獨立財務(wù)顧問在充分盡職調(diào)查和內(nèi)部審查
的基礎(chǔ)上出具的承諾
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”、“獨立財務(wù)顧問”）擔(dān)
任江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金并募集配套資金暨
關(guān)聯(lián)交易的獨立財務(wù)顧問。國泰君安在充分盡職調(diào)查和內(nèi)部審查的基礎(chǔ)上作出以
下承諾：
（一）獨立財務(wù)顧問已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表
的專業(yè)意見與上市公司和交易對方披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異；
（二）獨立財務(wù)顧問已對上市公司和交易對方披露的文件進(jìn)行充分核查，確
信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求；
（三）獨立財務(wù)顧問有充分理由確信上市公司委托財務(wù)顧問出具意見的重大
資產(chǎn)重組方案符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，所披露的
信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）獨立財務(wù)顧問有關(guān)本次重大資產(chǎn)重組事項的專業(yè)意見已提交獨立財務(wù)
顧問內(nèi)部審查機構(gòu)審查，內(nèi)部審查機構(gòu)同意出具此專業(yè)意見；
（五）獨立財務(wù)顧問在與上市公司接觸后至擔(dān)任獨立財務(wù)顧問期間，已采取
嚴(yán)格的保密措施，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度，不存在內(nèi)幕交易、操縱市
場和證券欺詐問題。
（以下無正文）
（本頁無正文，為國泰君安證券股份有限公司出具的《獨立財務(wù)顧問在充分盡職
調(diào)查和內(nèi)部審查的基礎(chǔ)上出具的承諾》之簽署頁》
國泰君安證券股份有限公司
年 月 日