(wù)的違
反，由此所造成的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失受托人無需承擔(dān)責(zé)任，由優(yōu)先級(jí)委托
人/受益人自行承擔(dān)。無論次級(jí)委托人、補(bǔ)倉義務(wù)人此后是否履行追加
增強(qiáng)資金的義務(wù)，該止損變現(xiàn)執(zhí)行不可逆。信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)后，受托
人有權(quán)在按照本信托合同的約定向優(yōu)先受益人分配信托利益后提前終
止本信托計(jì)劃。無論次補(bǔ)倉義務(wù)人此后是否履行追加增強(qiáng)資金的義務(wù)，
次級(jí)份額凈值都保持為零而不會(huì)恢復(fù)，次級(jí)委托人/受益人無條件放棄
任何形式的追索及抗辯（包括但不限于不得以顯失公平為由主張撤銷
等）。次級(jí)委托人/受益人與優(yōu)先受益人之間無需為此另行簽署任何協(xié)議
優(yōu)先受益人依據(jù)本條約定取得次級(jí)信托單位后可享有相應(yīng)的次級(jí)信托
受益權(quán)。
10.6 信用增強(qiáng)資金的追加和取回
(1) 信用增強(qiáng)資金的追加
A 信托計(jì)劃存續(xù)期間，優(yōu)先受益人不可追加信用增強(qiáng)資金，補(bǔ)倉義務(wù)人可
隨時(shí)追加信用增強(qiáng)資金或按照本合同第 10.5 條的約定追加信用增強(qiáng)資
金。
B 補(bǔ)倉義務(wù)人追加的信用增強(qiáng)資金不能按時(shí)足額到達(dá)信托計(jì)劃專用銀行
賬戶時(shí)，受托人按照信托計(jì)劃文件相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
C 本信托計(jì)劃補(bǔ)倉義務(wù)人追加的信用增強(qiáng)資金及產(chǎn)生的收益歸屬于本信
托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，在本信托計(jì)劃分配或清算時(shí)優(yōu)先分配給優(yōu)先受益人（補(bǔ)倉
義務(wù)人根據(jù)本合同約定取回追加的信用增強(qiáng)資金除外）。
D 補(bǔ)倉義務(wù)人追加的信用增強(qiáng)資金于資金到達(dá)信托計(jì)劃專用銀行賬戶當(dāng)
日計(jì)入信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，受托人以資金到賬日確定資金追加日。
E 補(bǔ)倉義務(wù)人追加信用增強(qiáng)資金不因此增加其持有的信托單位份數(shù)，也不
因此增加信托計(jì)劃的信托單位總份數(shù)。
(2) 信用增強(qiáng)資金的取回
當(dāng)信托計(jì)劃信托單位凈值連續(xù) 5 個(gè)交易日穩(wěn)定在 1.00 元以上時(shí)，補(bǔ)倉義
務(wù)人可以向受托人提出申請(qǐng)取回追加信用增強(qiáng)資金。但補(bǔ)倉義務(wù)人取回
追加信用增強(qiáng)資金后的信托單位凈值不得低于 1.00 元, 且補(bǔ)倉義務(wù)人取
回的追加信用增強(qiáng)資金以其實(shí)際追加的增強(qiáng)資金金額為限。
10.7 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管
受托人將信托計(jì)劃專用銀行賬戶設(shè)置為保管賬戶，由保管銀行按照《保管合
同》的約定對(duì)保管賬戶內(nèi)的信托計(jì)劃資金進(jìn)行保管，信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下的證
券托管在法律規(guī)定和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的托管機(jī)構(gòu)，其他資產(chǎn)由受托人決定
是否由第三方進(jìn)行保管以及具體的保管方式。保管銀行與委托人不發(fā)生合同
權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保管銀行對(duì)信托計(jì)劃資金的保管并非對(duì)信托計(jì)劃資金及收益
的保證或承諾，也不承擔(dān)信托計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)。
10.8 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶
(1) 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶的開立
A 受托人應(yīng)以信托計(jì)劃名義開設(shè)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶，對(duì)信托計(jì)劃財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行單獨(dú)管理。信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶包括專用銀行賬戶、證券賬
戶和證券資金賬戶等專用賬戶。
B 信托計(jì)劃專用銀行賬戶與信托計(jì)劃保管賬戶為同一賬戶，信托計(jì)
劃資金的劃轉(zhuǎn)均應(yīng)通過信托計(jì)劃專用銀行賬戶，賬戶信息如下：
戶名：華澳國際信托有限公司
開戶行：【招商銀行股份有限公司廣州分行】
賬號(hào)：【 】
C 受托人必須開設(shè)證券賬戶進(jìn)行證券投資操作，受托人與證券經(jīng)紀(jì)
商、保管銀行簽署《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》，共同對(duì)證券賬戶和證券
資金賬戶進(jìn)行監(jiān)督。
(2) 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶的獨(dú)立性
信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶獨(dú)立于受托人的自有賬戶和受托人管理的其他信托
產(chǎn)品賬戶。受托人不得假借信托計(jì)劃的名義開立與信托計(jì)劃無關(guān)的其
他賬戶，亦不得使用信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶從事與信托計(jì)劃無關(guān)的任何活
動(dòng)。信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶在信托計(jì)劃存續(xù)期間不可撤銷，但是受托人有
權(quán)更換信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶。
10.9 保障基金認(rèn)購特別條款
(1) 委托人同意受托人根據(jù)相關(guān)法律的要求將本信托計(jì)劃初始信托資金金
額的 1%（以下簡稱“保障基金本金”）繳入以受托人名義開立的保障基
金專項(xiàng)賬戶，用于認(rèn)購信托業(yè)保障基金。在本信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，如
因法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，本信托計(jì)劃需按照增
加信托資金規(guī)模認(rèn)購中國信托業(yè)保障基金的，則按照增加信托資金規(guī)
模的 1%認(rèn)購中國信托業(yè)保障基金，具體以法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管
機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
(2) 為避免疑義，委托人同意并確認(rèn)，在計(jì)算信托利益及信托報(bào)酬等信托
費(fèi)用時(shí)，所繳入的保障基金本金仍應(yīng)視作信托資金總額的一部分，而
不作相應(yīng)扣減。
(3) 保障基金收益以中國信托業(yè)保障基金有限公司實(shí)際分配給受托人的收
益為限，由受托人計(jì)算并劃入信托計(jì)劃專用銀行賬戶。
第11條 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值
11.1 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的類別
信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)包括現(xiàn)金資產(chǎn)、股票、債券、證券投資基金、固定收益類金融
產(chǎn)品以及其它財(cái)產(chǎn)。
11.2 估值方法
(1) 現(xiàn)金資產(chǎn)
現(xiàn)金資產(chǎn)（信托業(yè)保障基金除外）以估值基準(zhǔn)日實(shí)際本金和實(shí)收利息
計(jì)入信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值。銀行存款和券商保證金應(yīng)收未收利息不計(jì)入
估值基準(zhǔn)日的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值，計(jì)入信托計(jì)劃終止日的信托計(jì)劃財(cái)
產(chǎn)總值。
信托業(yè)保障基金以估值基準(zhǔn)日實(shí)繳保障基金本金和實(shí)收收益計(jì)算（應(yīng)
收未收保障基金收益不計(jì)入估值基準(zhǔn)日的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值，計(jì)入信
托計(jì)劃終止日的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值）。
(2) 股票
A 已上市流通的股票，以其估值基準(zhǔn)日在證券交易所掛牌的收盤價(jià)
估值；估值基準(zhǔn)日無交易的，且信托計(jì)劃所持有的標(biāo)的股票發(fā)生
停牌情況且停牌超過 5 個(gè)交易日的，受托人有權(quán)對(duì)所持有的停牌
標(biāo)的股票采用中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于停牌股票估值的參考方法》
中的“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值，受托人將具體參考中證指數(shù)有限
公司的官方網(wǎng)站（http://www.csindex.com.cn）公布的數(shù)據(jù)，受托
人將在該標(biāo)的復(fù)牌后，對(duì)其恢復(fù)收盤價(jià)估值，屆時(shí)受托人不再另
行向委托人披露。
B 未上市流通的股票價(jià)值按照如下方法確定：
a 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等，按估值基準(zhǔn)日該上市
公司在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值；估值基準(zhǔn)日
該同一股票無交易的，以其在估值基準(zhǔn)日前的最近一個(gè)交易日
的收盤價(jià)估值。
b 首次公開發(fā)行未上市的股票，按估值基準(zhǔn)日的賬面成本估值。
c 有明確鎖定期的股票，按估值基準(zhǔn)日在交易所掛牌的同一股票
的收盤價(jià)計(jì)算；估值基準(zhǔn)日該同一股票無交易的，以其在估值
基準(zhǔn)日前的最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)估值。
C 股票分紅派息，股息紅利于除權(quán)除息日計(jì)入信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。
(3) 債券
A 在證券交易所市場掛牌交易的實(shí)行凈價(jià)交易的債券，按估值基準(zhǔn)
日收盤價(jià)與數(shù)量的乘積作為債券的凈價(jià)市值，加上從最近起息日
至估值基準(zhǔn)日止的應(yīng)計(jì)利息后作為債券的全價(jià)市值進(jìn)行估值；估
值基準(zhǔn)日沒有交易的，按估值基準(zhǔn)日前的最近一個(gè)交易日的收盤
價(jià)與數(shù)量的乘積作為債券的凈價(jià)市值，加上從最近起息日至估值
基準(zhǔn)日止的應(yīng)計(jì)利息后作為債券的全價(jià)市值進(jìn)行估值。
B 在證券交易所市場掛牌交易的實(shí)行全價(jià)交易的債券，按估值基準(zhǔn)
日收盤價(jià)減去收盤價(jià)中所含債券應(yīng)收利息所得到的凈價(jià)與數(shù)量的
乘積作為凈價(jià)市值，加上從最近起息日至估值基準(zhǔn)日止的應(yīng)計(jì)利
息后作為債券的全價(jià)市值進(jìn)行估值；估值基準(zhǔn)日沒有交易的，按
估值基準(zhǔn)日前的最近一個(gè)交易日債券收盤價(jià)減去收盤價(jià)中所含該
交易日債券應(yīng)收利息所得到的凈價(jià)與數(shù)量的乘積作為凈價(jià)市值，
加上從最近起息日至估值基準(zhǔn)日止的應(yīng)計(jì)利息后作為債券的全價(jià)
市值進(jìn)行估值。
C 銀行間債券市場債券根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)的處理標(biāo)準(zhǔn)或意見并綜合
考慮市場成交價(jià)、市場報(bào)價(jià)、流動(dòng)性及收益率曲線等因素確定其
公允價(jià)值進(jìn)行估值。
D 買斷式、質(zhì)押式國債回購，實(shí)行按日計(jì)息，實(shí)際計(jì)息天數(shù)按資金
占用自然日數(shù)計(jì)算?；刭徲?jì)息按照計(jì)尾不計(jì)頭的原則，在買入回
購次日開始計(jì)提；回購交易費(fèi)用計(jì)入成本，計(jì)息基數(shù)為預(yù)計(jì)收益
減交易費(fèi)用。
E 對(duì)于只在上交所固定收益平臺(tái)或者深交所綜合協(xié)議平臺(tái)交易的債
券，按照成本估值。
F 未上市債券，應(yīng)區(qū)分兩種情況處理：
a 以增發(fā)方式發(fā)行的債券，按原發(fā)行債券的估值方法進(jìn)行估值。
b 首次公開發(fā)行的債券，采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)行估值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
(4) 證券投資基金
A 在證券交易所上市流通的交易所基金(包括封閉式基金、上市開放
式基金（LOF）等)，以其估值基準(zhǔn)日在證券交易所掛牌的收盤價(jià)
估值；估值基準(zhǔn)日無交易的，以估值基準(zhǔn)日前的最近一個(gè)交易日
的收盤價(jià)估值。
B 場外開放式基金（含場外登記的 LOF 基金），按當(dāng)天估值基準(zhǔn)日
的基金份額凈值估值；當(dāng)天估值基準(zhǔn)日基金份額凈值未公布的，
以之前一個(gè)公布日的基金份額凈值估值；若當(dāng)天估值基準(zhǔn)日之前
未公布基金份額凈值的，按估值基準(zhǔn)日的賬面成本估值。
C 貨幣市場基金，按實(shí)際持有份額乘以 1 估值，并按照該基金公布
的每萬份收益逐日計(jì)提收益。
(5) 固定收益類金融產(chǎn)品
按購入成本估值，并根據(jù)固定收益類產(chǎn)品預(yù)計(jì)收益率計(jì)提收益。
(6) 其他財(cái)產(chǎn)
A 應(yīng)收證券交易清算款、應(yīng)收股利等應(yīng)收款以估值基準(zhǔn)日實(shí)際應(yīng)收
金額計(jì)算。
B 除估值基準(zhǔn)日應(yīng)計(jì)提的信托管理費(fèi)和相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用外，應(yīng)付
證券交易清算款等應(yīng)付款、已計(jì)提未支付的信托計(jì)劃費(fèi)用、稅費(fèi)
及其他負(fù)債等以估值基準(zhǔn)日實(shí)際應(yīng)付金額作為扣除項(xiàng)計(jì)算。
C 對(duì)存在活躍市場的投資品種，如估值基準(zhǔn)日有市價(jià)的，應(yīng)采用市
價(jià)確定公允價(jià)值。估值基準(zhǔn)日無市價(jià)，且估值基準(zhǔn)日前的最近一
個(gè)交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確
定公允價(jià)值。估值基準(zhǔn)日無市價(jià)，且估值基準(zhǔn)日前的最近一個(gè)交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
D 如有新增事項(xiàng)或變更事項(xiàng)，按有關(guān)法律法規(guī)的最新規(guī)定進(jìn)行計(jì)算；
沒有規(guī)定的，由受托人與保管銀行協(xié)商確定計(jì)算方法，且不需另
行向委托人披露。
11.3 暫停估值的情形
如發(fā)生如下情形，受托人將暫停估值：證券投資所涉及的證券交易所未營業(yè)；
因不可抗力或證券交割清算制度變化等政策原因造成受托人不能按照上述
估值方法進(jìn)行估值；法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其它情形。
11.4 估值效用
全體委托人認(rèn)可及接受受托人按照上述估值方法在估值基準(zhǔn)日計(jì)算的信托
計(jì)劃財(cái)產(chǎn)總值、信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值和信托單位凈值等估值結(jié)果。保管銀行可
以在其網(wǎng)站上公布信托單位凈值。
第12條 信托計(jì)劃費(fèi)用和稅費(fèi)
12.1 信托計(jì)劃費(fèi)用的種類
(1) 信托計(jì)劃事務(wù)管理費(fèi)
信托計(jì)劃事務(wù)管理費(fèi)包括：因設(shè)立信托計(jì)劃而產(chǎn)生的前期費(fèi)用，包括
但不限于文件或賬冊(cè)制作及印刷費(fèi)用、信托資金匯劃費(fèi)等費(fèi)用；信托
計(jì)劃成立及管理運(yùn)用所發(fā)生的費(fèi)用，包括但不限于信息披露費(fèi)用、銀
行結(jié)算和賬戶服務(wù)費(fèi)、證券交易傭金、郵寄費(fèi)、召集受益人大會(huì)發(fā)生
的會(huì)議費(fèi)等費(fèi)用；信托計(jì)劃終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用；為保護(hù)和實(shí)現(xiàn)信
托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)權(quán)利而支出的費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、公證
費(fèi)及其他形式的資產(chǎn)處置費(fèi)等以及受托人為履行受托職責(zé)而發(fā)生的其
他費(fèi)用。
(2) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用包括保管費(fèi)、律師費(fèi)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用。
(3) 信托管理費(fèi)
12.2 信托計(jì)劃費(fèi)用的承擔(dān)
除信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)的信托管理費(fèi)，其他信托計(jì)劃費(fèi)用均由信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的現(xiàn)金余額不足以承擔(dān)信托計(jì)劃費(fèi)用的，受托人有權(quán)變
現(xiàn)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)用于支付信托計(jì)劃費(fèi)用。
12.3 信托計(jì)劃費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
(1) 信托計(jì)劃事務(wù)管理費(fèi)
因銀行業(yè)務(wù)產(chǎn)生的費(fèi)用，由保管銀行直接從信托計(jì)劃專用銀行賬戶中
扣劃。因投資交易產(chǎn)生的傭金、費(fèi)用及稅金，按相關(guān)規(guī)定或行業(yè)慣例
支付。其余費(fèi)用由受托人向保管銀行出具劃款指令，并提供費(fèi)用支出
的相關(guān)憑證，從信托計(jì)劃專用銀行賬戶中扣劃。
(2) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用
A 保管費(fèi)
a 保管銀行為信托計(jì)劃提供保管服務(wù)并收取保管費(fèi)。
b 受托人以信托計(jì)劃成立日的信托計(jì)劃資金為基礎(chǔ)，按照**%的
年費(fèi)率，計(jì)算某費(fèi)用計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的保管費(fèi)。
某費(fèi)用計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的保管費(fèi)＝信托計(jì)劃成立日的信托計(jì)劃資
金×**%÷365。
c 截至費(fèi)用核算日的已計(jì)提未支付的保管費(fèi)（不含費(fèi)用核算日當(dāng)
日）于每個(gè)費(fèi)用核算日后的 5 個(gè)工作日內(nèi)，由保管銀行根據(jù)受
托人出具的劃款指令從信托計(jì)劃專用銀行賬戶中支付給保管銀
行。
B 律師費(fèi)
a 律師事務(wù)所為信托計(jì)劃出具法律意見并收取律師費(fèi)。
b 律師事務(wù)所一次性收取**元的律師費(fèi)。
c 律師費(fèi)在信托計(jì)劃成立后，由保管銀行根據(jù)受托人出具的劃款
指令從信托計(jì)劃專用銀行賬戶中支付給律師事務(wù)所。
C 其他服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用
受托人根據(jù)與其他服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的合同或協(xié)議，在費(fèi)用發(fā)生時(shí)經(jīng)
委托人同意后，向保管銀行出具劃款指令，保管銀行根據(jù)受托人
出具的劃款指令從信托計(jì)劃專用銀行賬戶中扣劃該費(fèi)用至各相關(guān)
服務(wù)機(jī)構(gòu)銀行賬戶。
(3) 信托管理費(fèi)
A 某費(fèi)用計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的信托管理費(fèi)
a) 受托人以信托計(jì)劃成立日的信托計(jì)劃資金為基礎(chǔ)，按照**%的
年費(fèi)率，計(jì)算某費(fèi)用計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的信托管理費(fèi)。
b) 某費(fèi)用計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的信托管理費(fèi) = 信托計(jì)劃成立日的信托
計(jì)劃資金×**%÷365。
c) 截至費(fèi)用核算日的已計(jì)提未支付的信托管理費(fèi)（不含費(fèi)用核算
日當(dāng)日）于每個(gè)費(fèi)用核算日后的 5 個(gè)工作日內(nèi)，由保管銀行根據(jù)
受托人出具的劃款指令從信托計(jì)劃專用銀行賬戶中支付給受托人。
12.4 不列入信托計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目
受托人因違背信托計(jì)劃文件導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及處理與信托事務(wù)無關(guān)的事
項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用不列入信托計(jì)劃費(fèi)用。如信托計(jì)劃不成立，與設(shè)立信托計(jì)劃相
關(guān)的費(fèi)用由本合同雙方自行承擔(dān)。
12.5 信托計(jì)劃稅費(fèi)
(1) 信托計(jì)劃運(yùn)作過程中的各類納稅主體，依照國家法律履行納稅義務(wù)。
(2) 應(yīng)當(dāng)由信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)，按照法律及中國有關(guān)機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦
理。如果依據(jù)法律規(guī)定受托人須在向受益人支付的信托利益或其他款
項(xiàng)或信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中預(yù)提或扣減任何稅費(fèi)，則受托人有權(quán)按照法律規(guī)
定予以預(yù)提或扣減，且受益人不得要求受托人支付與該等預(yù)提或扣減
相關(guān)的額外款項(xiàng)。
(3) 非由信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)（如受益人應(yīng)承擔(dān)的所得稅），由受益人
自行申報(bào)和繳納。
(4) 如因相關(guān)法律變更導(dǎo)致需受托人代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)的，受托人按相關(guān)
法律的規(guī)定辦理并向受益人披露。
(5) 在信托計(jì)劃存續(xù)期間及信托計(jì)劃清算結(jié)束后的任一時(shí)點(diǎn)，若中國政府
機(jī)構(gòu)以受托人未履行代扣代繳稅款等義務(wù)而向受托人追繳相關(guān)的代扣
代繳稅款或?qū)κ芡腥颂幰粤P款的，受托人有權(quán)直接以信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)支
付（現(xiàn)金余額不足的有權(quán)變現(xiàn)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)）或在受托人代為履行相
應(yīng)的義務(wù)或承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任后就補(bǔ)繳的代扣代繳稅款和繳納的罰款向
次級(jí)受益人追討。
第13條 信托利益的計(jì)算和分配
13.1 信托計(jì)劃利益
信托計(jì)劃利益指信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)在扣除信托計(jì)劃費(fèi)用、負(fù)債及信托稅費(fèi)后的余
額，歸屬于全體受益人。信托計(jì)劃利益分為優(yōu)先 A 類信托計(jì)劃利益、優(yōu)先 B
類信托計(jì)劃利益和次級(jí)信托計(jì)劃利益，優(yōu)先 A 類受益人享有優(yōu)先 A 類信托
利益，優(yōu)先 B 類受益人享有優(yōu)先 B 類信托利益，次級(jí)受益人享有次級(jí)信托
利益。優(yōu)先 A 類受益人按照其持有的信托單位份數(shù)占信托計(jì)劃全部優(yōu)先信
托單位份數(shù)的比例享有優(yōu)先 A 類信托計(jì)劃利益，優(yōu)先 B 類受益人按照其持
有的信托單位份數(shù)占信托計(jì)劃全部優(yōu)先信托單位份數(shù)的比例享有優(yōu)先 B 類
信托計(jì)劃利益，次級(jí)受益人按照其持有的信托單位份數(shù)占信托計(jì)劃全部次級(jí)
信托單位份數(shù)的比例享有次級(jí)信托計(jì)劃利益。
13.2 信托計(jì)劃利益的分配順序
信托計(jì)劃終止日，在扣除信托計(jì)劃費(fèi)用、負(fù)債及信托稅費(fèi)后的余額，由受托
人按照如下先后順序分配信托計(jì)劃利益：
(1) 優(yōu)先 A 類受益人的優(yōu)先 A 類信托利益。
(2) 優(yōu)先 B 類受益人的優(yōu)先 B 類信托利益。
(3) 補(bǔ)倉義務(wù)人累計(jì)追加但未取回的信托資金（如有）。
(4) 次級(jí)受益人的次級(jí)信托利益。
13.3 優(yōu)先 A 類信托利益的分配
(1) 優(yōu)先 A 類受益人參考收益
優(yōu)先 A 類受益人參考收益為**%。該收益率為優(yōu)先 A 類受益人可獲得
信托收益的最高預(yù)測值，不代表優(yōu)先 A 類受益人可實(shí)際獲得的信托收
益，也不應(yīng)視為受托人對(duì)優(yōu)先受益人的信托資金本金和收益的承諾或
保證。
自信托計(jì)劃成立日起，受托人每日計(jì)提優(yōu)先受益人預(yù)期收益，每日應(yīng)
計(jì)提的優(yōu)先受益人預(yù)期收益=當(dāng)日存續(xù)的優(yōu)先信托計(jì)劃資金×優(yōu)先受
益人參考收益÷365。
(2) 優(yōu)先 A 類信托利益分配期間
優(yōu)先級(jí) A 類受益人信托利益核算日為每個(gè)信托年度末月的 1 日及信托
計(jì)劃終止日。信托計(jì)劃成立日起至第 1 個(gè)優(yōu)先級(jí) A 類受益人信托利益
核算日以及相鄰兩個(gè)優(yōu)先級(jí) A 類受益人信托利益核算日為一個(gè)優(yōu)先信
托利益分配期間。第 1 個(gè)優(yōu)先 A 類信托利益分配期間為信托計(jì)劃成立
日（含）至第 1 個(gè)優(yōu)先級(jí) A 類受益人信托利益核算日(不含)的期間。
第 1 個(gè)優(yōu)先 A 類信托利益分配期間屆滿時(shí)，如果信托計(jì)劃繼續(xù)存續(xù)，
則第 2 個(gè)優(yōu)先 A 類信托利益分配期間為第 1 個(gè)優(yōu)先 A 類信托利益分配
期間屆滿之日當(dāng)天起至第 2 個(gè)優(yōu)先級(jí) A 類受益人信托利益核算日(不
含)，第 3 個(gè)及之后的優(yōu)先 A 類信托利益分配期間依次類推。最后一個(gè)
優(yōu)先 A 類信托利益分配期間為上一個(gè)優(yōu)先 A 類信托利益分配期間屆滿
之日當(dāng)天至信托計(jì)劃終止日(含)的期間。
(3) 優(yōu)先 A 類信托利益的計(jì)算
a) 信托計(jì)劃存續(xù)期間的優(yōu)先 A 類信托利益計(jì)算
當(dāng)每個(gè)優(yōu)先 A 類信托利益分配期間屆滿且信托計(jì)劃未終止時(shí)，每個(gè)優(yōu)
先 A 類信托利益分配期間的優(yōu)先 A 類信托利益=優(yōu)先 A 類信托資金×
優(yōu)先 A 類受益人參考收益率×該優(yōu)先 A 類信托利益分配期間的信托計(jì)
劃實(shí)際存續(xù)天數(shù)÷365，該優(yōu)先 A 類信托利益分配期間內(nèi)優(yōu)先 A 類信托
資金金額變化的，優(yōu)先 A 類信托利益分段計(jì)算。
b) 信托計(jì)劃終止時(shí)的優(yōu)先 A 類信托利益計(jì)算
最后一個(gè)優(yōu)先 A 類信托利益分配期間的優(yōu)先 A 類信托利益=優(yōu)先 A 類
信托資金×（1+優(yōu)先 A 類受益人參考收益率×該優(yōu)先 A 類信托利益分
配期間的信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)天數(shù)÷365），該優(yōu)先 A 類信托利益分配期
間內(nèi)優(yōu)先 A 類信托資金金額變化的，優(yōu)先 A 類信托利益分段計(jì)算。
若本信托計(jì)劃終止時(shí)，信托單位凈值小于或等于優(yōu)先 A 類信托單位總
份數(shù)÷信托計(jì)劃信托單位總份數(shù)×1 元，則次級(jí)受益人放棄其持有的
全部信托單位份額，份額調(diào)整后的信托單位凈值＝信托計(jì)劃終止時(shí)的
信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值÷調(diào)整后信托單位的存續(xù)份額，單位凈值四舍五入
后保留 4 位小數(shù)。
若本信托計(jì)劃終止時(shí)，信托單位凈值大于優(yōu)先信托單位總份數(shù)÷信托
計(jì)劃信托單位總份數(shù)×1 元，則次級(jí)受益人調(diào)整其持有的部分信托單
位份額，次級(jí)受益人調(diào)整后的信托單位份額＝[信托計(jì)劃終止時(shí)的信托
計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值—優(yōu)先信托單位總份數(shù)×1] ÷1。上述公式計(jì)算所得信
托單位份數(shù)只保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位舍去。份額調(diào)整后的信托單
位凈值＝1。
但若發(fā)生法律法規(guī)、政策以及適用于受托人及/或本信托計(jì)劃的規(guī)范性
文件等變化、監(jiān)管部門及/或基金業(yè)協(xié)會(huì)要求、本信托計(jì)劃所選擇的證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等合作機(jī)構(gòu)停止為本信托計(jì)劃提供服務(wù)的情況以及發(fā)生信
托合同約定的不可抗力情況或發(fā)生了其他信托合同簽訂時(shí)無法預(yù)見的
重大變化（如上述情形導(dǎo)致本信托計(jì)劃的投資限制發(fā)生變化、以及投
資操作受到限制等），導(dǎo)致本信托計(jì)劃難以繼續(xù)投資運(yùn)作，次級(jí)委托人
向受托人申請(qǐng)?zhí)崆敖K止的，或受托人決定提前終止的，或本信托計(jì)劃
按照相關(guān)部門的意見提前終止的，本信托計(jì)劃均按實(shí)際存續(xù)天數(shù)計(jì)算
并支付優(yōu)先信托利益。
(4) 優(yōu)先 A 類信托利益的支付
每個(gè)優(yōu)先 A 類信托利益分配期間屆滿后的 5 個(gè)工作日內(nèi)，受托人以
貨幣資金形式向優(yōu)先受益人分配該優(yōu)先 A 類信托利益分配期間的優(yōu)
先 A 類信托利益。
13.4 優(yōu)先 B 類信托利益的分配
(5) 優(yōu)先 B 類受益人參考收益
優(yōu)先 B 類受益人參考收益為**%。該收益率為優(yōu)先 B 類受益人可獲得
信托收益的最高預(yù)測值，不代表優(yōu)先 B 類受益人可實(shí)際獲得的信托收
益，也不應(yīng)視為受托人對(duì)優(yōu)先 B 類的信托資金本金和收益的承諾或保
證。
自信托計(jì)劃成立日起，受托人每日計(jì)提優(yōu)先 B 類受益人預(yù)期收益，每
日應(yīng)計(jì)提的優(yōu)先 B 類受益人預(yù)期收益=當(dāng)日存續(xù)的優(yōu)先 B 類信托計(jì)劃
資金×優(yōu)先 B 類受益人參考收益÷365。
(6) 優(yōu)先 B 類信托利益分配期間
優(yōu)先 B 類受益人信托利益核算日為每個(gè)信托年度末月的 1 日及信托計(jì)
劃終止日。信托計(jì)劃成立日起至第 1 個(gè)優(yōu)先 B 類受益人信托利益核算
日以及相鄰兩個(gè)優(yōu)先 B 類受益人信托利益核算日為一個(gè)優(yōu)先 B 類信托
利益分配期間。第 1 個(gè)優(yōu)先信托利益分配期間為信托計(jì)劃成立日（含）
至第 1 個(gè)優(yōu)先 B 類受益人信托利益核算日(不含)的期間。第 1 個(gè)優(yōu)先
B 類信托利益分配期間屆滿時(shí)，如果信托計(jì)劃繼續(xù)存續(xù)，則第 2 個(gè)優(yōu)
先 B 類級(jí)信托利益分配期間為第 1 個(gè)優(yōu)先 B 類信托利益分配期間屆滿
之日當(dāng)天起至第 2 個(gè)優(yōu)先 B 類受益人信托利益核算日(不含)，第 3 個(gè)
及之后的優(yōu)先 B 類信托利益分配期間依次類推。最后一個(gè)優(yōu)先 B 類信
托利益分配期間為上一個(gè)優(yōu)先 B 類信托利益分配期間屆滿之日當(dāng)天至
信托計(jì)劃終止日(含)的期間。
(7) 優(yōu)先 B 類信托利益的計(jì)算
c) 信托計(jì)劃存續(xù)期間的優(yōu)先 B 類信托利益計(jì)算
當(dāng)每個(gè)優(yōu)先 B 類信托利益分配期間屆滿且信托計(jì)劃未終止時(shí)，每個(gè)優(yōu)
先 B 類信托利益分配期間的優(yōu)先 B 類信托利益=優(yōu)先 B 類信托資金×
優(yōu)先 B 類益人參考收益率×該優(yōu)先 B 類信托利益分配期間的信托計(jì)劃
實(shí)際存續(xù)天數(shù)÷365，該優(yōu)先 B 類信托利益分配期間內(nèi)優(yōu)先 B 類信托資
金金額變化的，優(yōu)先 B 類信托利益分段計(jì)算。
d) 信托計(jì)劃終止時(shí)的優(yōu)先 B 類信托利益計(jì)算
最后一個(gè)優(yōu)先信托利益分配期間的優(yōu)先 B 類信托利益=優(yōu)先 B 類信托
資金×（1+優(yōu)先 B 類受益人參考收益率×該優(yōu)先 B 類信托利益分配期間
的信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)天數(shù)÷365），該優(yōu)先 B 類信托利益分配期間內(nèi)優(yōu)
先 B 類信托資金金額變化的，優(yōu)先 B 類信托利益分段計(jì)算。
若本信托計(jì)劃終止時(shí)，信托單位凈值小于或等于優(yōu)先信托單位總份數(shù)
÷信托計(jì)劃信托單位總份數(shù)×1 元，則次級(jí)受益人放棄其持有的全部
信托單位份額，份額調(diào)整后的信托單位凈值＝信托計(jì)劃終止時(shí)的信托
計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值÷調(diào)整后信托單位的存續(xù)份額，單位凈值四舍五入后保
留 4 位小數(shù)。
若本信托計(jì)劃終止時(shí)，信托單位凈值大于優(yōu)先信托單位總份數(shù)÷信托
計(jì)劃信托單位總份數(shù)×1 元，則次級(jí)受益人調(diào)整其持有的部分信托單
位份額，次級(jí)受益人調(diào)整后的信托單位份額＝[信托計(jì)劃終止時(shí)的信托
計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值—優(yōu)先信托單位總份數(shù)×1] ÷1。上述公式計(jì)算所得信
托單位份數(shù)只保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位舍去。份額調(diào)整后的信托單
位凈值＝1。
但若發(fā)生法律法規(guī)、政策以及適用于受托人及/或本信托計(jì)劃的規(guī)范性
文件等變化、監(jiān)管部門及/或基金業(yè)協(xié)會(huì)要求、本信托計(jì)劃所選擇的證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等合作機(jī)構(gòu)停止為本信托計(jì)劃提供服務(wù)的情況以及發(fā)生信
托合同約定的不可抗力情況或發(fā)生了其他信托合同簽訂時(shí)無法預(yù)見的
重大變化（如上述情形導(dǎo)致本信托計(jì)劃的投資限制發(fā)生變化、以及投
資操作受到限制等），導(dǎo)致本信托計(jì)劃難以繼續(xù)投資運(yùn)作，次級(jí)委托人
向受托人申請(qǐng)?zhí)崆敖K止的，或受托人決定提前終止的，或本信托計(jì)劃
按照相關(guān)部門的意見提前終止的，本信托計(jì)劃均按實(shí)際存續(xù)天數(shù)計(jì)算
并支付優(yōu)先信托利益。
(8) 優(yōu)先 B 類信托利益的支付
每個(gè)優(yōu)先 B 類信托利益分配期間屆滿后的 5 個(gè)工作日內(nèi)，受托人以
貨幣資金形式向優(yōu)先 B 類受益人分配該優(yōu)先 B 類信托利益分配期間
的優(yōu)先 B 類信托利益。
13.5 補(bǔ)倉義務(wù)人累計(jì)追加但未取回的信用增強(qiáng)資金
信托計(jì)劃終止時(shí)，若分配完畢優(yōu)先 A 類和優(yōu)先 B 類信托計(jì)劃利益后還有剩
余的，則信托計(jì)劃終止日返還給補(bǔ)倉義務(wù)人的累計(jì)追加但未取回的信用增強(qiáng)
資金＝MIN[次級(jí)受益人在信托計(jì)劃存續(xù)期間累計(jì)追加但未取回的信用增強(qiáng)
資金，信托計(jì)劃終止日的信托計(jì)劃利益－優(yōu)先 A 類信托計(jì)劃利益－優(yōu)先 B
類信托計(jì)劃利益]。
13.6 次級(jí)信托利益的分配
(1) 信托計(jì)劃終止時(shí)，分配完畢優(yōu)先 A 類信托計(jì)劃利益和優(yōu)先 B 類信托
計(jì)劃利益、返還完畢補(bǔ)倉義務(wù)人的累計(jì)追加但未取回的信用增強(qiáng)資金
后的剩余信托計(jì)劃利益為次級(jí)信托計(jì)劃利益。
(2) 信托計(jì)劃終止時(shí)的次級(jí)信托計(jì)劃利益＝信托計(jì)劃終止時(shí)的信托計(jì)劃
利益－優(yōu)先 A 類信托計(jì)劃利益－優(yōu)先 B 類信托計(jì)劃利益－返還給補(bǔ)
倉義務(wù)人的累計(jì)追加但未返還的信用增強(qiáng)資金。
(3) 信托計(jì)劃終止時(shí)，按次級(jí)受益人于信托計(jì)劃成立日持有的次級(jí)信托單
位份額占信托計(jì)劃成立日本信托計(jì)劃全部次級(jí)信托單位份額的比例
分配次級(jí)信托計(jì)劃利益。若信托計(jì)劃終止時(shí)存在非現(xiàn)金資產(chǎn)的，則由
受托人根據(jù)信托計(jì)劃終止時(shí)的市場情況以及信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資
產(chǎn)與非現(xiàn)金資產(chǎn)的比例等情況確定次級(jí)信托利益的分配時(shí)點(diǎn)及分配
金額。
(4) 信托計(jì)劃終止后的 5 個(gè)工作日內(nèi)，受托人向次級(jí)受益人分配次級(jí)信托
利益。
如果信托計(jì)劃終止時(shí)存在應(yīng)收未收的保障基金本金或收益的，則受托
人有權(quán)以固有財(cái)產(chǎn)根據(jù)實(shí)際情況先行墊付應(yīng)收未收的保障基金本金
或收益，并向受益人分配信托計(jì)劃利益。受托人代墊后，后續(xù)獲得中
國信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司支付的保障基金本金或收益全部歸
屬于受托人，無論受托人墊付的數(shù)額與最終實(shí)際獲得支付的數(shù)額是否
一致，均不再進(jìn)行任何多退少補(bǔ)的調(diào)整。受托人也有權(quán)在收到保障基
金本金與收益后向受益人分配。
13.7 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)未變現(xiàn)的處理方式
(1) 信托計(jì)劃期限屆滿時(shí)，如果因交易所休市、投資標(biāo)的跌?；蛲Ｅ啤⒘?br/> 動(dòng)性不足等市場原因、不可抗力、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或限制、受托人認(rèn)可
的其他原因等導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)無法全部變現(xiàn)，信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的現(xiàn)
金資產(chǎn)在扣除信托計(jì)劃費(fèi)用后優(yōu)先支付優(yōu)先信托利益。如果現(xiàn)金資產(chǎn)
在扣除信托計(jì)劃費(fèi)用后足以支付按照優(yōu)先受益人參考收益率計(jì)算的優(yōu)
先信托利益，受托人分配完畢優(yōu)先 A 類信托利益和優(yōu)先 B 類信托利益、
返還完補(bǔ)倉義務(wù)人的累計(jì)追加但未返還的信用增強(qiáng)資金后將剩余現(xiàn)金
資產(chǎn)分配給次級(jí)受益人，再將剩余非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)后分配給次級(jí)
受益人。如果現(xiàn)金資產(chǎn)在扣除信托計(jì)劃費(fèi)用后不足以支付按照優(yōu)先受
益人參考收益率計(jì)算的優(yōu)先信托利益，受托人首先將信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中
的現(xiàn)金資產(chǎn)優(yōu)先分配給優(yōu)先 A 類受益人；再將剩余非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變
現(xiàn)后向優(yōu)先 A 類受益人補(bǔ)充分配，直至全體優(yōu)先 A 類受益人獲得按照
優(yōu)先 A 類受益人參考收益率計(jì)算的截至信托計(jì)劃終止日的優(yōu)先 A 類信
托利益；再將剩余現(xiàn)金資產(chǎn)向優(yōu)先 B 類受益人分配，直至全體優(yōu)先 B
類受益人獲得按照優(yōu)先 B 類受益人參考收益率計(jì)算的截至信托計(jì)劃終
止日的優(yōu)先 B 類信托利益，然后返還補(bǔ)倉義務(wù)人的累計(jì)追加但未返還
的信用增強(qiáng)資金；最后將剩余現(xiàn)金資產(chǎn)分配給次級(jí)受益人。
(2) 如出現(xiàn)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)不足以支付優(yōu)先信托利益的情形，
受托人將按照先分配信托資金本金、后分配信托收益的方式分配信托
利益。信托計(jì)劃終止后，未分配的優(yōu)先信托資金本金將繼續(xù)計(jì)提預(yù)期
收益，計(jì)算公式為：尚未分配的優(yōu)先信托資金本金*優(yōu)先受益人參考收
益率*信托計(jì)劃終止日次日至該部分優(yōu)先信托資金本金的實(shí)際分配日
期間的天數(shù)÷365。存在多次變現(xiàn)并多次分配的，同樣按照上述先分配
優(yōu)先信托資金本金、后分配信托收益的方式分配，直至全部優(yōu)先信托
利益分配完畢。待上述流通受限資產(chǎn)變現(xiàn)后，受托人按照信托合同約
定的清算順序進(jìn)行后續(xù)分配，直至全部信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算完畢。
(3) 受托人僅以現(xiàn)金形式向優(yōu)先受益人分配信托財(cái)產(chǎn)。信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)受
益人信托利益核算日現(xiàn)金形式信托財(cái)產(chǎn)扣除應(yīng)付未付信托費(fèi)用和其他
負(fù)債后的信托財(cái)產(chǎn)余額（以下簡稱“可分配信托財(cái)產(chǎn)”）不足分配全部
優(yōu)先受益人預(yù)期信托利益，或信托計(jì)劃終止時(shí)可分配信托財(cái)產(chǎn)不足分
配全部優(yōu)先受益人的預(yù)期信托利益及信托資金的，受托人應(yīng)當(dāng)按照《差
額補(bǔ)足協(xié)議書》的約定要求差額補(bǔ)足義務(wù)人/補(bǔ)倉義務(wù)人追加差額補(bǔ)足
資金，直至優(yōu)先受益人足額獲得當(dāng)期信托收益。
第14條 風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)
14.1 風(fēng)險(xiǎn)揭示
(1) 信托計(jì)劃投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
投資標(biāo)的市場價(jià)格受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使信托計(jì)劃財(cái)
產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
A 股票投資風(fēng)險(xiǎn)
a 國家貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)證券市場產(chǎn)生
一定的影響，導(dǎo)致市場價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
b 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng)，對(duì)股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的
風(fēng)險(xiǎn)。
c 上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、
管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票
價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
d 創(chuàng)業(yè)板市場上市公司與現(xiàn)有的主板市場上市公司相比較，一般
具有成長性強(qiáng)、業(yè)務(wù)模式新，但規(guī)模較小、經(jīng)營業(yè)績不夠穩(wěn)定
等特點(diǎn)。股票價(jià)格易受資金供求影響而出現(xiàn)劇烈變動(dòng)，從而導(dǎo)
致股票價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
B 認(rèn)購信托業(yè)保障基金的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
信托業(yè)保障基金可能因使用而減少，若歷年留存凈收益等公共積
累部分不足以扣減的，信托公司認(rèn)購的款項(xiàng)將基于各信托公司上
年末凈資產(chǎn)比例相應(yīng)扣減。在前述情形下，信托計(jì)劃可能損失保
障基金本金。此外，中國信托業(yè)保障基金有限公司收取管理費(fèi)；
若信托業(yè)保障基金收益率高于中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)人民
幣一年期定期存款基準(zhǔn)利率（以下簡稱“基準(zhǔn)利率”），則信托業(yè)保
障基金按照基準(zhǔn)利率分配收益；若信托業(yè)保障基金收益率低于基
準(zhǔn)利率的，收益分配方案由中國信托業(yè)保障基金有限公司確定，
在該等情形下，信托業(yè)保障基金能否分配收益、分配多少收益存
在一定不確定性。此外，由于信托計(jì)劃認(rèn)購的信托業(yè)保障基金將
由受托人按季度與中國信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司結(jié)算，故在
信托計(jì)劃清算時(shí)（包括信托計(jì)劃終止、部分信托單位終止、分紅、
取回等）受益人可能無法及時(shí)獲得對(duì)應(yīng)的信托業(yè)保障基金本金及
收益的分配。
上述情形均可能對(duì)受益人資金的收益性和流動(dòng)性產(chǎn)生不利影響。
C 其它投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)
信托計(jì)劃投資于金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融產(chǎn)品，若前述金融產(chǎn)品不保
障本金或收益，或不能如期分配收益，則可能給信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)帶
來損失。
(2) 信托計(jì)劃本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)
A 法律及違約風(fēng)險(xiǎn)
在信托計(jì)劃的運(yùn)作過程中，因保管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商等合作方違
反國家法律規(guī)定或者相關(guān)合同約定而可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)帶來風(fēng)險(xiǎn)。
B 政策風(fēng)險(xiǎn)
在信托計(jì)劃的運(yùn)作過程中，因中國財(cái)政政策、貨幣政策、行業(yè)政
策、地區(qū)發(fā)展政策等因素可能引起系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，證券市場監(jiān)管政策
等國家政策以及法律的變化也可能對(duì)證券市場產(chǎn)生一定的影響，
可能導(dǎo)致證券市場價(jià)格波動(dòng)，從而影響信托計(jì)劃收益。
C 經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場受經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的影響，從而影響證券投資的收
益水平，對(duì)信托計(jì)劃收益產(chǎn)生影響。
D 利率風(fēng)險(xiǎn)
利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)，從而影響證券投
資的收益水平，對(duì)信托計(jì)劃收益產(chǎn)生影響。
E 購買力風(fēng)險(xiǎn)
如果發(fā)生通貨膨脹，則投資所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，
從而影響到信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保值增值。
F 上市公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如法人治理結(jié)構(gòu)、管理能
力、市場前景、行業(yè)競爭、技術(shù)變遷等，這些因素會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的
盈利發(fā)生變化。如果信托計(jì)劃持有經(jīng)營不善的上市公司股票，將
影響信托計(jì)劃收益。
G 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
a 在信托計(jì)劃存續(xù)期間未經(jīng)受托人同意，受益人不得轉(zhuǎn)讓信托受
益權(quán)，且受托人并不保證一定能夠成功轉(zhuǎn)讓，因此信托財(cái)產(chǎn)在
流動(dòng)性方面會(huì)受一定影響，委托人和受益人需合理規(guī)劃自身資
金安排。
b 由于市場或投資標(biāo)的流動(dòng)性不足（包括但不限于信托計(jì)劃投資
標(biāo)的停牌、交易所監(jiān)管、登記結(jié)算規(guī)則限制）和其他不可抗因
素導(dǎo)致信托計(jì)劃所投資的標(biāo)的無法及時(shí)變現(xiàn)或相關(guān)資金無法及
時(shí)取得，從而存在導(dǎo)致信托計(jì)劃現(xiàn)金資產(chǎn)不能滿足信托計(jì)劃費(fèi)
用支付、信托利益分配、清算要求的風(fēng)險(xiǎn)，受益人在信托計(jì)劃
項(xiàng)下可能無法及時(shí)收到現(xiàn)金形式的信托利益。
c 信托計(jì)劃終止時(shí)，受市場環(huán)境或特殊原因影響，信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)
可能部分或者全部不能變現(xiàn)，因此受益人可能面臨信托計(jì)劃終
止時(shí)無法及時(shí)收到變現(xiàn)后的信托利益的情況。
H 信托計(jì)劃不成立的風(fēng)險(xiǎn)
如信托計(jì)劃認(rèn)購總金額未達(dá)到信托計(jì)劃預(yù)計(jì)規(guī)模且未獲受托人認(rèn)
可的，或信托計(jì)劃推介期內(nèi)，市場發(fā)生劇烈波動(dòng)且受托人認(rèn)為目
前并不具備發(fā)行信托計(jì)劃的市場條件，受托人有權(quán)宣布信托計(jì)劃
不成立。
I 信托計(jì)劃延期的風(fēng)險(xiǎn)
信托計(jì)劃期限屆滿時(shí)，出現(xiàn)法律規(guī)定的及本合同約定的信托計(jì)劃
延期的情形，將導(dǎo)致信托計(jì)劃延期，因此委托人（即受益人）可
能面臨信托計(jì)劃期限屆滿時(shí)無法及時(shí)收到信托利益的風(fēng)險(xiǎn)。
J 受托人不能承諾信托利益的風(fēng)險(xiǎn)
信托利益受多項(xiàng)因素影響，包括證券市場價(jià)格波動(dòng)、受托人及委
托人代表的投資操作水平、國家政策變化等，信托計(jì)劃既有盈利
的可能亦存在虧損的可能。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，受托人不對(duì)信托
計(jì)劃的委托人和受益人作出保證本金及其收益的承諾。
K 信托計(jì)劃提前終止的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)出現(xiàn)本合同約定的信托計(jì)劃提前終止的情形，比如發(fā)生法律法
規(guī)、政策以及適用于受托人及/或本信托計(jì)劃的規(guī)范性文件等變化、
監(jiān)管部門及/或基金業(yè)協(xié)會(huì)要求、本信托計(jì)劃所選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)等合作機(jī)構(gòu)停止為本信托計(jì)劃提供服務(wù)的情況以及發(fā)生信托合
同約定的不可抗力情況或發(fā)生了其他信托合同簽訂時(shí)無法預(yù)見的
重大變化（如上述情形導(dǎo)致本信托計(jì)劃的投資限制發(fā)生變化、以
及投資操作受到限制等），導(dǎo)致本信托計(jì)劃難以繼續(xù)投資運(yùn)作，次
級(jí)委托人向受托人申請(qǐng)?zhí)崆敖K止的，或受托人決定提前終止時(shí)，
將導(dǎo)致信托計(jì)劃提前終止，除非本合同另有約定，委托人（即受
益人）僅能根據(jù)信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)天數(shù)以及信托計(jì)劃提前終止時(shí)
的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)狀況獲得信托利益。
如果發(fā)生本合同所約定的信托計(jì)劃終止的情形，受托人將賣出信
托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所投資之全部品種，并終止信托計(jì)劃，如屆時(shí)投資標(biāo)
的價(jià)格發(fā)生下降或流動(dòng)性不足，由此可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受
損失。
L 降倉和止損的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng) T 日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 低于預(yù)警線或權(quán)益罰沒線時(shí)，如果補(bǔ)倉
義務(wù)人不追加信托資金令風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 大于預(yù)警線或權(quán)益罰沒
線，受托人有權(quán)降低信托計(jì)劃持倉比例或根據(jù)優(yōu)先受益人的指令
變現(xiàn)信托計(jì)劃持有的全部非現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)。前述降倉和止損操作可能
導(dǎo)致信托計(jì)劃喪失彌補(bǔ)虧損的可能性并遭受損失。受到交易所休
市、投資標(biāo)的跌停或停牌、流動(dòng)性不足等市場原因、不可抗力、
監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或限制、次級(jí)信托單位被執(zhí)行權(quán)益罰沒后優(yōu)先級(jí)受
益人未及時(shí)提供變現(xiàn)投資指令、受托人認(rèn)可的其他原因等，受托
人可能無法在本合同約定的時(shí)間內(nèi)完成降倉和止損操作，由此可
能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。此外，受托人亦有權(quán)根據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)
形勢、市場走勢等因素判斷決定是否執(zhí)行降倉和止損操作，如果
受托人決定不執(zhí)行的，可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。
M 優(yōu)先受益人信托資金損失的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng) T 日的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 觸發(fā)權(quán)益罰沒線時(shí)，受托人將根據(jù)優(yōu)先
受益人的指令變現(xiàn)信托計(jì)劃持有的證券。在止損操作完成后，受
托人按照本合同約定的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分配方式對(duì)優(yōu)先受益人進(jìn)行
信托利益分配，但盡管如此仍存在因交易所休市、投資標(biāo)的跌停
或停牌、流動(dòng)性不足等市場原因、不可抗力、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或限
制、受托人認(rèn)可的其他原因等導(dǎo)致受托人無法執(zhí)行變現(xiàn)操作，或
者受托人按照本合同約定及優(yōu)先受益人的指令執(zhí)行變現(xiàn)操作但變
現(xiàn)結(jié)果仍然使優(yōu)先受益人面臨信托資金虧損的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)信托計(jì)
劃終止時(shí)如有部分非現(xiàn)金資產(chǎn)因停牌或其他原因無法變現(xiàn)，優(yōu)先
受益人可能承擔(dān)遲延分配信托利益的風(fēng)險(xiǎn)。此外，次級(jí)信托計(jì)劃
資金和次級(jí)信托計(jì)劃資金共占信托計(jì)劃資金的比例不高于 50%，
對(duì)優(yōu)先受益人的風(fēng)險(xiǎn)緩沖作用有限。
N 次級(jí)受益人信托資金損失的風(fēng)險(xiǎn)
次級(jí)受益人比優(yōu)先受益人承擔(dān)更大程度的投資風(fēng)險(xiǎn)，極端情況下，
信托財(cái)產(chǎn)在分配優(yōu)先受益人后可能無剩余可分配財(cái)產(chǎn)。若 T 日收
盤后，按 T 日收盤價(jià)計(jì)算的信托財(cái)產(chǎn)總值觸及或低于權(quán)益喪失線
的，且補(bǔ)倉義務(wù)人未按照合同追加增強(qiáng)資金的，則次級(jí)受益人立
即且永久地喪失其享有的全部委托人權(quán)利及信托受益權(quán)，不再是
信托計(jì)劃項(xiàng)下的委托人/受益人，次級(jí)信托單位全部注銷。因此，
次級(jí)受益人可能面臨更重大的本金損失風(fēng)險(xiǎn)。特別的，在標(biāo)的股
票停牌期間，受托人將以“指數(shù)估值法”對(duì)標(biāo)的股票進(jìn)行估值，
在此期間如補(bǔ)倉義務(wù)人未按照合同追加資金的，次級(jí)受益人仍將
面臨該風(fēng)險(xiǎn)。
O 補(bǔ)倉義務(wù)人取回信用增強(qiáng)資金的風(fēng)險(xiǎn)
信托計(jì)劃存續(xù)期間，在滿足本合同約定條件的前提下，補(bǔ)倉義務(wù)
人可以申請(qǐng)取回追加的信用增強(qiáng)資金。補(bǔ)倉義務(wù)人取回信用增強(qiáng)
資金將降低對(duì)優(yōu)先受益人的保障程度。
(3) 管理和操作風(fēng)險(xiǎn)
A 管理風(fēng)險(xiǎn)
在本信托計(jì)劃的管理運(yùn)作過程中，服務(wù)水平將直接影響其出具的
投資指令的水平和質(zhì)量，從而可能影響本信托計(jì)劃的收益水平。
受托人及委托人代表可能限于知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、所掌握的信息
量等因素而影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢和證券價(jià)格走勢的判斷，
其選擇的投資標(biāo)的業(yè)績表現(xiàn)不一定優(yōu)于市場表現(xiàn)。
B 操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
在證券或其他投資產(chǎn)品的各種交易行為或者運(yùn)作中，可能因?yàn)轱L(fēng)
控、交易等技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行，導(dǎo)
致委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自受托人、證券
公司、期貨公司、保管銀行、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
信托計(jì)劃通過證券經(jīng)紀(jì)商的 PB 系統(tǒng)交易，受托人僅依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)
商提供的 PB 系統(tǒng)數(shù)據(jù)計(jì)算本信托計(jì)劃所需數(shù)據(jù)，在此過程中，PB
系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)可能存在延遲、偏差、錯(cuò)誤或者其他情形，但受
托人僅依據(jù)該 PB 數(shù)據(jù)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、估值等工作，委托人知悉并
認(rèn)可上述操作方式，自愿承擔(dān)相應(yīng)后果。
另外，在本信托計(jì)劃管理運(yùn)作過程中，可能因?yàn)閿?shù)據(jù)傳輸?shù)牟患?br/> 時(shí)或者計(jì)算過程中出現(xiàn)的誤差而導(dǎo)致信托單位凈值的誤差。
信托計(jì)劃通過 PB 系統(tǒng)進(jìn)行投資運(yùn)作，包括但不限于執(zhí)行交易、預(yù)
警以及止損等操作，在此過程中可能會(huì)出現(xiàn)較建議下達(dá)時(shí)間或者
合同預(yù)期設(shè)定的預(yù)警、止損操作時(shí)點(diǎn)滯后、延誤或者其他原因?qū)?br/> 致未按時(shí)操作的情形，基于上述情況，受托人不對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a
觸發(fā)預(yù)警、止損后的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)的時(shí)間、收益情況作
出任何保證，委托人知悉上述情形并自愿承擔(dān)。
C 軟件風(fēng)險(xiǎn)
本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托計(jì)劃資金通過第三方系統(tǒng)軟件用于證券投
資，因出現(xiàn)包括但不限于網(wǎng)絡(luò)通訊故障、電腦設(shè)備故障、軟件系
統(tǒng)崩潰、自然災(zāi)害等情形從而導(dǎo)致系統(tǒng)軟件無法實(shí)施正常的證券
交易，或因委托申報(bào)觸發(fā)系統(tǒng)軟件相關(guān)限制條件而被系統(tǒng)默認(rèn)為
無效委托，由此導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受的損失由該信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)
承擔(dān), 受托人不因此承擔(dān)任何責(zé)任。
D 交易風(fēng)險(xiǎn)
基于相關(guān)法律的規(guī)定及信托文件的約定，受托人會(huì)對(duì)交易相關(guān)系
統(tǒng)軟件設(shè)定特定限制功能, 可能會(huì)導(dǎo)致某些證券交易無法實(shí)施或
延遲實(shí)施, 由此可能會(huì)導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。
委托人同意并確認(rèn)受托人在開設(shè)證券賬戶時(shí)根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)商的要
求出具的文件（如承諾函、系統(tǒng)接入?yún)f(xié)議等，詳見信托合同附件）
的全部內(nèi)容，知悉由此可能產(chǎn)生的被證券經(jīng)紀(jì)商追究責(zé)任或因證
券經(jīng)紀(jì)商單方終止服務(wù)導(dǎo)致本信托計(jì)劃遭受任何損失的風(fēng)險(xiǎn)，并
同意就因此產(chǎn)生的任何損失或賠償責(zé)任均由信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
(4) 相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
受托人、保管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商、律師事務(wù)所以及其他受托人因履行
受托職責(zé)需要而聘請(qǐng)的機(jī)構(gòu)按照中國法律規(guī)定應(yīng)取得相關(guān)資質(zhì)以開
展業(yè)務(wù)。如在信托計(jì)劃存續(xù)期間受托人、保管銀行、證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)商、
律師事務(wù)所或其他機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)、提供相應(yīng)服務(wù)或不能
遵守相關(guān)文件約定對(duì)信托計(jì)劃實(shí)施管理，則可能會(huì)給信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)帶
來風(fēng)險(xiǎn)，且有可能導(dǎo)致信托計(jì)劃提前終止。
(5) 其他風(fēng)險(xiǎn)
A 戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可預(yù)知的
意外事件可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。
B 金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭等超出受托人自身直接控制能力之外的
風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)遭受損失。
(6) 特別風(fēng)險(xiǎn)提示
詳見《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》。
14.2 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
(1) 受托人根據(jù)信托計(jì)劃文件的約定管理運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致信托財(cái)
產(chǎn)遭受損失的，其損失由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
(2) 受托人違反信托計(jì)劃文件的約定處理信托事務(wù)，致使信托財(cái)產(chǎn)遭受損
失的，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；但該賠償以信托財(cái)產(chǎn)的實(shí)際損失為
限，并不得超過信托財(cái)產(chǎn)本身。
(3) 受托人承諾遵守信托文件的約定為受益人的最大利益處理信托事務(wù)，
并謹(jǐn)慎管理信托財(cái)產(chǎn)，但受托人不承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失，亦不承諾
信托資金的最低收益。
第15條 信托當(dāng)事人的陳述和保證
15.1 委托人的陳述與保證
(1) 如為自然人，委托人保證擁有與簽署和履行本合同相應(yīng)的民事權(quán)利能
力和民事行為能力；如為機(jī)構(gòu)，委托人保證其是依法成立并有效存續(xù)
的機(jī)構(gòu)，擁有與簽署和履行本合同相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能
力。
(2) 如為自然人，委托人保證已取得為簽署本合同所需的第三方同意，簽
署本合同的是委托人本人或其授權(quán)代理人，且本合同成立即對(duì)委托人
具有法律約束力；如為機(jī)構(gòu)，委托人保證為簽署本合同所需的外部批
準(zhǔn)和內(nèi)部授權(quán)程序都已完成，簽署本合同的是委托人的有權(quán)簽字人，
且本合同成立即對(duì)委托人具有法律約束力。
(3) 如果本合同的簽署或履行需要由委托人獲得相關(guān)政府機(jī)構(gòu)授權(quán)、批準(zhǔn)
或同意的，委托人保證已獲得該等授權(quán)、批準(zhǔn)或同意，且該等授權(quán)、
批準(zhǔn)或同意具有完全的效力。
(4) 委托人保證本合同的簽署或本合同所載交易的履行不會(huì)違反現(xiàn)行有效
的法律和其他相關(guān)規(guī)定,也不會(huì)與其已簽署的其它有約束力的法律文
件或已訂立的其它交易相沖突。
(5) 委托人保證在簽署本合同之前已經(jīng)仔細(xì)閱讀了信托計(jì)劃文件，對(duì)信托
當(dāng)事人之間的信托關(guān)系，有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任條款的法律含義有準(zhǔn)
確的理解，并對(duì)本合同的所有條款均無異議。
(6) 委托人保證向受托人提交的文件資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、合法、有效，所
提交的復(fù)印件或掃描件均與原件相符。
(7) 委托人設(shè)立本信托計(jì)劃具有合法的信托目的，并保證向受托人提交的
文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了關(guān)于設(shè)立本信托計(jì)劃的一切重要
信息，不存在任何隱瞞或謊報(bào)。
(8) 委托人已就設(shè)立本信托計(jì)劃事項(xiàng)向其債權(quán)人履行了告知義務(wù)，并保證
設(shè)立本信托計(jì)劃未損害其債權(quán)人的利益。
(9) 委托人保證，當(dāng)受益人（即委托人）向第三人轉(zhuǎn)讓其享有的信托計(jì)劃
項(xiàng)下的全部信托受益權(quán)后，委托人即放棄本合同約定的及法律規(guī)定的
屬于委托人的全部權(quán)利，但法律規(guī)定不可放棄的權(quán)利除外。
(10) 委托人保證，簽署和履行本合同依賴于其自身的獨(dú)立分析判斷，其充
分理解本合同的具體內(nèi)容并愿意及有能力承擔(dān)法律規(guī)定的及本合同約
定的各項(xiàng)義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)。委托人保證：a.認(rèn)購信托單位完全符合其財(cái)務(wù)
需求、目標(biāo)和條件；b.認(rèn)購信托單位時(shí)遵守并完全符合所適用于其的
投資政策、指引和限制；c.認(rèn)購信托單位對(duì)其而言是合理、恰當(dāng)而且
適宜的投資，盡管投資本身可能存在風(fēng)險(xiǎn)。
(11) 如果委托人為金融機(jī)構(gòu)且以其發(fā)行產(chǎn)品合法募集的資金加入信托計(jì)劃，
委托人保證不以受托人名義進(jìn)行產(chǎn)品推介，并向其所發(fā)行產(chǎn)品的投資
者披露信托計(jì)劃的相關(guān)信息及所有風(fēng)險(xiǎn)，保證其所發(fā)行產(chǎn)品的投資者
風(fēng)險(xiǎn)承受能力和本信托計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；如果委托人為自然人，
委托人承諾用于認(rèn)購信托計(jì)劃的資金為其合法擁有且具有完全處分
權(quán)的自有資金，不屬于任何來源于借貸、委托投資、信托、直接或間
接募集的資金。如委托資金為銀行理財(cái)計(jì)劃資金，該理財(cái)計(jì)劃項(xiàng)下的
委托人為符合信托項(xiàng)下合格投資者要求的、有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及承擔(dān)能
力的投資者。次級(jí)級(jí)委托人承諾其委托資金為其權(quán)益持有人合法所有
的自有資金。
(12) 委托人按照本合同委托給受托人管理、運(yùn)用的資金來源合法，承諾遵
守《中華人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律、法規(guī)，承諾參與
本信托計(jì)劃的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益，且可用于本合
同約定之用途。自然人委托人承諾向受托人交付的信托資金為自有資
金，不使用籌集的他人資金參與本信托計(jì)劃；機(jī)構(gòu)委托人使用募集資
金參與本信托計(jì)劃的，承諾向受托人提供合法募集資金的證明文件；
如委托人為銀行的，委托人還應(yīng)承諾委托人有合法且完整的權(quán)利將資
金用于本信托計(jì)劃，該等運(yùn)用符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及其他相
關(guān)合同的要求，并符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。
(13) 次級(jí)委托人，承諾不存在為他人代持次級(jí)受益權(quán)，或通過內(nèi)幕信息交
易、不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)行為牟取利益等情況。
15.2 受托人的陳述與保證
(1) 受托人是依法成立并有效存續(xù)的信托公司，擁有與簽署和履行本合同
相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。
(2) 受托人為簽署本合同所需的外部批準(zhǔn)和內(nèi)部授權(quán)程序都已完成，簽署
本合同的是受托人的有權(quán)簽字人，并且本合同生效即對(duì)受托人具有法
律約束力。
(3) 如果本合同的簽署或履行需要由受托人獲得相關(guān)政府機(jī)構(gòu)授權(quán)、批準(zhǔn)
或同意的，受托人保證已獲得該等授權(quán)、批準(zhǔn)或同意，且該等授權(quán)、
批準(zhǔn)或同意具有完全的效力。
(4) 受托人保證本合同的簽署或履行不會(huì)違反現(xiàn)行有效的法律和其他相關(guān)
規(guī)定,也不會(huì)與其已簽署的其它有約束力的法律文件或已訂立的其它
交易相沖突。本信托計(jì)劃的管理運(yùn)用符合信托公司社會(huì)責(zé)任要求。
(5) 受托人保證在簽署本合同之前已經(jīng)仔細(xì)閱讀了信托計(jì)劃文件，對(duì)信托
當(dāng)事人之間的信托關(guān)系，有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任條款的法律含義有準(zhǔn)
確的理解，并對(duì)本合同的所有條款均無異議。
第16條 信托當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
16.1 委托人的權(quán)利和義務(wù)
(1) 委托人的權(quán)利
A 委托人有權(quán)了解信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)
要求受托人做出說明。
B 委托人有權(quán)查閱、抄錄與信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信托計(jì)劃賬目以及處理
信托計(jì)劃事務(wù)的其他文件。
C 受托人違反信托計(jì)劃目的處分信托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處
理信托計(jì)劃事務(wù)不當(dāng)，致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，委托人有權(quán)申
請(qǐng)人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求受托人恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的
原狀或者賠償。
D 受托人違反信托計(jì)劃目的處分信托財(cái)產(chǎn)或者管理運(yùn)用、處分信托
財(cái)產(chǎn)有重大過失的，委托人有權(quán)申請(qǐng)人民法院解任受托人。
E 除法律另有規(guī)定外，人民法院對(duì)信托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，委托人有
權(quán)向人民法院提出異議。
F 法律規(guī)定的和本合同約定的其他權(quán)利。
(2) 委托人的義務(wù)
A 委托人應(yīng)當(dāng)以合法所有或合法管理并有權(quán)處分的資金認(rèn)購信托單
位，無論是否收取報(bào)酬，均不得接受他人委托資金或者非法匯集
他人資金參與信托計(jì)劃。金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融產(chǎn)品所合法募集
并有權(quán)處分的資金認(rèn)購信托單位，金融機(jī)構(gòu)以前述資金認(rèn)購信托
單位應(yīng)符合金融機(jī)構(gòu)或金融產(chǎn)品所適用的法律。如違反前述約定，
委托人應(yīng)承擔(dān)由此給第三人、信托計(jì)劃和受托人造成的全部損失。
次級(jí)委托人承諾其信托資金為其權(quán)益持有人合法所有的資金。
B 委托人應(yīng)簽署受托人要求的文件及提供受托人要求的資料和信息，
并保證提供、填寫真實(shí)、準(zhǔn)確、有效的資料、信息及聯(lián)系方式，
若預(yù)留的資料、信息及聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)通知受托人。
C 委托人不得要求受托人通過任何非法方式管理信托財(cái)產(chǎn)并獲取利
益，委托人不得通過信托達(dá)到非法目的。
D 未經(jīng)受托人書面同意，委托人不得變更、撤銷或解除本信托。
E 委托人自主決定本信托計(jì)劃的設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用對(duì)象、存續(xù)
期內(nèi)的信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用處分方式等事項(xiàng)。委托人自行承擔(dān)
本信托計(jì)劃投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、損失和責(zé)任。
F 委托人自行負(fù)責(zé)對(duì)與本信托計(jì)劃投資項(xiàng)目相關(guān)的交易對(duì)手以及投
資項(xiàng)目本身進(jìn)行全面的盡職調(diào)查（包括商業(yè)、法律、財(cái)務(wù)等方面），
并對(duì)盡職調(diào)查的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，自行承擔(dān)因其盡
職調(diào)查工作失誤而產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)。
G 次級(jí)委托人同意，本信托計(jì)劃投資的標(biāo)的股票不得轉(zhuǎn)托管、不得
向第三方權(quán)利人質(zhì)押，否則造成優(yōu)先受益人或信托財(cái)產(chǎn)損失的，
次級(jí)委托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的損失賠償及違約責(zé)任。
H 法律規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。
16.2 受托人的權(quán)利和義務(wù)
(1) 受托人的權(quán)利
A 受托人有權(quán)根據(jù)本合同約定管理運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn)。
B 受托人有權(quán)依本合同約定獲得信托管理費(fèi)。
C 受托人有權(quán)依本合同約定或根據(jù)信托事務(wù)的管理需要，將信托事
務(wù)委托他人代為處理。
D 受托人有權(quán)更換信托計(jì)劃的保管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商等相關(guān)服務(wù)機(jī)
構(gòu)。
E 受托人以其固有財(cái)產(chǎn)先行支付因處理信托計(jì)劃事務(wù)所支出的信托
計(jì)劃費(fèi)用及稅費(fèi)和對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)的，或者因向受益人支付對(duì)
應(yīng)的信托業(yè)保障基金本金及收益時(shí)先行墊付資金的，對(duì)信托計(jì)劃
財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。
F 受托人有權(quán)依據(jù)本合同決定提前終止或延長信托計(jì)劃，以及提前
終止或延長某類信托單位。
G 信托計(jì)劃終止時(shí)，如信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)沒有實(shí)現(xiàn)全部變現(xiàn)，受托人有
權(quán)決定終止信托計(jì)劃并進(jìn)行清算或者延長信托計(jì)劃期限。
H 受托人有權(quán)調(diào)整認(rèn)購資金的最低金額；
I 信托計(jì)劃存續(xù)期間，經(jīng)全體委托人同意，受托人有權(quán)指定任一工
作日為信托計(jì)劃開放日，通過增發(fā)信托單位擴(kuò)大信托計(jì)劃規(guī)模。
增發(fā)信托單位的數(shù)量、募集期、開放日及增發(fā)成功的條件由受托
人決定。
J 信托計(jì)劃存續(xù)期間，受托人有權(quán)變更專用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。委托人代表
對(duì)上海證券交易所和深圳證券交易所等場內(nèi)交易出具投資指令，
應(yīng)通過受托人變更后的專用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)出。
K 受托人有權(quán)決定全部/部分行使或放棄信托計(jì)劃文件項(xiàng)下的任何權(quán)
利。
L 在不增加信托計(jì)劃費(fèi)用的前提下，受托人有權(quán)調(diào)低信托計(jì)劃相關(guān)
費(fèi)用的費(fèi)率。
M 信托計(jì)劃存續(xù)期間，受托人有權(quán)根據(jù)當(dāng)期可分配的信托計(jì)劃資金
決定臨時(shí)分配信托利益。
N 委托人可在受托人處查閱信托計(jì)劃說明書載明的備查文件及信托
賬目，但出于行業(yè)慣例和保護(hù)商業(yè)秘密及其他受益人利益的需要，
受托人有權(quán)拒絕其復(fù)印、拷貝的要求。
O 盡管本合同另有約定，受托人仍有權(quán)決定優(yōu)先委托人在信托計(jì)劃
成立后交付優(yōu)先信托資金，同時(shí)信托計(jì)劃成立不受本合同第 4 條
的限制。
P 受托人有權(quán)按照法律規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求將委托人的信息向有
權(quán)部門或相關(guān)機(jī)構(gòu)披露。
Q 法律規(guī)定的和本合同約定的其他權(quán)利。
(2) 受托人的義務(wù)
A 受托人管理信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、
有效管理的義務(wù)，為受益人的最大利益處理信托計(jì)劃事務(wù)。
B 受托人除按信托計(jì)劃文件約定取得信托管理費(fèi)外，不得利用信托
計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益。
C 受托人不得將信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)，亦不得將信托計(jì)劃
財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)的一部分。
D 受托人必須將信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。
E 受托人必須保存處理信托計(jì)劃事務(wù)的完整記錄。
F 受托人必須依據(jù)本合同的約定，將信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處
分及收支情況，報(bào)告委托人和受益人。
G 受托人對(duì)委托人、受益人以及處理信托計(jì)劃事務(wù)的情況和資料負(fù)
有依法保密的義務(wù)，但法律或本合同另有規(guī)定或因處理信托計(jì)劃
事務(wù)必須披露的除外。
H 受托人辭任的，在新受托人選出前仍應(yīng)履行管理信托計(jì)劃事務(wù)的
職責(zé)。
I 受托人有義務(wù)配合優(yōu)先級(jí)委托人定期或不定期發(fā)起的賬務(wù)核對(duì)請(qǐng)
求，并在優(yōu)先級(jí)委托人規(guī)定的時(shí)限內(nèi)作出完整和準(zhǔn)確的回復(fù)。賬
務(wù)核對(duì)包括優(yōu)先級(jí)委托人與受托人合作的全部或部分信托計(jì)劃項(xiàng)
下的以下信息：特殊目的載體代碼、信托單位份數(shù)、信托財(cái)產(chǎn)總
值、信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值、信托單位凈值等。優(yōu)先級(jí)委托人收到受
托人發(fā)送的賬務(wù)核對(duì)信息后進(jìn)行核對(duì)，如雙方信息核對(duì)不一致，
受托人應(yīng)當(dāng)配合優(yōu)先級(jí)委托人共同找出差異原因，差錯(cuò)方應(yīng)當(dāng)盡
快糾正差錯(cuò)數(shù)據(jù)。
J 本信托計(jì)劃投資的標(biāo)的股票不得轉(zhuǎn)托管、不得向第三方權(quán)利人質(zhì)
押，受托人不得配合或協(xié)助次級(jí)委托人辦理相關(guān)手續(xù)，否則造成
優(yōu)先受益人或信托財(cái)產(chǎn)損失的，受托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的損失賠償及
違約責(zé)任。
K 法律規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。
16.3 受益人的權(quán)利和義務(wù)
(1) 受益人的權(quán)利
A 受益人享有信托受益權(quán)，也有權(quán)放棄信托受益權(quán)。
B 受益人的信托受益權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓和繼承，但法律和本合同另有
規(guī)定的除外。
C 受益人有權(quán)了解信托資金的管理運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)
要求受托人做出說明。
D 受益人有權(quán)查閱、抄錄與其信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信托計(jì)劃賬目以及處
理信托計(jì)劃事務(wù)的其他文件。
E 受托人違反信托計(jì)劃目的處分信托財(cái)產(chǎn)，或者因違背管理職責(zé)、
處理信托事務(wù)不當(dāng)，致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，受益人有權(quán)申請(qǐng)
人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求受托人恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原
狀或者賠償。
F 受托人違反信托計(jì)劃目的處分信托財(cái)產(chǎn)或者管理運(yùn)用、處分信托
財(cái)產(chǎn)有重大過失的，受益人有權(quán)申請(qǐng)人民法院解任受托人。
G 受益人行使本合同第 16.3 條項(xiàng)下第 C 至第 F 項(xiàng)權(quán)利，與委托人意
見不一致時(shí)，可以申請(qǐng)人民法院作出裁定。
H 除法律另有規(guī)定外，人民法院對(duì)信托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，受益人有
權(quán)向人民法院提出異議。
I 法律規(guī)定的和本合同約定的其他權(quán)利。
(2) 受益人的義務(wù)
A 受益人應(yīng)當(dāng)按照法律的規(guī)定和本合同的約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用和稅費(fèi)。
B 在本合同允許轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)的前提下，如果受益人轉(zhuǎn)讓信托受
益權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定辦理相關(guān)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
C 受益人有義務(wù)在信托利益分配前將有效、完整的聯(lián)系方式和信托
利益分配賬戶資料以書面方式告知受托人，以確保受益人信息準(zhǔn)
確無誤。
D 受益人應(yīng)簽署受托人要求的文件并提供受托人要求的資料和信息，
并保證提供、填寫真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的資料、信息及聯(lián)系
方式，若預(yù)留的資料、信息及聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)通知
受托人。
E 法律規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。
第17條 信息披露
17.1 信息披露的前提條件
受托人在合理的時(shí)限和不損害全體受益人利益的前提下，向委托人（即受益
人）準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)本信托計(jì)劃的信息。委托人（即受益人）同意，
委托人（即受益人）請(qǐng)求查閱、抄錄與其信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信托計(jì)劃賬目以及
處理信托計(jì)劃事務(wù)的其他文件時(shí)，如果受托人認(rèn)為該請(qǐng)求有可能損害其他受
益人利益的，受托人有權(quán)拒絕其請(qǐng)求。
17.2 信息披露的內(nèi)容及時(shí)間
(1) 定期報(bào)告
A 季度報(bào)告
受托人應(yīng)按季編制信托事務(wù)報(bào)告書，將本季度的信托計(jì)劃資金管
理報(bào)告、信托計(jì)劃資金運(yùn)用及收益情況、本季度發(fā)生的重大事件
具體分析、信托單位凈值等內(nèi)容于本季度結(jié)束后的 20 個(gè)工作日內(nèi)
向受益人披露。
B 清算報(bào)告
受托人應(yīng)于信托計(jì)劃終止且分配完畢后 5 個(gè)工作日內(nèi)編制并向受
益人披露清算報(bào)告，清算報(bào)告無需審計(jì)。
(2) 臨時(shí)報(bào)告。
如信托計(jì)劃發(fā)生如下情形之一，受托人應(yīng)當(dāng)在獲知情況后 3 個(gè)工作日
內(nèi)向受益人披露，并自披露之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)向受益人書面提出受
托人采取的應(yīng)對(duì)措施。
A 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)可能遭受重大損失。
B 信托計(jì)劃資金使用方（如有）的財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化。
C 信托計(jì)劃的擔(dān)保方（如有）不能繼續(xù)提供有效的擔(dān)保。
17.3 信息披露的方式
受托人有權(quán)通過在受托人網(wǎng)站公告、寄送書面文件或發(fā)送電子郵件等一種或
數(shù)種方式向委托人（即受益人）披露。同時(shí)，上述已披露信息將在受托人的
辦公場所存放備查，可由受益人來函索取時(shí)由受托人寄送。
17.4 責(zé)任免除及例外
委托人（即受益人）自知曉或應(yīng)當(dāng)知曉上述信息披露內(nèi)容之日起 30 個(gè)工作
日未提出書面異議的，受托人就上述信息披露內(nèi)容解除責(zé)任，但受托人有不
正當(dāng)行為的除外。
17.5 受托人按本合同約定對(duì)信托計(jì)劃進(jìn)行變更時(shí)（包括但不限于通過召開受益人
大會(huì)方式、根據(jù)本合同第 18.3 條約定進(jìn)行變更等方式），變更事項(xiàng)自實(shí)施之
日起自動(dòng)適用于信托計(jì)劃全體委托人/受益人（包括變更實(shí)施后新認(rèn)購信托
計(jì)劃的委托人/受益人、通過受讓信托受益權(quán)成為信托計(jì)劃受益人等各種情
形）。受益人應(yīng)通過受托人網(wǎng)站等方式自行查閱信托計(jì)劃存續(xù)期間的變更事
項(xiàng)，受托人無需另行向新加入信托計(jì)劃的受益人披露。
第18條 受益人大會(huì)
18.1 受益人大會(huì)的組成
受益人大會(huì)由信托計(jì)劃的全體受益人組成，依照有關(guān)法律和信托計(jì)劃文件的
規(guī)定行使職權(quán)。
18.2 受益人大會(huì)的決議事項(xiàng)
出現(xiàn)如下事項(xiàng)而信托計(jì)劃文件未有事先約定的，應(yīng)當(dāng)召開受益人大會(huì)審議決
定：
(1) 提前終止信托計(jì)劃或者延長信托計(jì)劃期限的情形。
(2) 改變信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用方式。
(3) 更換受托人。
(4) 提高受托人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。
(5) 受托人認(rèn)為需要由受益人大會(huì)表決的事項(xiàng)。
(6) 信托計(jì)劃文件約定的需要召開受益人大會(huì)的其他事項(xiàng)。
18.3 不需受益人大會(huì)審議的事項(xiàng)
出現(xiàn)如下事項(xiàng)，不需召開受益人大會(huì)或取得委托人（即受益人）同意，受托
人有權(quán)直接修改本合同及相關(guān)信托計(jì)劃文件：
(1) 在法律允許的范圍內(nèi)擴(kuò)大本信托計(jì)劃投資范圍。
(2) 調(diào)低信托管理費(fèi)、保管費(fèi)及其他由信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或委托人承擔(dān)的費(fèi)用。
(3) 在不違反法律的前提下調(diào)整信托計(jì)劃的估值基準(zhǔn)日、費(fèi)用計(jì)提日、費(fèi)
用核算日、分配日。
(4) 在法律允許的范圍內(nèi)調(diào)整信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用原則。
(5) 變更證券經(jīng)紀(jì)商、保管銀行、代銷機(jī)構(gòu)等相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。
(6) 因新法律頒布或法律修訂而對(duì)本合同進(jìn)行修改。
(7) 以不會(huì)導(dǎo)致本信托當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化的方式對(duì)本合
同進(jìn)行修改。
(8) 以對(duì)受益人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的方式對(duì)本合同進(jìn)行修改。
(9) 按照法律或信托計(jì)劃文件規(guī)定不需召開受益人大會(huì)的其他情形。
18.4 受益人大會(huì)的召集
(1) 召集人
受益人大會(huì)由受托人負(fù)責(zé)召集，受托人未按本合同約定召集或不能召
集時(shí)，代表信托單位總份數(shù)百分之十以上（含本數(shù)）的受益人有權(quán)自
行召集。代表信托單位總份數(shù)百分之十以上（含本數(shù)）的受益人要求
召開受益人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向受托人提出書面提議。受托人應(yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并向提出提議的受益人代表發(fā)
出書面通知。受托人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 30 日內(nèi)
召開。受托人決定不召集的，代表信托單位總份數(shù)百分之十以上（含
本數(shù)）的受益人有權(quán)自行召集受益人大會(huì)。
(2) 召集的公告形式
受托人召集受益人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)提前 10 個(gè)工作日采取網(wǎng)站公告、郵寄
等方式通知受益人；受益人召集受益人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)提前 10 個(gè)工作日
在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》或《金融時(shí)報(bào)》等全國性報(bào)紙上公告，
并在公告前告知受托人。
(3) 召集的公告內(nèi)容
公告內(nèi)容應(yīng)包括受益人大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、
議事程序和表決方式等事項(xiàng)。受益人大會(huì)不得就未公告事項(xiàng)進(jìn)行表決。
18.5 受益人大會(huì)的召開
(1) 召開的條件
受益人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表百分之五十以上（含本數(shù)）信托單位的受益人
參加，方可召開。本款約定的信托單位比例及受益人的信息以受益人
大會(huì)召開前第 10 個(gè)工作日在受托人處記載的相關(guān)數(shù)據(jù)信息為準(zhǔn)。
(2) 召開的形式
受益人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開，具
體召開方式由召集人決定并在公告中披露。受益人召集受益人大會(huì)，
應(yīng)采用現(xiàn)場方式召開。
(3) 受益人大會(huì)的列席人
代表信托單位百分之十以上（含本數(shù)）的受益人自行召開受益人大會(huì)
的，應(yīng)在召開前 10 個(gè)工作日前以書面的形式通知受托人列席會(huì)議；受
托人因故無法參加會(huì)議的，召集人應(yīng)聘請(qǐng)律師列席會(huì)議。
18.6 受益人大會(huì)議事規(guī)則
(1) 表決權(quán)
受益人持有的每一份信托單位具有一票表決權(quán)，受益人可以委托代理
人出席受益人大會(huì)并行使表決權(quán)。
(2) 表決事項(xiàng)及規(guī)則
A 受益人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的受益人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含本數(shù)）通過；但出現(xiàn)本合同未約定的
改變信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用方式、更換受托人或提前終止信托計(jì)劃的事項(xiàng)，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的受益人全體通過。
B 受益人大會(huì)的各項(xiàng)議案或同一項(xiàng)議案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。受益人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
C 出席受益人大會(huì)的受益人或其代表，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的審議事項(xiàng)
發(fā)表如下意見：同意、反對(duì)或棄權(quán)。未完整填寫、未按要求填寫、
錯(cuò)誤填寫、同一審議事項(xiàng)填寫超過一項(xiàng)意見、字跡無法辨認(rèn)、涂
改且未在涂改處簽名或加蓋公章以示確認(rèn)、未按要求簽署的表決
票，均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持受益權(quán)份數(shù)的表決結(jié)果
計(jì)為“棄權(quán)”。采取現(xiàn)場方式召開的受益人大會(huì)，受益人或其代表
出席但未填寫或未反饋表決票的，視為投票人放棄表決權(quán)利，其
所持信托受益權(quán)份數(shù)的表決結(jié)果計(jì)為“棄權(quán)”；采取通訊方式召開
的受益人大會(huì)，受益人或其代表在規(guī)定期限內(nèi)未填寫或未反饋表
決票的，視為投票人未出席。
D 自行召集受益人大會(huì)的受益人應(yīng)制作受益人大會(huì)會(huì)議記錄，出席
會(huì)議的受益人代表、會(huì)議記錄人應(yīng)在會(huì)議記錄上簽字確認(rèn)會(huì)議決
議。會(huì)議記錄內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議召開的日期和地點(diǎn)、出席受益人
大會(huì)的受益人及所代表的信托單位、會(huì)議議題和議程、出席受益
人大會(huì)的受益人或其代表對(duì)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)、每一決議事項(xiàng)
的表決方式及結(jié)果。會(huì)議記錄交由受托人負(fù)責(zé)保管，保管期限與
信托計(jì)劃其他合同檔案保管期限相同。
(3) 特別規(guī)則
受益人自行召集的受益人大會(huì)，應(yīng)由受托人見證或者由列席會(huì)議的律
師出具書面意見，以證明會(huì)議的召開及相關(guān)決議的形成符合法律規(guī)定
及信托計(jì)劃文件的約定，否則受托人有權(quán)不執(zhí)行受益人自行召集的受
益人大會(huì)所做出的決議。
18.7 受益人大會(huì)決議的效力
受益人大會(huì)作出有效決議的事項(xiàng)，視同全體受益人的真實(shí)意思表示。受益
人大會(huì)的決議對(duì)全體受益人、受托人均有約束力，但該受益人大會(huì)的召集、
召開、議事規(guī)則等違反法律規(guī)定或信托計(jì)劃文件約定的除外。受益人大會(huì)
決議自受益人大會(huì)通過之日起生效。
18.8 受益人大會(huì)決定事項(xiàng)的通告和報(bào)告
(1) 決定事項(xiàng)的通告
A 受益人大會(huì)由受托人負(fù)責(zé)召集的，受托人在受益人大會(huì)結(jié)束后 10
個(gè)工作日內(nèi)，將受益人大會(huì)決議在受托人網(wǎng)站上公告或以其他方
式通知受益人。
B 受益人大會(huì)由受益人負(fù)責(zé)召集的，受益人在受益人大會(huì)結(jié)束后 10
個(gè)工作日內(nèi)，將受益人大會(huì)決議在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》
或《金融時(shí)報(bào)》等全國性報(bào)紙上公告，并視為通知全體受益人，
同時(shí)將大會(huì)決議書面告知受托人。
(2) 決定事項(xiàng)的報(bào)告
召集人應(yīng)當(dāng)在受益人大會(huì)結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)，將受益人大會(huì)決議
向中國銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。
18.9 受益人大會(huì)的費(fèi)用承擔(dān)
對(duì)符合法律規(guī)定及信托計(jì)劃文件約定召開的受益人大會(huì)所發(fā)生的合理費(fèi)用，
由信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
第19條 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓、繼承和其他非交易過戶
19.1 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓
(1) 信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件
A 受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)應(yīng)當(dāng)取得受托人同意。未經(jīng)受托人同意，
受益人不得轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)。
B 信托受益權(quán)的受讓人應(yīng)當(dāng)是符合《信托公司集合資金信托計(jì)劃管
理辦法》規(guī)定的合格投資者。
C 信托受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人；機(jī)構(gòu)所持有
的信托受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。受益人轉(zhuǎn)讓信托
受益權(quán)的，其作為信托計(jì)劃的委托人/受益人所享有或承擔(dān)的信托
計(jì)劃項(xiàng)下其他權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓。
(2) 信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序
A 受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，應(yīng)根據(jù)受托人制定的關(guān)于信托受益權(quán)轉(zhuǎn)
讓的相關(guān)程序和規(guī)則，與受讓人持受托人認(rèn)可的文件共同到受托
人處辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)；所持文件不符合受托人要求的，受托人
有權(quán)不予辦理登記手續(xù)。
B 轉(zhuǎn)讓人與受讓人未按照上述約定辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)的，受托人仍
視原受益人為本合同受益人，由此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)和法律糾紛與受托
人無關(guān)。
C 成功辦理信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)的，以受托人出具的《信托受
益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函》中確定的日期為登記日。自登記日起，受托人
僅需按照《信托合同》的約定計(jì)算信托利益并向受讓人分配信托
利益，并且一旦分配信托利益即視為受托人依約履行《信托合同》
約定的信托利益分配義務(wù)，轉(zhuǎn)讓人與受讓人雙方因信托利益歸屬
問題產(chǎn)生的一切爭議與受托人無關(guān)。
19.2 信托受益權(quán)的繼承
本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托受益權(quán)可以依法繼承。如發(fā)生信托受益權(quán)繼承事項(xiàng)，
合法繼承人須向受托人提出繼承申請(qǐng)，并持受托人要求并認(rèn)可的文件到受托
人處辦理登記手續(xù)。如繼承人未按受托人的要求提供相關(guān)文件，受托人有權(quán)
拒絕向繼承人分配信托利益。
19.3 信托受益權(quán)的其他非交易過戶
第20條 賬戶的變更
非交易性轉(zhuǎn)讓在發(fā)生繼承、國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、機(jī)構(gòu)合并或分立、機(jī)構(gòu)清
算、企業(yè)破產(chǎn)清算、司法執(zhí)行等情況，受托人根據(jù)法律規(guī)定或國家權(quán)力機(jī)
關(guān)要求辦理非交易過戶。
20.1 信托利益分配賬戶的變更
(1) 必備證件
信托利益分配賬戶在信托利益分配完成之前不得取消。信托計(jì)劃存續(xù)
期間，受益人變更其信托利益分配賬戶，應(yīng)持如下必備證件到受托人
營業(yè)場所或受托人指定的代理機(jī)構(gòu)處辦理信托利益分配賬戶變更確
認(rèn)手續(xù)。經(jīng)受托人同意，受益人可以郵寄等方式提供如下必備證件的
復(fù)印件。
A 《信托合同》原件。
B 受益人為自然人的，需本人的身份證明原件、本人新的銀行卡或
活期存折原件。若受托人委托他人辦理信托利益分配賬戶的變更
確認(rèn)手續(xù)，應(yīng)當(dāng)取得受托人同意；代理人除需持自己的身份證明
原件外，還需持受益人本人的身份證明原件、新的銀行卡或活期
存折原件以及經(jīng)公證的授權(quán)委托書原件。
C 受益人為機(jī)構(gòu)的，若經(jīng)辦人為法定代表人（或負(fù)責(zé)人）本人，需
提供機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照或其它主體資格證明復(fù)印件（需加蓋公章）、法
定代表人（或負(fù)責(zé)人）身份證明原件、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）
證明書原件以及機(jī)構(gòu)新的信托利益分配賬戶證明文件復(fù)印件（需
加蓋公章）；若經(jīng)辦人不是法定代表人（或負(fù)責(zé)人）本人，則經(jīng)辦
人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人自己的身份證明原件和由法
定代表人（或負(fù)責(zé)人）簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書原件。
D 受托人要求的其他文件。
(2) 辦理手續(xù)
受益人（或授權(quán)代理人）應(yīng)當(dāng)按照受托人或受托人指定的代理機(jī)構(gòu)的
要求填寫《受益人信息變更通知書》一式兩份，并應(yīng)受托人的要求提
供相應(yīng)的身份證明文件復(fù)印件和變更后的信托利益分配賬戶復(fù)印件
等文件。上述復(fù)印件均應(yīng)由受益人（或授權(quán)代理人）簽署以證明與原
件相符。
20.2 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶的變更
受托人變更信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶，有權(quán)以本合同約定的通知和送達(dá)的
方式告知委托人和受益人。
第21條 受托人的變更
21.1 受托職責(zé)終止的情形
信托計(jì)劃存續(xù)期間，受托人如出現(xiàn)后述情形之一，其受托職責(zé)終止：受托人
被依法撤銷或者被宣告破產(chǎn)；受托人依法解散或者法定資格喪失；受托人辭
任或者被解任；法律規(guī)定的其他情形。
21.2 變更受托人的程序和條件
受托人職責(zé)終止時(shí)，新受托人由受益人大會(huì)選任。變更受托人應(yīng)遵守如下全
部程序和條件：
(1) 本合同所約定的信托報(bào)酬、信托計(jì)劃費(fèi)用及信托計(jì)劃稅費(fèi)已經(jīng)全部結(jié)清。
(2) 經(jīng)受益人大會(huì)同意。
(3) 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)移交的全部費(fèi)用已結(jié)清。
(4) 新受托人的選任人向原受托人出具更換受托人的通知。
(5) 新受托人向原受托人出具同意履行本信托計(jì)劃項(xiàng)下原受托人義務(wù)與責(zé)
任的確認(rèn)書。
21.3 受托人職責(zé)終止時(shí)，受托人或其清算人應(yīng)當(dāng)妥善保管信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，協(xié)助新
受托人接管信托事務(wù)及信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。新受托人履行受托職責(zé)之前，原受托
人仍應(yīng)履行本合同約定的管理信托事務(wù)的職責(zé)。新受托人選出后，原受托人
應(yīng)向新受托人辦理信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)的移交手續(xù)。
21.4 自信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)移交之日起，原受托人在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義
務(wù)終止。因信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)移交之日前的事由而產(chǎn)生的應(yīng)由原受托
人承擔(dān)的法律責(zé)任由原受托人繼續(xù)承擔(dān)，委托人可以向原受托人追究該等責(zé)
任。
第22條 信托計(jì)劃的終止和延期
22.1 信托計(jì)劃的終止
(1) 信托計(jì)劃成立后，除非法律另有規(guī)定或本合同另有約定，未經(jīng)受托人
書面同意，任何委托人或受益人不得單方面終止本合同或信托計(jì)劃。
(2) 發(fā)生如下任一情形時(shí)，信托計(jì)劃終止：
A 信托計(jì)劃期限屆滿，且沒有發(fā)生本合同約定的信托計(jì)劃延期的情
形。
B 因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) a 觸發(fā)權(quán)益罰沒線，受托人變現(xiàn)全部信托計(jì)劃財(cái)
產(chǎn)，且受托人決定提前終止信托計(jì)劃。
C 受益人大會(huì)決定終止。
D 受托人職責(zé)終止，未能按本合同的約定產(chǎn)生新受托人。
E 次級(jí)受益人申請(qǐng)?zhí)崆敖K止信托計(jì)劃，且經(jīng)優(yōu)先級(jí)委托人及受托人
書面同意的。
F 信托計(jì)劃的存續(xù)違反信托計(jì)劃目的。
G 信托計(jì)劃的信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)。
H 信托計(jì)劃被撤銷。
I 信托計(jì)劃被解除。
J 全體受益人書面放棄信托受益權(quán)。
K 信托計(jì)劃項(xiàng)下的全部《信托合同》終止。
L 受托人認(rèn)為有必要提前終止的其他情形。
M 法律規(guī)定的或本合同約定的其他情形。
(3) 受托人根據(jù)本合同約定或者委托人指令變現(xiàn)非現(xiàn)金資產(chǎn)的，不受變現(xiàn)
時(shí)機(jī)的約束，不承擔(dān)股票虧損的風(fēng)險(xiǎn)，所產(chǎn)生的股票虧損的風(fēng)險(xiǎn)由信
托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
(4) 信托計(jì)劃終止后，信托財(cái)產(chǎn)歸屬于信托計(jì)劃文件約定的主體。受托人
應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定及本合同的約定進(jìn)行信托計(jì)劃清算工作，編制清算
報(bào)告，并以本合同約定方式將清算報(bào)告披露給受益人。
(5) 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)在清算期間產(chǎn)生的利息由受托人享有。
22.2 信托計(jì)劃的延期
(1) 發(fā)生如下任一情形時(shí)，受托人有權(quán)決定本信托計(jì)劃延期：
A 信托計(jì)劃期限屆滿，信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)未全部變現(xiàn)并且已變現(xiàn)的信托
計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不足以支付按照優(yōu)先受益人參考收益率計(jì)算的優(yōu)先信托
利益。
B 在優(yōu)先信托單位終止后，全體次級(jí)受益人申請(qǐng)信托計(jì)劃延期且受
托人決定信托計(jì)劃延期的。
C 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)涉及訴訟或仲裁，且訴訟或仲裁的執(zhí)行程序尚未終
結(jié)。
D 受托人認(rèn)為有必要延期的其他情形。
E 法律規(guī)定或本合同約定的其他情形。
第23條 保密事項(xiàng)
23.1 雙方對(duì)于本合同簽署和履行過程中獲得的關(guān)于本合同及本合同項(xiàng)下交易的
文件資料和對(duì)方的商業(yè)秘密（以下統(tǒng)稱為“保密信息”）負(fù)有保密義務(wù)。除非
出現(xiàn)如下情形之一，任何一方不得向第三方披露保密信息：
(1) 因訴訟、仲裁等法律爭議程序之需要。
(2) 因履行本合同之需要。
(3) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)之需要。
(4) 合同相對(duì)方或保密信息的權(quán)利人同意披露。
(5) 法律或合同相關(guān)方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則的要求。
23.2 未經(jīng)受托人事先書面同意，委托人、受益人不得將信托計(jì)劃文件內(nèi)容或與信
托計(jì)劃相關(guān)信息披露給新聞媒體或者發(fā)表聲明（但上市公司基于信息披露要
求在監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定媒體披露的除外）。雙方同意，進(jìn)一步采取所有合理的努
力和防范措施，防止其任何關(guān)聯(lián)公司、雇員或任何其他人員以及雇用的中介
機(jī)構(gòu)和企業(yè)未經(jīng)授權(quán)獲得或/和使用或/和披露任何保密信息。
23.3 雙方一致同意，無論本合同是否變更、中止、解除、終止，本條約定對(duì)雙方
一直具有約束力，除非有關(guān)保密信息的權(quán)利人書面同意相對(duì)方解除保密義務(wù)；
或該等保密信息非由于一方違反本合同的原因已經(jīng)進(jìn)入公共領(lǐng)域而為公眾
所知悉；或出現(xiàn)根據(jù)法律規(guī)定可以免除保密義務(wù)和責(zé)任的情形。
第24條 通知與送達(dá)
24.1 通知事項(xiàng)
(1) 本合同記載的一方當(dāng)事人通訊地址或其他聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的。相對(duì)
方在收到有關(guān)變更通知之前根據(jù)變更前的聯(lián)系方式所發(fā)出的往來文件
視為有效。
(2) 受托人認(rèn)為因履行受托管理職責(zé)而需通知委托人和受益人的事項(xiàng)。
(3) 委托人和受益人發(fā)生其他變化，有可能影響受托人履行受托管理職責(zé)
的事項(xiàng)。
(4) 其他需通知的事項(xiàng)。
24.2 通知方式
除非本合同另有約定，本合同項(xiàng)下要求的或允許的向任何一方作出的所有通
知、要求、指令和其他通訊應(yīng)以書面形式做出。通知應(yīng)采用電子郵件、傳真
方式，或?qū)Ｈ诉f送方式，或郵資預(yù)付的掛號(hào)信方式或特快專遞方式遞送至本
合同所列的本合同當(dāng)事人的地址或傳真號(hào)碼。受托人向委托人或受益人發(fā)出
通知的，還可以采取在受托人網(wǎng)站公告、手機(jī)短信、電話或電子郵件等方式。
24.3 通知時(shí)間
上述通知事項(xiàng)應(yīng)自發(fā)生之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)或雙方約定的其它期限內(nèi)由
通知方以書面形式通知相對(duì)方。如果在信托計(jì)劃期限屆滿前發(fā)生變化，通知
方應(yīng)至遲在信托計(jì)劃期限屆滿前 1 個(gè)工作日以書面形式通知相對(duì)方。
24.4 送達(dá)生效時(shí)間
(1) 受托人采取在受托人網(wǎng)站公告、手機(jī)短信、電話或電子郵件的形式向
委托人或受益人發(fā)出通知的，受托人發(fā)出當(dāng)日視為送達(dá)。
(2) 信托當(dāng)事人以專人遞送、特快專遞、掛號(hào)信或傳真的方式發(fā)出通知的，
在如下條件下送達(dá)生效：
A 以專人遞送、特快專遞或掛號(hào)信方式發(fā)出的，以收件人簽收日為
送達(dá)日；收件人未簽收或拒絕簽收的，以專人送達(dá)當(dāng)日或特快專
遞或掛號(hào)信寄出日后的第 5 個(gè)工作日視為送達(dá)。
B 以傳真方式發(fā)出的，以發(fā)出方收到其傳真機(jī)發(fā)出確認(rèn)回執(zhí)時(shí)視為
送達(dá)。
C 同時(shí)采用上述兩種或兩種以上送達(dá)方式的，送達(dá)時(shí)間以其中最快
達(dá)到相對(duì)方者為準(zhǔn)。
24.5 責(zé)任承擔(dān)
本合同項(xiàng)下要求的任何通知的發(fā)送可由有權(quán)接收通知的一方予以豁免。信托
當(dāng)事人未按本合同的約定履行通知或送達(dá)義務(wù)的，由此引起的法律責(zé)任和經(jīng)
濟(jì)損失由未履行義務(wù)的一方自行承擔(dān)。因信托當(dāng)事人以外的第三方未能或延
遲向有權(quán)接收通知的一方遞送任何通知、要求、請(qǐng)求、同意、批準(zhǔn)、聲明或
其他通訊，并不影響相關(guān)通知、要求、請(qǐng)求、同意、批準(zhǔn)、聲明或其他通訊
送達(dá)的效力。
第25條 不可抗力
25.1 不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地
震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、騷亂、罷工或其他類似事件、新
法律頒布或?qū)υ傻男薷牡日咭蛩亍?br/>25.2 如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的最快捷的方式通知
相對(duì)方，并在 15 個(gè)工作日內(nèi)提供證明文件說明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行
或部分不能履行或需延遲履行本合同的原因，然后由雙方協(xié)商延期履行本合
同或終止本合同。
25.3 如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐箵p失的
擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得在損失擴(kuò)大的范圍內(nèi)要求部
分或全部免除責(zé)任。
第26條 違約責(zé)任
26.1 一般原則
信托當(dāng)事人任何一方違反本合同的約定，視為該方違約，違約方應(yīng)向?qū)Ψ劫r
償因其違約行為而使對(duì)方遭受的直接損失。
26.2 委托人的違約責(zé)任
除前述違約賠償一般原則外，委托人的如下行為也構(gòu)成違約。委托人應(yīng)就如
下事項(xiàng)向受托人承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償受托人因此遭受的直接損失：
(1) 委托人未按照《信托合同》的約定向受托人交付信托資金。
(2) 因委托人交付給受托人的信托資金合法性存在問題或指定的信托財(cái)產(chǎn)
管理運(yùn)用方式存在問題而導(dǎo)致受托人受到起訴或任何調(diào)查。
(3) 委托人在信托計(jì)劃文件中做出的任何陳述和保證是錯(cuò)誤的或虛假的。
(4) 如委托人為金融機(jī)構(gòu)且以其發(fā)行產(chǎn)品合法募集的資金加入本信托計(jì)劃，
委托人以受托人名義進(jìn)行產(chǎn)品推介或者未向其所發(fā)行產(chǎn)品的投資者披
露本信托計(jì)劃的相關(guān)信息及揭示的所有風(fēng)險(xiǎn)，致使受托人遭受損失。
(5) 委托人違反其在信托計(jì)劃文件項(xiàng)下其它義務(wù)或責(zé)任。
26.3 受托人的違約責(zé)任
受托人未按本合同約定和法律規(guī)定謹(jǐn)慎、有效管理信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，受托人承
擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。受托人違反信托計(jì)劃目的處分信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或者因違背
管理職責(zé)、處理信托計(jì)劃事務(wù)不當(dāng)致使信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受到損失的，在未恢復(fù)
信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的原狀或者未予賠償前，不得請(qǐng)求給付信托管理費(fèi)。非因受托
人的原因?qū)е卤拘磐杏?jì)劃提前終止的，受托人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，受托人
已收取的信托管理費(fèi)無需返還。
26.4 受托人對(duì)于因如下原因而引起的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失免于承擔(dān)責(zé)任：
(1) 不可抗力。
(2) 依據(jù)委托人代表出具的符合本合同約定的投資指令，受托人進(jìn)行的投
資操作。
(3) 依據(jù)當(dāng)時(shí)有效的法律、中國銀監(jiān)會(huì)或其他政府機(jī)構(gòu)的規(guī)定以及受益人
大會(huì)決議，受托人的作為或不作為。
(4) 受托人決定行使或不行使本合同第 10.5 條約定的處置并變現(xiàn)信托計(jì)劃
財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。
(5) 信托計(jì)劃投資產(chǎn)品的發(fā)行人或相關(guān)主體所披露的任何信息不真實(shí)、不
準(zhǔn)確、不完整以及違反法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
(6) 因委托人未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、有效的身份資料、信息及聯(lián)系方式，或
前述信息變更未及時(shí)通知受托人，導(dǎo)致受托人無法及時(shí)傳遞信息至委
托人、無法進(jìn)行信息確認(rèn)或信息確認(rèn)有誤的。
(7) 因發(fā)生法律法規(guī)、政策以及適用于受托人及/或本信托計(jì)劃的規(guī)范性文
件等變化、監(jiān)管部門及/或基金業(yè)協(xié)會(huì)要求、本信托計(jì)劃所選擇的證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等合作機(jī)構(gòu)停止為本信托計(jì)劃提供服務(wù)的情況以及發(fā)生信
托合同約定的不可抗力情況或發(fā)生了其他信托合同簽訂時(shí)無法預(yù)見
的重大變化（如上述情形導(dǎo)致本信托計(jì)劃的投資限制發(fā)生變化、以及
投資操作受到限制等），導(dǎo)致本信托計(jì)劃難以繼續(xù)投資運(yùn)作，受托人
提前終止本信托計(jì)劃的。
第27條 法律適用和爭議解決
27.1 本合同的成立、生效、解釋、履行、修改和終止等事項(xiàng)均適用中國內(nèi)地法律。
27.2 對(duì)于因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭議，合同當(dāng)事
人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，
任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁地
點(diǎn)為深圳。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗
訴方承擔(dān)。爭議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行資產(chǎn)管理合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)資產(chǎn)委托人及合同各方的合法權(quán)
益。
27.3 在協(xié)商或訴訟期間，對(duì)于本合同不涉及爭議部分的條款，雙方仍須履行。
第28條 合同的成立、生效與期限
28.1 本合同經(jīng)委托人簽署（自然人本人或其授權(quán)代理人簽字，機(jī)構(gòu)的法定代表人
或授權(quán)代表簽章并加蓋公章），并經(jīng)受托人加蓋公章后成立。
28.2 本合同在同時(shí)滿足如下條件時(shí)生效：
(1) 本合同成立。
(2) 委托人已足額交付信托資金。
(3) 信托計(jì)劃成立。
28.3 本合同期限自本合同生效之日起至信托計(jì)劃終止之日或委托人不再持有任
何信托單位之日止。
第29條 合同的完整
29.1 《信托計(jì)劃說明書》是本合同的組成部分。本合同未約定的，以《信托計(jì)劃
說明書》或其它信托計(jì)劃文件為準(zhǔn)；如本合同與《信托計(jì)劃說明書》或其它
信托計(jì)劃文件的內(nèi)容不一致，優(yōu)先適用本合同。
29.2 《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》是本合同的組成部分。委托人簽署本合同的同時(shí)應(yīng)簽署
《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》。受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)時(shí)，《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》由信托
受益權(quán)的受讓人自動(dòng)承受。
29.3 本合同未盡事宜或本合同需變更的，委托人和受托人可以另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充
協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。如果
受益人向第三人轉(zhuǎn)讓其享有的全部信托受益權(quán)，則對(duì)本合同的任何修訂由受
托人與新受益人協(xié)商確定。
29.4 本合同如有附件，則附件（包括基于附件產(chǎn)生的其他法律文件）為本合同的
組成部分，與本合同具有同等法律效力。
29.5 本合同的受益人若轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，則信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓人和受讓人簽訂的
信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同亦構(gòu)成本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。
29.6 本合同項(xiàng)下的由雙方共同達(dá)成的書面函件（包括但不限于通知、告知、說明
等）均為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。
第30條 條款的獨(dú)立
30.1 本合同各個(gè)條款之間效力獨(dú)立，如遇中國法律、政府指令或司法實(shí)踐的任何
變化，導(dǎo)致本合同任何條款成為非法、無效或者失去強(qiáng)制執(zhí)行性的，本合同
任何其他條款的合法性、有效性和強(qiáng)制執(zhí)行性不受影響，但該非法、無效或
者失去強(qiáng)制執(zhí)行性的條款嚴(yán)重?fù)p害了本合同其它部分的根本意圖和含義的
除外。
30.2 如果本合同的任何約定依屆時(shí)有效的法律被確定為無效或無法實(shí)施，本合同
的其它條款將繼續(xù)有效。此種情況下，本合同雙方將以有效的約定替換原約
定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原約定和本合同相應(yīng)的目的和精神。
第31條 合同的解釋
31.1 本合同由雙方在平等的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商而訂立的。對(duì)本合同的解釋不應(yīng)
考慮任何對(duì)起草合同的一方做出不利解釋或詮釋的假設(shè)或規(guī)則。
31.2 本合同的不同條款和分條款的標(biāo)題，僅供查閱方便之用，不影響本合同任何
條款的含義和解釋。
31.3 《信托合同》是信托計(jì)劃文件的組成部分。信托計(jì)劃文件的解釋和說明以法
律為準(zhǔn)，對(duì)于法律沒有規(guī)定的，最終解釋和說明權(quán)歸受托人。
第32條 合同的解除
32.1 發(fā)生如下情形之一的，本合同可解除：
(1) 本合同一方喪失實(shí)際履約能力，相對(duì)方有權(quán)以書面通知方式解除本合
同。
(2) 由于本合同一方違約，嚴(yán)重影響了相對(duì)方的經(jīng)濟(jì)利益而使本合同履行
喪失訂立時(shí)的基礎(chǔ)或成為不必要或不可能時(shí)，相對(duì)方有權(quán)以書面通知
方式解除本合同。
(3) 因發(fā)生不可抗力事件而導(dǎo)致雙方或一方無法履行本合同的，雙方均可
以書面方式通知相對(duì)方解除本合同。
(4) 本合同雙方經(jīng)過協(xié)商同意解除本合同。
(5) 法律規(guī)定的及本合同約定的其他解除合同的情形出現(xiàn)。
32.2 如果因不可歸責(zé)于受托人的原因?qū)е卤竞贤獬?，受托人無需返還已收取的
信托管理費(fèi)。
32.3 以書面通知方式解除本合同的，書面通知送達(dá)日期為合同正式解除之日，但
書面通知另行指定日期的除外。以協(xié)商方式解除本合同的，以本合同雙方達(dá)
成協(xié)議之日為本合同正式解除之日，但雙方達(dá)成的協(xié)議另有約定的除外。
32.4 本合同的解除，不影響合同一方向相對(duì)方請(qǐng)求賠償損失的權(quán)利。
32.5 在信托計(jì)劃存續(xù)期間，本合同的解除并不會(huì)導(dǎo)致本信托計(jì)劃下其他《信托合
同》的解除，也并不導(dǎo)致信托計(jì)劃終止。
第33條 其他事項(xiàng)
33.1 申明。本合同雙方在簽署本合同前已仔細(xì)閱讀了信托計(jì)劃文件，對(duì)本合同、
《信托計(jì)劃說明書》、《認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書》等信托計(jì)劃文件的內(nèi)容已經(jīng)閱悉，
均無異議，并對(duì)信托當(dāng)事人之間的信托關(guān)系、有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任條款的法
律含義有一致的理解。
33.2 錄音錄像。委托人暨受益人授權(quán)受托人對(duì)與本信托計(jì)劃相關(guān)的談話進(jìn)行電話
或電子錄音、錄像，并同意可以在任何相關(guān)的法律程序中出示電話或電子錄
音、錄像及相關(guān)電子記錄作為證據(jù)。
33.3 期間的順延。本合同項(xiàng)下的受托人支付款項(xiàng)的日期如遇非工作日，則順延至
下一工作日。
33.4 計(jì)量單位。本合同項(xiàng)下一切金額的核算以四舍五入精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。小
數(shù)點(diǎn)后兩位四舍五入的余額由受托人根據(jù)具體情況自行決定計(jì)入本合同項(xiàng)
下的信托計(jì)劃費(fèi)用、信托計(jì)劃稅費(fèi)或信托計(jì)劃利益中的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)。
33.5 合同文本。本合同一式兩份，委托人持有一份、受托人持有一份，各份具有
同等法律效力。
33.6 中國信托業(yè)協(xié)會(huì)制定的《信托公司社會(huì)責(zé)任公約》規(guī)定，信托公司社會(huì)責(zé)
任是指信托公司作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織對(duì)國家和社會(huì)的和諧發(fā)展、公共利益實(shí)
現(xiàn)、自然環(huán)境保護(hù)和資源科學(xué)利用，以及對(duì)政府、委托人、受益人、股東、
員工、客戶、同行等利益相關(guān)方所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。本信托計(jì)劃符合上述信
托公司的社會(huì)責(zé)任。
本頁為《華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃資金信托合同》
的《信息及簽字頁》。
信息及簽字頁
特別提示：本信托計(jì)劃不承諾委托人交付的信托資金不受損失、不保證信托計(jì)劃
最低收益。信托計(jì)劃投資有風(fēng)險(xiǎn)，委托人在簽署本合同前，應(yīng)仔細(xì)閱讀信托計(jì)劃
文件并與受托人或委托人代表進(jìn)行充分溝通，審慎作出投資決策。
請(qǐng)委托人務(wù)必使用正楷填寫本頁，并確保填寫的資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、有效，
如因委托人填寫錯(cuò)誤或未填寫導(dǎo)致的任何損失，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。
委托人類型 □自然人
（請(qǐng)?jiān)谀倪x項(xiàng)處劃“√”） □法人或其他組織
姓名：
證件號(hào)碼：
自然人
證件類型及有效期：
國籍及職業(yè)：
委托人 名稱：
及受益
證件號(hào)碼：
人基本
信息 證件類型及營業(yè)期限：
法人或其他組織 法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名：
法定代表人/負(fù)責(zé)人證件號(hào)碼：
法定代表人/負(fù)責(zé)人證件類型及有效期：
委托代理人姓名：
委托代理人證件號(hào)碼：
委托代理人證件類型及有效期：
通訊地址
郵政編碼(選填) 其他聯(lián)系人(選填)
傳真（選填） 電子郵箱（選填）
手機(jī)（必填）
固定電話
開戶名稱
信托利
益 分 配 開戶銀行 銀行 分行 支行
賬戶
銀行賬（卡）號(hào)
認(rèn) 購 資 （大寫） 人民幣 億 仟 佰 拾 萬元整
金金額 （小寫） ￥
認(rèn)購信托單位的類型 □優(yōu)先信托單位
（請(qǐng)?jiān)谀倪x項(xiàng)處劃“√”） □次級(jí)信托單位
注：委托人填寫的認(rèn)購資金金額與受托人確認(rèn)成功認(rèn)購的信托資金金額不一致的，以受托人
確認(rèn)金額為準(zhǔn)。
委托人 受托人
自然人本人或授權(quán)代理人簽字： 華澳國際信托有限公司（加蓋公章）
機(jī)構(gòu)加蓋公章并由有權(quán)簽字人簽章：
本合同由以上雙方于年月日在簽署。
附件一：
優(yōu)先信托利益分配流程
受托人需在優(yōu)先信托利益分配日或終止日后的 5 個(gè)工作日內(nèi)（含）將款項(xiàng)劃付給優(yōu)先受
益人。
受托人與優(yōu)先受益人雙方就資金劃付流程約定如下：
（1）受托人應(yīng)在資金劃付前一個(gè)工作日向優(yōu)先受益人發(fā)送《資金劃付通知書》，優(yōu)先受
益人如對(duì)《資金劃付通知書》內(nèi)容有異議，需在收到《資金劃付通知書》的當(dāng)日向受托人出
具《資金劃付通知書》回執(zhí)，如優(yōu)先受益人未于收到《資金劃付通知書》當(dāng)日出具回執(zhí)的視
為無異議；
（2）受托人向保管銀行發(fā)送劃款指令，并明確要求保管銀行劃付資金時(shí)在劃款摘要中
備注對(duì)應(yīng)的 SPV 代碼；
（3）資金劃付至優(yōu)先受益人賬戶后，優(yōu)先受益人核對(duì)劃款摘要信息，若發(fā)現(xiàn)保管銀行
未按照要求在劃款摘要中備注對(duì)應(yīng)的 SPV 代碼，優(yōu)先受益人將向受托人發(fā)送《招商銀行股份
有限公司資產(chǎn)管理部款項(xiàng)查詢函》，受托人需在收到《招商銀行股份有限公司資產(chǎn)管理部款
項(xiàng)查詢函》的當(dāng)日對(duì)查詢函進(jìn)行回復(fù)。
優(yōu)先受益人聯(lián)系部門：
優(yōu)先受益人聯(lián)系人 1：
姓名：張翠
電話：0755-83195476
郵箱：cheung_chui@cmbchina.com
傳真：0755-83076503
地址：深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 4 樓資產(chǎn)管理部（518040）
優(yōu)先受益人聯(lián)系人 2：
姓名：崔爽
電話：0755-83173650
郵箱：cuishuang@cmbchina.com
傳真：0755-83076503
地址：深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 4 樓資產(chǎn)管理部（518040）
受托人聯(lián)系部門：證券投資部
受托人聯(lián)系人 1：
姓名：張迪
電話：021- 68883098
郵箱：zhangdi@huaao-trust.com
傳真：021-68885995
地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路 33 號(hào)花旗集團(tuán)大廈 1702
受托人聯(lián)系人 2：
姓名：王俊欽
電話：021- 68883098
郵箱：wangjunqin@huaao-trust.com
傳真：021-68885995
地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路 33 號(hào)花旗集團(tuán)大廈 1702
如上述聯(lián)系人變更的，應(yīng)提前 5 個(gè)工作日向?qū)Ψ酵ㄟ^電郵、傳真或書面方式出具加蓋聯(lián)系人
所在部門業(yè)務(wù)章的通知函件。
附件二：
資金劃付通知書（樣本）
招商銀行股份有限公司：
我司將于年月日向你行劃付一筆金額為￥的款項(xiàng),具體信托計(jì)劃信息如下：
信托計(jì)劃（SPV）名稱
SPV 代碼 （SPV 代碼為招行系統(tǒng)內(nèi)編碼，可向招行聯(lián)系人確認(rèn)）
信托計(jì)劃總金額 ￥
融資企業(yè)全稱
起息日 到期日
劃款類型 （提前還款、按期還本付息、按期付息……）
劃款本金 ￥
劃款利息 ￥
金額計(jì)算過程
是否提前終止 是否有罰息 罰息金額
特此通知！落款：華澳國際信托有限公司財(cái)務(wù)專用章
簽章（若有）：
年月日
資金劃付通知書回執(zhí)
信托計(jì)劃（SPV）名稱
SPV 代碼
融資企業(yè)全稱 擬劃付金額是否準(zhǔn)確
擬劃付金額錯(cuò)誤原因 （僅對(duì)方計(jì)算的劃付金額不正確才需填寫）
項(xiàng)目部門（團(tuán)隊(duì)）審批
經(jīng)辦 復(fù)核
（僅提前還款需要）
資產(chǎn)管理部運(yùn)行管理部 經(jīng)辦 復(fù)核
附件三：
招商銀行股份有限公司資產(chǎn)管理部款項(xiàng)查詢函（樣本）
華澳國際信托有限公司：
我行于年月日收到貴司劃付一筆金額為￥的款項(xiàng),因保管人劃款時(shí)的劃款摘要中未備注具
體 SPV 代碼，無法確認(rèn)款項(xiàng)對(duì)應(yīng)的信托計(jì)劃及融資人名稱，煩請(qǐng)貴司核實(shí)并填寫回執(zhí)，簽章
后發(fā)送我行相關(guān)聯(lián)系人。
聯(lián)系人：**，電話：***，郵箱：****，傳真：***。
感謝貴司一直以來對(duì)我行工作的支持！
招商銀行銀行股份有限公司資產(chǎn)管理部
年月日
招商銀行股份有限公司資產(chǎn)管理部款項(xiàng)查詢回執(zhí)
信托計(jì)劃（SPV）名稱
SPV 代碼
融資企業(yè)全稱
信托計(jì)劃總金額 ￥
起息日 到期日
劃款類型 （提前還款、按期還本付息、按期付息……）
本金金額 ￥
利息金額 ￥
金額計(jì)算過程
是否提前終止 是否有罰息 罰息金額
回執(zhí)請(qǐng)加蓋華澳國際信托有限公司業(yè)務(wù)專用章后回傳或?qū)呙杓l(fā)送相關(guān)聯(lián)系人
附件四：
優(yōu)先 A 類委托人授權(quán)書
授權(quán)書
編號(hào)：SATC【2017】JH【 】
華澳國際信托有限公司：
我方作為出資人（委托人）就貴司同意招商銀行股份有限公司廣州分行（以下稱“托管
人”）向招商銀行資產(chǎn)管理部（以下稱“接收方”）發(fā)送（發(fā)送形式包括系統(tǒng)直連、定期數(shù)據(jù)
包發(fā)送等）“華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃”（以下稱“產(chǎn)品”）的
相關(guān)數(shù)據(jù)事宜予以同意并確認(rèn)。我方知悉并同意，以上述方式發(fā)送的產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)范圍包括
但不限于資產(chǎn)代碼、名稱、數(shù)量、成本、市值、杠桿比例、預(yù)警線、權(quán)益罰沒線等包含底層
資產(chǎn)全部信息在內(nèi)的各類數(shù)據(jù)信息，具體要素以我方要求的為準(zhǔn)，屆時(shí)托管人配合接收方實(shí)
現(xiàn)數(shù)據(jù)正常導(dǎo)入系統(tǒng)。
托管人向接收方發(fā)送的產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)，僅用于接收方了解該產(chǎn)品委托資產(chǎn)的具體投資狀
況。未經(jīng)我方事先書面同意，貴司不得直接或同意托管人向除我方指定的接收方以外的其他
任何第三方披露與產(chǎn)品相關(guān)的任何數(shù)據(jù)信息，但依據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求必須披露的除
外。我方同意并確認(rèn)：如托管人向接收方提供的上述相關(guān)數(shù)據(jù)信息與貴司依據(jù)協(xié)議或其他約
定向我方另行提供的經(jīng)托管人復(fù)核確認(rèn)的定期監(jiān)測報(bào)告、對(duì)賬單等所載信息不一致的，我方
仍以貴司提供且經(jīng)托管人復(fù)核確認(rèn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。
本授權(quán)書自我方蓋章之日起生效，有效期與相關(guān)產(chǎn)品合同約定的合同有效期一致。
授權(quán)人：
年 月 日
附件五：
次級(jí)委托人授權(quán)書
授權(quán)書
編號(hào)：SATC【2017】JH【 】
華澳國際信托有限公司：
我方作為出資人（委托人）就貴司同意招商銀行股份有限公司廣州分行（以下稱“托管
人”）向招商銀行資產(chǎn)管理部（以下稱“接收方”）發(fā)送（發(fā)送形式包括系統(tǒng)直連、定期數(shù)據(jù)
包發(fā)送等）“華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃”（以下稱“產(chǎn)品”）的
相關(guān)數(shù)據(jù)事宜予以同意并確認(rèn)。我方知悉并同意，以上述方式發(fā)送的產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)范圍包括
但不限于資產(chǎn)代碼、名稱、數(shù)量、成本、市值、杠桿比例、預(yù)警線、權(quán)益罰沒線等包含底層
資產(chǎn)全部信息在內(nèi)的各類數(shù)據(jù)信息，具體要素以接收方要求的為準(zhǔn)，屆時(shí)托管人配合接收方
實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)正常導(dǎo)入系統(tǒng)。
托管人向接收方發(fā)送的產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)，僅用于接收方了解該產(chǎn)品委托資產(chǎn)的具體投資狀
況。未經(jīng)我方事先書面同意，貴司不得直接或同意托管人向除接收方以外的其他任何第三方
披露與產(chǎn)品相關(guān)的任何數(shù)據(jù)信息，但依據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求必須披露的除外。我方同
意并確認(rèn)：如托管人向接收方提供的上述相關(guān)數(shù)據(jù)信息與貴司依據(jù)協(xié)議或其他約定向我方另
行提供的經(jīng)托管人復(fù)核確認(rèn)的定期監(jiān)測報(bào)告、對(duì)賬單等所載信息不一致的，我方仍以貴司提
供且經(jīng)托管人復(fù)核確認(rèn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。
本授權(quán)書自我方蓋章之日起生效，有效期與相關(guān)產(chǎn)品合同約定的合同有效期一致。
授權(quán)人：
年 月 日
附件六：
優(yōu)先 B 類委托人授權(quán)書
授權(quán)書
編號(hào)：SATC【2017】JH【 】
華澳國際信托有限公司：
我方作為出資人（委托人）就貴司同意招商銀行股份有限公司廣州分行（以下稱“托管
人”）向招商銀行資產(chǎn)管理部（以下稱“接收方”）發(fā)送（發(fā)送形式包括系統(tǒng)直連、定期數(shù)據(jù)
包發(fā)送等）“華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃”（以下稱“產(chǎn)品”）的
相關(guān)數(shù)據(jù)事宜予以同意并確認(rèn)。我方知悉并同意，以上述方式發(fā)送的產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)范圍包括
但不限于資產(chǎn)代碼、名稱、數(shù)量、成本、市值、杠桿比例、預(yù)警線、權(quán)益罰沒線等包含底層
資產(chǎn)全部信息在內(nèi)的各類數(shù)據(jù)信息，具體要素以接收方要求的為準(zhǔn)，屆時(shí)托管人配合接收方
實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)正常導(dǎo)入系統(tǒng)。
托管人向接收方發(fā)送的產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)，僅用于接收方了解該產(chǎn)品委托資產(chǎn)的具體投資狀
況。未經(jīng)我方事先書面同意，貴司不得直接或同意托管人向除接收方以外的其他任何第三方
披露與產(chǎn)品相關(guān)的任何數(shù)據(jù)信息，但依據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求必須披露的除外。我方同
意并確認(rèn)：如托管人向接收方提供的上述相關(guān)數(shù)據(jù)信息與貴司依據(jù)協(xié)議或其他約定向我方另
行提供的經(jīng)托管人復(fù)核確認(rèn)的定期監(jiān)測報(bào)告、對(duì)賬單等所載信息不一致的，我方仍以貴司提
供且經(jīng)托管人復(fù)核確認(rèn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。
本授權(quán)書自我方蓋章之日起生效，有效期與相關(guān)產(chǎn)品合同約定的合同有效期一致。
授權(quán)人：
年 月 日
附件七：
授權(quán)書
編號(hào)：SATC【2017】JH【 】
招商銀行股份有限公司廣州分行：
依據(jù)“華澳臻智 57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃”全體委托人對(duì)我公司
出具的編號(hào)為“SATC【2017】JH【 】”的《授權(quán)書》，我公司特同意貴司向招商銀行資產(chǎn)管
理部（以下稱“接收方”）發(fā)送（發(fā)送形式包括系統(tǒng)直連、定期數(shù)據(jù)包發(fā)送等）“華澳臻智
57 號(hào)-證通電子第一期員工持股集合信托計(jì)劃”（以下稱“產(chǎn)品”）的相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)范圍包括
但不限于資產(chǎn)代碼、名稱、數(shù)量、成本、市值、杠桿比例、預(yù)警線、權(quán)益罰沒線等包含底層
資產(chǎn)全部信息在內(nèi)的各類數(shù)據(jù)信息，具體要素以接收方要求的為準(zhǔn)。
貴方向接收方發(fā)送的產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)，僅用于接收方了解該產(chǎn)品委托資產(chǎn)的具體投資狀況。
未經(jīng)我方事先書面同意，貴司不得向除接收方以外的其他任何第三方披露與產(chǎn)品相關(guān)的任何
數(shù)據(jù)信息，但依據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求必須披露的除外。
本授權(quán)書自我方蓋章之日起生效，有效期與相關(guān)產(chǎn)品合同約定的合同有效期一致。
授權(quán)人：華澳國際信托有限公司：
年 月 日
附件八
優(yōu)先委托人情況說明函
華澳國際信托有限公司：
招商銀行股份有限公司（以下簡稱“我行”）擬委托貴司設(shè)立“華澳臻智 57 號(hào)-證通電
子第一期員工持股集合信托計(jì)劃”（以下簡稱“信托計(jì)劃”），我行作為信托計(jì)劃的優(yōu)先委托人，
委托資金規(guī)模人民幣 15000 萬元，其資金來源于我行合法管理的理財(cái)資金，且理財(cái)資金的委
托人為符合信托計(jì)劃項(xiàng)下合格投資者要求的、有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及承擔(dān)能力的投資者，且上述
委托資金來源滿足我行自身應(yīng)當(dāng)遵守的全部法律法規(guī)。特此說明！
招商銀行股份有限公司
年 月 日