海通證券股份有限公司關(guān)于
出具獨立財務(wù)顧問核查意見的聲明
海通證券接受聯(lián)創(chuàng)光電的委托，擔(dān)任本次聯(lián)創(chuàng)光電發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買
資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項的獨立財務(wù)顧問，就《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股
份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》出具
獨立財務(wù)顧問核查意見。
獨立財務(wù)顧問核查意見系依據(jù)《公司法》《證券法》《重組管理辦法》《重組
規(guī)定》《內(nèi)容和格式準(zhǔn)則第 26 號》《財務(wù)顧問管理辦法》《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)指引》等
法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，按照行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范，本著
誠實信用和勤勉盡責(zé)的原則，通過盡職調(diào)查和對重組預(yù)案等的審慎核查后出具的。
本獨立財務(wù)顧問聲明和承諾如下：
1、作為本次重組的獨立財務(wù)顧問，對此次交易提出的核查意見是在假設(shè)本
次交易的各方當(dāng)事人均按相關(guān)協(xié)議的條款和承諾全面履行其所有義務(wù)的基礎(chǔ)上
提出的；
2、本獨立財務(wù)顧問所依據(jù)的資料由相關(guān)各方當(dāng)事人提供，提供方對所提供
資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性負責(zé)，保證資料無虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述和重大遺漏，并對所提供資料的合法性、真實性和完整性承擔(dān)個別和連帶法律
責(zé)任；
3、與本次重組相關(guān)的審計、評估工作尚未完成，《重組預(yù)案》引用的與交易
標(biāo)的相關(guān)的財務(wù)、評估等數(shù)據(jù)，除非另有注明，均為未經(jīng)審計數(shù)、預(yù)估數(shù)，本獨
立財務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何責(zé)任；
4、對本財務(wù)顧問核查意見至關(guān)重要而又無法得到獨立證據(jù)支持或需要法律、
審計等專業(yè)知識來識別的事實，本獨立財務(wù)顧問主要依據(jù)有關(guān)政府部門、律師事
務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其他有關(guān)單位出具的意見、說明及其他文
件做出判斷；
5、本獨立財務(wù)顧問沒有委托和授權(quán)任何其他機構(gòu)或個人提供未在獨立財務(wù)
顧問核查意見中列載的信息，以作為獨立財務(wù)顧問核查意見的補充和修改，或者
對獨立財務(wù)顧問核查意見作任何解釋或說明；
6、獨立財務(wù)顧問核查意見旨在對本次交易方案做出獨立、客觀、公正的評
價，以供有關(guān)各方參考。本獨立財務(wù)顧問與本次重組所涉及的交易各方無其他利
益關(guān)系，就本次交易所發(fā)表的有關(guān)意見是完全獨立的；
7、獨立財務(wù)顧問核查意見不構(gòu)成對聯(lián)創(chuàng)光電的任何投資建議或意見，對投
資者根據(jù)獨立財務(wù)顧問核查意見做出的投資決策產(chǎn)生的風(fēng)險，本獨立財務(wù)顧問不
承擔(dān)任何責(zé)任；
8、海通證券已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)
意見與聯(lián)創(chuàng)光電和交易對方披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異；
9、海通證券已對聯(lián)創(chuàng)光電和交易對方披露的文件進行充分核查，確信披露
文件的內(nèi)容與格式符合要求；
10、海通證券有充分理由確信聯(lián)創(chuàng)光電委托本獨立財務(wù)顧問出具意見的重組
預(yù)案符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，所披露的信息真實、
準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
11、獨立財務(wù)顧問核查意見已提交海通證券內(nèi)核機構(gòu)審查，內(nèi)核機構(gòu)同意出
具此專業(yè)意見；
12、在與上市公司接觸后至擔(dān)任獨立財務(wù)顧問期間，海通證券已采取嚴(yán)格的
保密措施，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度，不存在內(nèi)幕交易、操縱市場和證
券欺詐問題。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于出具獨立財務(wù)顧問核查意見的聲
明》之簽章頁）
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