深圳市證通電子股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)
第四屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》、公司《獨(dú)立董事工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)章制
度的有關(guān)規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事，對(duì)公司第四屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議
審議事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
一、關(guān)于公司回購(gòu)注銷未達(dá)到解鎖條件及部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象
已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案
經(jīng)核查：根據(jù)公司 2016 年度審計(jì)報(bào)告，公司 2016 年度業(yè)績(jī)考核指標(biāo)不符
合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解鎖條件。按照《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，同意公司回購(gòu)注銷
向激勵(lì)對(duì)象首次授予的第三期及預(yù)留授予的第二期未達(dá)到解鎖條件的限制性股
票。
由于公司原激勵(lì)對(duì)象劉陽(yáng)、王云、李洋、鄒建昌、嚴(yán)干文、運(yùn)玉平、麥昊天、
諶小琴、羅志鈞因個(gè)人原因離職，相關(guān)離職手續(xù)已辦理完畢。根據(jù)《股票激勵(lì)計(jì)
劃》的規(guī)定，同意公司回購(gòu)注銷上述 9 人所持有的已獲授但尚未解鎖的全部限制
性股票。
公司本次回購(gòu)注銷的股份數(shù)量總計(jì) 452.172 萬(wàn)股，其中，回購(gòu)注銷首次授予
限制性股票數(shù)量 411.072 萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為 4.4838 元/股；回購(gòu)注銷預(yù)留授予限
制性股票數(shù)量 41.1 萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為 10.24 元/股。
綜上，我們認(rèn)為公司本次回購(gòu)注銷行為合法、合規(guī)，是可行的，不會(huì)對(duì)公司
的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。獨(dú)立董事同意
公司按照《激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)程序回購(gòu)注銷以上股份。
二、關(guān)于公司投資成立互聯(lián)網(wǎng)小額貸款公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案
經(jīng)核查：公司事前就涉及的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)與獨(dú)立董事進(jìn)行溝通并獲得了我們
的認(rèn)可，經(jīng)我們審核后同意將上述事項(xiàng)提交董事會(huì)審議。董事會(huì)在審議該關(guān)聯(lián)交
易時(shí)，表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。我們同意公司該日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
公司本次投資參股設(shè)立互聯(lián)網(wǎng)小貸公司，與公司業(yè)務(wù)發(fā)展布局合理匹配，有
利于增加公司的盈利來(lái)源。本次投資與公司的發(fā)展戰(zhàn)略相吻合，其業(yè)務(wù)前景也較
為廣闊，不存在損害公司和全體股東利益的情況。因此，我們同意公司投資成立
小額貸款公司。
三、公司為全資子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信提供擔(dān)保的議案
經(jīng)核查：本次公司為全資子公司證通佳明向興業(yè)銀行股份有限公司科技園支
行申請(qǐng)的綜合授信提供擔(dān)保，不會(huì)對(duì)公司及子公司產(chǎn)生不利影響；本次擔(dān)保有利
于公司控股子公司籌措生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，符合公司整體利益。
本次擔(dān)保事項(xiàng)履行的審批程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。我們同
意本議案在提交股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。
（以下無(wú)正文）
（以下無(wú)正文，為深圳市證通電子股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第十四
次（臨時(shí)）會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事簽名：
鄧 鴻
馬映冰
孫海法
二〇一七年六月十六日