證通電子第一期員工持股計劃管理辦法
深圳市證通電子股份有限公司
第一期員工持股計劃管理辦法
為規(guī)范深圳市證通電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）員工持股計劃（以
下簡稱“員工持股計劃”）的實施與管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下
簡稱“公司法”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“證券法”）、中國證
監(jiān)會《關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“指導(dǎo)意見”）、
深圳證券交易所《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號：員工持股計劃》（以下簡
稱“備忘錄7號”）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳市證通電子
股份有限公司章程》之規(guī)定，特制定本辦法。
第一條、員工持股計劃的基本原則
（一）依法合規(guī)原則：公司實施員工持股計劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)
定履行程序，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地實施信息披露。任何人不得利用員工持股
計劃進行內(nèi)幕交易、操縱證券市場等證券欺詐行為；
（二）自愿參與原則：公司實施的員工持股計劃遵循員工自愿參與的原則，不
存在以攤派、強行分配等方式強制員工參與的情形；
（三）風(fēng)險自擔(dān)原則：員工持股計劃持有人盈虧自負(fù)，風(fēng)險自擔(dān)；
（四）激勵與約束相結(jié)合：激勵長期業(yè)績達(dá)成，掛鉤業(yè)績考核指標(biāo)，強化共同
愿景，綁定核心員工與股東的長期利益。
第二條、員工持股計劃對象確定的標(biāo)準(zhǔn)
（一）參與對象暨持有人確定的法律依據(jù)
本期員工持股計劃的持有人是根據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》、
《備忘錄第7號》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定。
公司員工按照自愿參與、依法合規(guī)、風(fēng)險自擔(dān)、激勵與約束相結(jié)合的原則參加本期
員工持股計劃。
本期員工持股計劃的持有人均為公司董事（獨立董事除外）、監(jiān)事、高級管理
人員、公司及下屬全資子公司、控股子公司員工，并與公司及下屬全資子公司、控
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股子公司簽訂勞動合同且領(lǐng)取報酬。
（二）持有人確定的職務(wù)依據(jù)
本期員工持股計劃的持有人應(yīng)符合下述標(biāo)準(zhǔn)之一：
1、公司董事（不含獨立董事）、監(jiān)事、高級管理人員。
2、在公司及下屬子公司、控股子公司任職的核心骨干員工。
3、經(jīng)董事會認(rèn)定有卓越貢獻(xiàn)的其他核心骨干員工。
具體參與名單經(jīng)董事會確定、監(jiān)事會核實。
第三條、員工持股計劃的資金、股票來源與數(shù)量
（一）員工持股計劃的資金來源
本期員工持股計劃的資金來源為公司員工的合法薪酬和通過法律、行政法規(guī)允
許的其他方式取得的資金，具體包括：
1、公司員工的自籌資金；
2、公司控股股東曾勝強先生擬以其持有的部分標(biāo)的股票向金融機構(gòu)申請質(zhì)押融
資取得資金，向員工持股計劃提供借款支持，金額不超過9,000萬元，借款期限為員
工持股計劃的存續(xù)期，曾勝強先生對員工出資部分的本金回收提供差額補足。
本期員工持股計劃籌集資金總額上限為12,000萬元（以“份”作為認(rèn)購單位，
每份份額為1元）。
持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購份額按期足額繳納認(rèn)購資金，員工持股計劃的繳款時間為
公司股東大會通過本期員工持股計劃之日起至信托計劃成立日之前。
持有人認(rèn)購資金未按期、足額繳納的，則視為其自動放棄相應(yīng)的認(rèn)購權(quán)利，其
棄購份額由其他符合條件的員工申請認(rèn)購，申請認(rèn)購份額多于棄購份額的，由員工
持股計劃管理委員會確定認(rèn)購人選和份額。
員工持股計劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最后實際繳納的出資額所對應(yīng)的份
數(shù)為準(zhǔn)。
（二）員工持股計劃涉及的標(biāo)的股票的來源
本期員工持股計劃成立后將委托專業(yè)機構(gòu)華澳信托進行管理，并全額認(rèn)購由其
設(shè)立的證通電子集合信托計劃的次級份額。本次集合信托計劃預(yù)計認(rèn)購規(guī)模最高不
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超過人民幣30,000萬份（以“份”作為認(rèn)購單位，每份份額為1元），其中招商銀行
的優(yōu)先A類信托計劃資金認(rèn)購不超過15,000萬份；由本期員工持股計劃認(rèn)購次級信托
計劃資金不超過12,000萬份；由符合合格投資者條件的投資人的優(yōu)先B類信托計劃資
金認(rèn)購不超過3,000萬份。信托計劃成立日及信托計劃存續(xù)期間的（優(yōu)先A類信托計
劃資金+優(yōu)先B類信托計劃資金）與次級信托計劃資金比例不得高于1.5:1。本集合信
托計劃優(yōu)先份額和次級份額的資產(chǎn)將合并運作，主要投資范圍為公司股票。
該集合信托計劃以二級市場購買、股東自愿贈與、公司回購股份及法律、行政
法規(guī)允許的其他方式獲取本公司股票。通過二級市場購買的，本信托計劃將在本公
司股東大會通過本員工持股計劃后6個月內(nèi)完成標(biāo)的股票的購買。
第四條、員工持股計劃的管理模式
本員工持股計劃的內(nèi)部管理權(quán)力機構(gòu)為持有人會議；員工持股計劃設(shè)管理委員
會，監(jiān)督員工持股計劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)信托計劃管
理人行使股東權(quán)利；公司董事會負(fù)責(zé)擬定和修改本計劃草案，并在股東大會授權(quán)范
圍內(nèi)辦理本員工持股計劃的其他相關(guān)事宜。本員工持股計劃委托專業(yè)資產(chǎn)管理機構(gòu)
進行管理。
（一）持有人權(quán)利和義務(wù)
1、員工持股計劃持有人
參加對象實際繳納出資認(rèn)購員工持股計劃份額的，成為本次員工持股計劃持有
人。每份員工持股計劃份額具有同等的合法權(quán)益。
2、持有人的權(quán)利如下：
（1）依照其持有的本次員工持股計劃份額并遵循考核條件享有本計劃資產(chǎn)的權(quán)
益；
（2）參加或委派其代理人參加持有人會議，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；
（3）對本次員工持股計劃的管理進行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢；
（4）本次員工持股計劃持有人放棄因參與本次員工持股計劃而間接持有甲方股
票的表決權(quán)，本次員工持股計劃放棄直接持有甲方股票的表決權(quán)；
（5）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本次員工持股計劃規(guī)定的其他權(quán)利。
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3、持有人的義務(wù)如下：
（1）遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本次員工持股計劃的相關(guān)規(guī)定；
（2）依照其所認(rèn)購的本次員工持股計劃份額和方式繳納認(rèn)購資金；
（3）依照其所持有的本次員工持股計劃份額承擔(dān)員工持股計劃的投資風(fēng)險；
（4）本期員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的本期員工持股計劃份額不得
用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)；除本員工持股計劃或《管理辦法》另有規(guī)定外，
持有人不得任意轉(zhuǎn)讓其所持本計劃份額，亦不得隨意申請退出本員工持股計劃；
（5）遵守由公司作為認(rèn)購資金歸集方，代表員工持股計劃同信托機構(gòu)簽署的相
關(guān)協(xié)議；
（6）按名下的本計劃份額承擔(dān)員工持股計劃符合解鎖條件、股票拋售時的法定
股票交易稅費，并自行承擔(dān)因參與員工持股計劃，以及員工持股計劃符合解鎖條件，
股票拋售后，依國家以及其他相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的稅收；
（7）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《管理辦法》所規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）持有人會議
1、公司員工在認(rèn)購本員工持股計劃份額后即成為本計劃的持有人，持有人會議
是員工持股計劃的內(nèi)部管理權(quán)力機構(gòu)，由全體持有人組成。持有人可以親自出席持
有人會議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有
人會議的差旅費用、食宿費用等，均由持有人自行承擔(dān)。
2、以下事項須召開持有人會議進行審議：
（1）選舉、罷免管理委員會委員；
（2）審議本次員工持股計劃的變更、終止、存續(xù)期的延長和提前終止，并提交
公司董事會審議通過；
（3）員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、可轉(zhuǎn)債等方式融資時，由資產(chǎn)管理
機構(gòu)和管理委員會商議是否參與及資金解決方案，并提交持有人會議審議；
（4）授權(quán)管理委員會監(jiān)督員工持股計劃的日常管理；
（5）授權(quán)管理委員會行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機構(gòu)行使股東權(quán)利；
（6）授權(quán)管理委員會負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機構(gòu)的對接工作；
（7）授權(quán)管理委員會根據(jù)本計劃規(guī)定辦理已喪失參與員工持股計劃資格的持有
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人退出及其持有份額強制轉(zhuǎn)讓事宜；
（8）其他管理委員會認(rèn)為需要召開持有人會議審議的事項。
3、持有人會議的召集程序
首次持有人會議由公司董事會秘書負(fù)責(zé)召集，其后持有人會議由管理委員會負(fù)
責(zé)召集。
召開持有人會議，管理委員會應(yīng)提前5日發(fā)出會議通知，通過直接送達(dá)、郵寄、
傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)
容：
（1）會議的時間、地點；
（2）會議的召開方式；
（3）擬審議的事項（會議提案）；
（4）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；
（5）會議表決所必需的會議材料；
（6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會議的要求；
（7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；
（8）發(fā)出通知的日期。
如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會議?？陬^方式通知至少應(yīng)
包括上述第（1）、（2）項內(nèi)容以及因情況緊急需要盡快召開持有人會議的說明。
4、持有人會議的召開和表決程序
（1）首次持有人會議公司董事會秘書負(fù)責(zé)主持，其后持有人會議由管理委員會
主任負(fù)責(zé)主持。管理委員會主任不能履行職務(wù)時，由其指派一名管理委員會委員負(fù)
責(zé)主持。
（2）每項提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時提請與會持有人進行表決。主
持人也可決定在會議全部提案討論完畢后一并提請與會持有人進行表決，表決方式
采取填寫表決票的書面表決方式或其他書面表決方式。
（3）持有人以其所持有的本計劃份額行使表決權(quán)，每份份額對應(yīng)具有一票的表
決權(quán)，持有人會議采取記名方式投票表決。
（4）持有人的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向中
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選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，視為棄權(quán)；未填、錯填、字跡
無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為棄權(quán)。持有人在會議主持人宣布表決結(jié)果
后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計。其他書面方式表
決的，參照前述辦法執(zhí)行。
（5）會議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計結(jié)果。每項議案經(jīng)出席持有人會議
的持有人所持50%以上（不含50%）份額同意后則視為表決通過，形成持有人會議的
有效決議。
（6）持有人會議決議需報公司董事會、股東大會審議的，須按照《公司章程》
的規(guī)定提交公司董事會、股東大會審議。
（7）會議主持人負(fù)責(zé)安排人員對持有人會議做好記錄。
（8）單獨或合計持有員工持股計劃3%以上份額的持有人可以向持有人會議提交
臨時提案，臨時提案須在持有人會議召開前3個工作日向管理委員會提交。
（9）單獨或合計持有員工持股計劃10%以上份額的持有人可以提議召開持有人
會議。
（三）管理委員會
1、員工持股計劃設(shè)管理委員會，對員工持股計劃負(fù)責(zé)，是員工持股計劃的日常
監(jiān)督管理機構(gòu)，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機構(gòu)行使股東權(quán)利。
2、管理委員會由3名委員組成，設(shè)管理委員會主任1人。管理委員會委員由持有
人會議選舉產(chǎn)生。管理委員會主任由管理委員會以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。管
理委員會委員的任期為員工持股計劃的存續(xù)期。在員工持股計劃存續(xù)期間，委員喪
失參加持股計劃資格的，由持有人會議重新選舉新的委員。
3、管理委員會委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對員工持股計劃負(fù)有下列
忠實義務(wù)：
（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計劃的財產(chǎn)；
（2）不得挪用員工持股計劃資金；
（3）未經(jīng)管理委員會同意，不得將員工持股計劃資產(chǎn)或者資金以其個人名義或
者其他個人名義開立賬戶存儲；
（4）未經(jīng)持有人會議同意，不得將員工持股計劃資金借貸給他人或者以員工持
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股計劃財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
（5）不得利用其職權(quán)損害員工持股計劃利益；
（6）不得擅自披露與員工持股計劃相關(guān)的商業(yè)秘密；
（7）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《管理辦法》規(guī)定的其他義務(wù)。
管理委員會委員違反忠實義務(wù)給員工持股計劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
4、管理委員會行使以下職責(zé)：
（1）負(fù)責(zé)召集持有人會議；
（2）代表全體持有人監(jiān)督員工持股計劃的日常管理；
（3）辦理員工持股計劃份額認(rèn)購事宜；
（4）代表全體持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機構(gòu)行使股東權(quán)利；
（5）負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機構(gòu)的對接工作；
（6）代表員工持股計劃對外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；
（7）決策員工持股計劃棄購份額、剩余份額及被強制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；
（8）負(fù)責(zé)員工持股計劃的減持安排；
（9）辦理員工持股計劃利益分配；
（10）辦理員工持股計劃份額繼承登記；
（11）持有人會議授權(quán)的其他職責(zé)。
5、管理委員會主任行使下列職權(quán)：
（1）召集和主持持有人會議和管理委員會會議；
（2）督促、檢查持有人會議、管理委員會決議的執(zhí)行；
（3）管理委員會授予的其他職權(quán)。
6、管理委員會的召集程序
管理委員會不定期召開會議，由管理委員會主任召集，于會議召開前3日通知全
體管理委員會委員。會議通知方式為：當(dāng)面告知、電話、郵件、傳真、短信等。會
議通知包括以下內(nèi)容：
（1）會議日期和地點；
（2）會議事由和議題；
（3）會議所必需的會議材料；
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（4）發(fā)出通知的日期。
管理委員會的召開和表決程序
（1）管理委員會會議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會委員出席方可舉行。
（2）管理委員會作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會委員的過半數(shù)通過。
（3）管理委員會決議的表決，實行一人一票，表決方式為記名投票表決。
（4）管理委員會會議在保障管理委員會委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用通
信表決等方式進行并作出決議，并由參會管理委員會委員簽字。
（5）管理委員會會議，應(yīng)由管理委員會委員本人出席；管理委員會委員因故不
能出席的，可以書面委托其他管理委員會委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的
姓名，代理事項、表決意向、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會
議的管理委員會委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會委員的權(quán)利。管理委員會委
員未出席管理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。
（6）管理委員會委員可以提議召開管理委員會臨時會議。管理委員會主任應(yīng)當(dāng)
自接到提議后5日內(nèi)，召集和主持管理委員會會議。
（7）管理委員會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的管理委
員會委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。
（8）管理委員會會議所形成的決議及會議記錄應(yīng)報公司董事會備案。
第五條、員工持股計劃存續(xù)期、變更、鎖定期及終止
（一）員工持股計劃的存續(xù)期限及終止
本期員工持股計劃的存續(xù)期限為24個月，自本員工持股計劃通過股東大會審議
之日起計算。
本計劃的存續(xù)期屆滿后如未展期則自行終止，經(jīng)公司董事會和員工持股計劃管
理委員會同意，員工持股計劃存續(xù)期限可予以延長。員工持股計劃的存續(xù)期屆滿后
未有效延期的，員工持股計劃自行終止。
本員工持股計劃的鎖定期滿后，在資產(chǎn)管理計劃均為貨幣性資產(chǎn)時，經(jīng)持有人
會議通過后本員工持股計劃可提前終止。
（二）員工持股計劃鎖定期
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員工持股計劃的鎖定期即為集合信托計劃的鎖定期。集合信托計劃通過二級市
場購買、股東贈與及上市公司回購股票等法律法規(guī)許可的方式所獲得標(biāo)的股票的鎖
定期為12個月，自公司公告最后一筆股票過戶至信托計劃名下之日起計算。
本計劃在下列期間不得買賣公司股票：1、公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊
原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績
快報公告前10日內(nèi)；3、自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之
日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；4、相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會和深交
所規(guī)定的不得買賣公司股票的其他情形。
信托計劃管理人在決定買賣公司股票時應(yīng)及時咨詢公司董事會秘書是否處于股
票買賣敏感期。
在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時，員工持股計劃因
持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，該等股票的解鎖期與相對應(yīng)股票相同。
（三）員工持股計劃的變更
在員工持股計劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計劃的變更須經(jīng)出席持有人會議的持有
人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過方可實施。
若股東大會通過本員工持股計劃后6個月內(nèi)，資金信托計劃未能通過二級市場購
買（包括但不限于競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等法律法規(guī)許可的方式）的方式
完成標(biāo)的股票的購買，則員工持股計劃提交持有人會議及董事會審議決定后續(xù)處置
方案。
第六條、員工持股計劃的資產(chǎn)構(gòu)成及權(quán)益處置辦法
（一）員工持股計劃的資產(chǎn)構(gòu)成
1、公司股票對應(yīng)的權(quán)益：本期員工持股計劃通過具有相關(guān)資質(zhì)的信托公司所設(shè)
立的信托計劃而享有信托計劃持有公司股票所對應(yīng)的權(quán)益；
2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計利息；
3、計劃其他投資所形成的資產(chǎn)。
員工持股計劃的資產(chǎn)獨立于公司的固有財產(chǎn)，公司不得將員工持股計劃資產(chǎn)委
托歸入其固有財產(chǎn)。因員工持股計劃的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收
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益歸入員工持股計劃資產(chǎn)。
（二）員工持股計劃權(quán)益處置
1、在本員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定，或經(jīng)
持有人會議審議通過，持有人所持有的持股計劃份額不得主動轉(zhuǎn)讓、退出、用于抵
押或質(zhì)押、擔(dān)保或償還債務(wù)。
2、持有人職務(wù)變動但仍符合參與條件的、喪失勞動能力的、達(dá)到國家規(guī)定的退
休年齡而退休的，其持有的持股計劃份額及權(quán)益不受影響。持有人死亡，其持有的
持股計劃份額及權(quán)益，由其合法繼承人繼承并繼續(xù)享有。
3、在本員工持股計劃鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時，
本員工持股計劃因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級市場出售或
以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相對應(yīng)股票相同。
4、失去參加資格的情形
員工持股計劃的存續(xù)期間，持有人如發(fā)生以下情形之一的，管理委員會有權(quán)取
消該持有人參與本員工持股計劃的資格。被管理委員會根據(jù)本計劃規(guī)定取消資格的，
其持有的份額對應(yīng)的公司股票由管理委員會按持有人出資原值或權(quán)益凈值孰低的價
格出售，并由管理委員會指定其他持有人受讓。
（1）持有人收取商業(yè)回扣；或通過任何形式向第三方轉(zhuǎn)移公司的可得利益；或
嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度；或嚴(yán)重失職，營私舞弊，給公司造成重大損害；
（2）持有人或與持有人關(guān)系密切的家庭成員(包括配偶、父母、年滿18周歲的
子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母)以任
何方式受雇于或代表任何其它第三方從事與公司或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)類似或有競爭性業(yè)務(wù)
之工作，以任何方式擔(dān)任與公司或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)業(yè)務(wù)類似或有競爭性業(yè)務(wù)的任何其它
公司﹑企業(yè)﹑事業(yè)﹑團體﹑組織之個人所有人﹑合伙人﹑股東﹑董事﹑經(jīng)理﹑監(jiān)事
﹑顧問或其他職務(wù)；
（3）持有人從事：盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取公司的技術(shù)秘密
和商業(yè)秘密；或，披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的公司的技術(shù)秘密
和商業(yè)秘密；或，違反約定或者違反公司有關(guān)的保密制度，披露、使用或者允許他
人使用其所掌握的公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密；
證通電子第一期員工持股計劃管理辦法
（4）持有人未服從公司出于經(jīng)營管理需要對其包括但不限于工作崗位、工作職
務(wù)、工作職責(zé)、工作地點、工作團隊等進行調(diào)動和工作安排的；
（5）持有人未服從公司出于經(jīng)營管理需要對其進行母子公司或關(guān)聯(lián)公司的工作
調(diào)動；或，公司基于持有人身體狀況、崗位調(diào)整、市場經(jīng)營環(huán)境等情況發(fā)生變化而
對其的工資收入、工資結(jié)構(gòu)進行調(diào)整；
（6）持有人擅自將其所持有的員工持股計劃權(quán)益予以轉(zhuǎn)讓、退出或用于抵押、
質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)等；
（7）持有人所持有的員工持股計劃權(quán)益被相關(guān)機構(gòu)查封、扣押的；
（8）持有人出現(xiàn)重大過錯、業(yè)績考核或績效考核不達(dá)標(biāo)的情形的，持有人業(yè)績
及績效考核指標(biāo)在其個人與公司簽訂的《公司第一期員工持股計劃認(rèn)購協(xié)議》中明
確約定；
（9）全部兌現(xiàn)完畢并退出員工持股計劃或不再持有員工持股計劃份額的，持有
人資格自動取消。
（10）管理委員會認(rèn)定的其他情形。
5、持有人出現(xiàn)離職或其他不再適合參加持股計劃等情形時所持股份權(quán)益的處置
辦法如下：
（1）持有人辭職及離職
持有人由于以下原因辭職及離職的，管理委員會有權(quán)取消該持有人參與本員工
持股計劃的資格，其持有的份額對應(yīng)的公司股票由管理委員會按持有人出資原值或
權(quán)益凈值孰低的價格出售，并由管理委員會指定其他持有人受讓：
持有人辭職的；
持有人自動離職的；
持有人在勞動合同到期后拒絕與公司或下屬子公司續(xù)簽勞動合同的；
持有人在勞動合同到期后，公司或下屬子公司不與其續(xù)簽勞動合同的；
持有人因違反國家法律、行政法規(guī)或嚴(yán)重違反公司及下屬全資子公司、控股公
司規(guī)章制度，且按照規(guī)定被公司、下屬子公司或下屬控股子公司解除勞動合同的；
（2）持有人發(fā)生其他不再適合參加員工持股計劃等情形的，由管理委員會認(rèn)定，
并確定其處理方式。
證通電子第一期員工持股計劃管理辦法
鎖定期結(jié)束后持有人持有的員工持股計劃份額及權(quán)益不受影響。
（三）本員工持股計劃應(yīng)承擔(dān)的稅收和費用
1、稅收：本計劃涉及的各納稅主體應(yīng)根據(jù)國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。
2、費用：
（1）證券交易費用員工持股計劃應(yīng)按規(guī)定比例在發(fā)生投資交易時計提并支付交
易手續(xù)費、印花稅等；
（2）其他費用除交易手續(xù)費、印花稅之外的其他費用，由管理委員會根據(jù)有關(guān)
法律、法規(guī)及相應(yīng)的協(xié)議，從員工持股計劃資產(chǎn)中支付；
（3）如控股股東曾勝強為持有股人墊付的優(yōu)先A級受益人招商銀行的收益率款
項即年度利息款款項的，公司管理委員會有權(quán)在給持有股人分派前或強制轉(zhuǎn)讓前，
將該部分利息款及其復(fù)息孳息（即在控股股東墊付前述利息款后，給持有股人分派
前或強制轉(zhuǎn)讓前，該段期間按招商銀行的收益率所產(chǎn)生的利息款復(fù)息孳息）扣除后，
返還持有人的剩余收益。
第七條、公司融資時員工持股計劃的參與方式
本員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、可轉(zhuǎn)債等方式融資時，由資產(chǎn)管理機
構(gòu)和管理委員會商議是否參與及資金解決方案，并提交持有人會議審議。
第八條、其他
（一）本辦法自公司股東大會審議通過之日起生效。
（二）本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
（三）本辦法未盡事宜，按相關(guān)法律、法規(guī)以及《深圳市證通電子股份有限公
司員工持股計劃》執(zhí)行。
（四）若本辦法與《深圳市證通電子股份有限公司員工持股計劃（草案）》沖
突，依《深圳市證通電子股份有限公司員工持股計劃（草案）》執(zhí)行。
深圳市證通電子股份有限公司
二〇一七年七月二十五日