中信建投證券股份有限公司
關(guān)于召開(kāi)“15證通01”和“15證通02”2017年第一次
債券持有人會(huì)議的通知
特別提示：
1、根據(jù)《深圳市證通電子股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書(shū)（第
一期）（面向合格投資者）》、《深圳市證通電子股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債
券募集說(shuō)明書(shū)（第二期）（面向合格投資者）》（下稱(chēng)“《募集說(shuō)明書(shū)》”）及《深
圳市證通電子股份有限公司2015年公開(kāi)發(fā)行公司債券債券持有人會(huì)議規(guī)則》（下
稱(chēng)“《債券持有人會(huì)議規(guī)則》”）的規(guī)定，債券持有人會(huì)議作出的決議，須經(jīng)出席
會(huì)議的有表決權(quán)的債券持有人或其代理人所代表表決權(quán)的二分之一以上（不含本
數(shù)）同意方為有效。
2、債券持有人會(huì)議根據(jù)《債券持有人會(huì)議規(guī)則》審議通過(guò)的決議，對(duì)所有
本期未償還債券持有人（包括所有出席會(huì)議、未出席會(huì)議、反對(duì)決議或放棄投票
權(quán)的債券持有人，持有無(wú)表決權(quán)的本期債券之債券持有人以及在相關(guān)決議通過(guò)后
受讓本次債券的持有人）均有同等約束力。
3、如進(jìn)行參會(huì)登記的債券持有人所代表的本期未償還債券面值未超過(guò)本期
未償還債券面值總額二分之一，則召集人可就此發(fā)出補(bǔ)充會(huì)議通知，延期至參會(huì)
登記人數(shù)所持未償還債券面值達(dá)到本期未償還債券面值總額二分之一后召開(kāi)該
次債券持有人會(huì)議，并另行公告會(huì)議的召開(kāi)日期。
根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》及《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定，債券受托管理人中
信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投”）就召集“15 證通 01”（代碼：
112288）和“15 證通 02” （代碼：112290）2017 年第一次債券持有人會(huì)議（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“本次債券持有人會(huì)議”）事項(xiàng)，通知如下：
一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況
1、會(huì)議召集人：中信建投
2、會(huì)議時(shí)間：2017 年 7 月 14 日 14:00 至 16:00
3、會(huì)議地點(diǎn)：深圳市光明新區(qū)同觀路 3 號(hào)證通電子產(chǎn)業(yè)園 9 樓會(huì)議室
4、會(huì)議召開(kāi)和投票方式：現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，記名方式進(jìn)行投票表決，也可以
傳真或者郵寄表決票的方式進(jìn)行投票表決。
5、債權(quán)登記日：2017 年 7 月 7 日（以下午 15:00 時(shí)交易時(shí)間結(jié)束后，中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的債券持有人名冊(cè)為準(zhǔn)）
6、出席會(huì)議的人員及權(quán)利：
（1）除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，截至債權(quán)登記日，登記在冊(cè)的本次發(fā)行債
券之債券持有人均有權(quán)出席債券持有人會(huì)議。因故不能出席的債券持有人可以書(shū)
面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該債券持有人代理人不必是公司的債券持有
人。
（2）持有”15 證通 01”和“15 證通 02”的下列機(jī)構(gòu)或人員可以列席本次債券
持有人會(huì)議并發(fā)表意見(jiàn)，但不能行使表決權(quán)：
① 債券持有人為持有發(fā)行人 10%以上股權(quán)的發(fā)行人股東、上述股東的關(guān)聯(lián)
方或發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方；
②發(fā)行人及上述發(fā)行人股東的關(guān)聯(lián)方。
（3）債券受托管理人（債券受托管理人亦為債券持有人者除外）和發(fā)行人
委派的人員。
（4）見(jiàn)證律師。
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
《關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的議案》（詳見(jiàn)附件一）。
三、出席會(huì)議的債券持有人登記辦法
（一）登記需提交的資料及辦法
1、債券持有人為法人的，由法定代表人出席的，持本人身份證、企業(yè)法人
營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法人債券持有人證券賬戶卡；由委托代理人
出席的，持代理人本人身份證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法
定代表人身份證復(fù)印件（加蓋公章）、授權(quán)委托書(shū)（授權(quán)委托書(shū)樣式，參見(jiàn)附件
三）、法人債券持有人證券賬戶卡復(fù)印件（加蓋公章）；
2、債券持有人為非法人單位的，由負(fù)責(zé)人出席的，持本人身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)
照副本復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡；由委托代理人出席的，持代理人身份
證、債券持有人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件（加
蓋公章）、授權(quán)委托書(shū)（授權(quán)委托書(shū)樣式，參見(jiàn)附件三）、證券賬戶卡復(fù)印件（加
蓋公章）；
3、債券持有人為自然人的，由本人出席的，持本人身份證、證券賬戶卡；
由委托代理人出席的，持代理人本人身份證、委托人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)
（授權(quán)委托書(shū)樣式，參見(jiàn)附件三）、委托人證券賬戶卡；
4、登記方式：符合上述條件的、擬出席會(huì)議的債券持有人可通過(guò)傳真或郵
寄方式將本通知所附的參會(huì)回執(zhí)（參會(huì)回執(zhí)樣式，參見(jiàn)附件二）及相關(guān)證明文件，
于 2017 年 7 月 10 日 17:00 前通過(guò)專(zhuān)人、傳真或郵寄方式送達(dá)下述債券受托管理
人，郵寄方式的接收時(shí)間以債券受托管理人工作人員簽收時(shí)間為準(zhǔn)。
（二）傳真或郵寄表決票方式參與的需要提交的資料
1、持有人為企業(yè)法人或者非企業(yè)法人組織；
（1）債券持有人表決票（表決票樣式，參見(jiàn)附件四）；
（2）債券持有人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；
（3）法定代表人（或負(fù)責(zé)人）身份證復(fù)印件（加蓋公章）；
（4）證券賬戶卡復(fù)印件（加蓋公章）；
2、持有人為自然人；
（1）債券持有人表決票（表決票樣式，參見(jiàn)附件四）；
（2）身份證復(fù)印件（親筆簽字）；
（3）證券賬戶卡復(fù)印件（親筆簽字）；
（三）聯(lián)系方式：
發(fā)行人：深圳市證通電子股份有限公司
聯(lián)系地址：深圳市光明新區(qū)同觀路 3 號(hào)證通電子產(chǎn)業(yè)園
聯(lián) 系 人：王芳、徐新岳
電 話：0755-26490118
傳 真：0755-26490099
四、表決程序和效力
1、債券持有人會(huì)議投票表決采取記名方式現(xiàn)場(chǎng)投票表決（傳真或者郵寄表
決票的方式進(jìn)行投票表決）（表決票樣式，參見(jiàn)附件四）。
2、債券持有人或其代理人對(duì)審議事項(xiàng)表決時(shí)，應(yīng)投票表示同意、反對(duì)或棄
權(quán)。未選、多選、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票、表決票上的簽字或蓋
章部分填寫(xiě)不完整、不清晰均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持有表決權(quán)的本期
公司債券張數(shù)對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
3、每一張”15 證通 01”或“15 證通 02”債券（面值為人民幣 100 元）有一票
表決權(quán)。
4、債券持有人會(huì)議須經(jīng)持有本期未償還債券本金總額二分之一以上表決權(quán)
的債券持有人（包括債券持有人代理人）出席方可召開(kāi)。債券持有人會(huì)議作出的
決議，須經(jīng)出席會(huì)議的有表決權(quán)的債券持有人或其代理人所代表表決權(quán)的二分之
一以上（不含本數(shù)）同意方為有效。債券持有人會(huì)議決議經(jīng)表決通過(guò)后生效，但
其中涉及需中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方能生效。
5、債券持有人單獨(dú)行使債權(quán)權(quán)利，不得與債券持有人會(huì)議通過(guò)的有效決議
相抵觸。
6、債券持有人會(huì)議審議通過(guò)的決議，對(duì)全體債券持有人（包括所有出席會(huì)
議、未出席會(huì)議、反對(duì)決議或放棄投票權(quán)的債券持有人，持有無(wú)表決權(quán)的本期債
券之債券持有人以及在相關(guān)決議通過(guò)后受讓本期債券的債券持有人）均具有法律
約束力。
五、其他事項(xiàng)
1、出席會(huì)議的債券持有人（或代理人）需辦理出席登記；未辦理出席登記
的，不能行使表決權(quán)。
2、會(huì)議會(huì)期半天，費(fèi)用自理。
特此通知。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于召開(kāi)”15 證通 01”和“15
證通 02”2017 年第一次債券持有人會(huì)議的通知》之簽章頁(yè)）
中信建投證券股份有限公司
2017 年 6 月 26 日
附件一：關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的議案
深圳市證通電子股份有限公司擬減少注冊(cè)資本 452.1720 萬(wàn)元，主要是因?yàn)?br/>公司實(shí)施了員工股權(quán)激勵(lì)，期間部分員工離職以及股權(quán)激勵(lì)業(yè)績(jī)未達(dá)到解鎖條件，
按照相關(guān)規(guī)定公司回購(gòu)其股權(quán)，相應(yīng)減少注冊(cè)資本，具體情況說(shuō)明如下：
（一）公司于 2014 年 8 月 24 日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十三次（臨時(shí)）會(huì)議
審議通過(guò)了《深圳市證通電子股份有限公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案，并向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)
會(huì)”）上報(bào)了申請(qǐng)備案材料。
（二）公司于 2014 年 10 月 13 日獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已對(duì)公司報(bào)送的首期限
制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案無(wú)異議。
（三）公司于 2014 年 11 月 11 日召開(kāi)的 2014 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通
過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于<
公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)
授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
2017 年 6 月 19 日，深圳市證通電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四
屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分已不符合激勵(lì)條件的激
勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意公司對(duì)首期限制性股票股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象首次授予的未達(dá)到第三期解鎖條件的 398.912 萬(wàn)股限制性
股票、預(yù)留授予的未達(dá)到第二期解鎖條件的 34.2 萬(wàn)股限制性股票及因離職導(dǎo)致
已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象劉陽(yáng)、王云、李洋、鄒建昌、嚴(yán)干文、運(yùn)玉平、
麥昊天、諶小琴、羅志鈞已獲授但尚未解鎖的 19.06 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注
銷(xiāo)，本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票共計(jì) 452.172 萬(wàn)股，回購(gòu)注銷(xiāo)后，公司股本總額由
519,678,668 股調(diào)整為 515,156,948 股。
公司對(duì)首期限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象首次授予的未達(dá)到第三期
解鎖條件的 398.912 萬(wàn)股限制性股票、預(yù)留授予的未達(dá)到第二期解鎖條件的 34.2
萬(wàn)股限制性股票及因離職導(dǎo)致已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象劉陽(yáng)、王云、李洋、
鄒建昌、嚴(yán)干文、運(yùn)玉平、麥昊天、諶小琴、羅志鈞已獲授但尚未解鎖的 19.06
萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票共計(jì) 452.172 萬(wàn)股?；?br/>購(gòu)注銷(xiāo)后，公司股本總額由 519,678,668 股調(diào)整為 515,156,948 股，占注銷(xiāo)前股本
比例 0.87%。
公司提交“15 證通 01”和“15 證通 02”2017 年第一次債券持有人會(huì)議審議：就
公司減少注冊(cè)資本，不要求公司提前清償“15 證通 01”和“15 證通 02”公司債
項(xiàng)下的債務(wù)，也不要求公司就“15 證通 01”和“15 證通 02”公司債提供額外擔(dān)
保。
附件二：
15 證通 01（證券代碼：112288）/15 證通 02（證券代碼：112290）2017 年
第一次債券持有人會(huì)議參會(huì)回執(zhí)
茲確認(rèn)本人/本單位或本人/本單位授權(quán)的委托代理人，將出席 15 證通 01（證
券代碼：112288）/15 證通 02（證券代碼：112290）2017 年第一次債券持有人會(huì)
議。
□15 證通 01/□15 證通 02 債券持有人（簽署）：
（公章）：
證券名稱(chēng) 債券持有人證券賬戶卡號(hào)碼 債券張數(shù)
15 證通 01
15 證通 02
參 會(huì) 人：
聯(lián)系電話：
電子郵箱：
年 月 日
附件三：
15 證通 01（證券代碼：112288）/15 證通 02（證券代碼：112290）2017 年
第一次債券持有人會(huì)議授權(quán)委托書(shū)
茲全權(quán)委托 先生/女士代表本單位/本人出席 15 證通 01（證券代碼：112288）
和 15 證通 02（證券代碼：112290）2017 年第一次債券持有人會(huì)議，并代為行使
表決權(quán)。
本人對(duì)《關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的議案》投同意、反
對(duì)或棄權(quán)票的指示：
□ 15 證通 01
表決意向
表決內(nèi)容
同意 反對(duì) 棄權(quán)
關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的
議案
□ 15 證通 02
表決意向
表決內(nèi)容
同意 反對(duì) 棄權(quán)
關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的
議案
注：1、請(qǐng)?jiān)凇巴狻薄ⅰ胺磳?duì)”、“棄權(quán)”任意一欄內(nèi)打“√”；
2、如果委托人不做具體指示，視為代理人可以按自己的意思表決。
3、授權(quán)委托書(shū)復(fù)印或按以上格式自制均有效。
4、如本授權(quán)委托書(shū)指示表決意見(jiàn)與表決票有沖突，以本授權(quán)委托書(shū)為準(zhǔn)，
本授權(quán)委托書(shū)效力視同表決票。
委托人（公章）：
委托人身份證號(hào)碼（法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼/負(fù)責(zé)人身份證號(hào)）：
委托人持有面額為￥100 的債券張數(shù)：
委托人的證券賬號(hào)：
法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽字或蓋章）：
受托人簽名：
受托人身份證號(hào)碼：
委托日期： 年 月 日
委托期限：自本授權(quán)委托書(shū)簽署之日起至本次債券持有人會(huì)議結(jié)束之日止。
附件四：
15 證通 01（證券代碼：112288）/15 證通 02（證券代碼：112290）2017 年
第一次債券持有人會(huì)議表決票
□ 15 證通 01
表決意向
表決內(nèi)容
同意 反對(duì) 棄權(quán)
關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的
議案
□ 15 證通 02
表決意向
表決內(nèi)容
同意 反對(duì) 棄權(quán)
關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的
議案
債券持有人：
法定代表人/負(fù)責(zé)人/個(gè)人（簽字）：
委托代理人（簽字）：
持有本期債券張數(shù)（面值人民幣 100 元為一張）：
表決說(shuō)明：
1、請(qǐng)就表決事項(xiàng)表示“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”，在相應(yīng)欄內(nèi)畫(huà)“√”， 并
且對(duì)同一項(xiàng)議案只能表示一項(xiàng)意見(jiàn)；
2、未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄
表決權(quán)利，其所持有表決權(quán)的本期公司債券張數(shù)對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。