深圳市證通電子股份有限公司
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2016 年度投資者保護(hù)工作情況專項(xiàng)報(bào)告
深圳市證通電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）成立于 1993 年，于 2007
年 12 月 18 日在深圳證券交易所掛牌上市。公司自上市以來，一直高度重視投資
者保護(hù)工作，持續(xù)優(yōu)化投資者回報(bào)長(zhǎng)效機(jī)制，嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，完善內(nèi)部治理
結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，多渠道多方式搭建投資者溝通交流
平臺(tái)，引導(dǎo)投資者樹立長(zhǎng)期投資和理性投資的理念，切實(shí)保護(hù)廣大投資者特別是
中小投資者的合法權(quán)益。現(xiàn)對(duì)公司 2016 年度投資者保護(hù)工作情況報(bào)告如下：
一、努力提升公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，增加公司內(nèi)在價(jià)值
經(jīng)過公司全體員工的努力，2016 年公司營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)均同比增長(zhǎng)，全
年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 179,590.68 萬元，同比增長(zhǎng) 59.29%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 5,414.92
萬元，同比下降 36.55%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司的凈利潤(rùn) 5,439.56 萬元，同比下
降 33.33%。
二、重視股東回報(bào)，持續(xù)現(xiàn)金分紅
公司在實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的同時(shí)，積極回報(bào)投資者，并根據(jù)相關(guān)規(guī)范性文件，綜
合公司行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及資金安排等因素，制
定了《未來三年（2015-2017 年）股東回報(bào)規(guī)劃》，并嚴(yán)格執(zhí)行，以回報(bào)廣大股
東。
報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)施了 2015 年度權(quán)益分派方案：以公司總股本 426,036,752
股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 0.6 元人民幣（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利
25,562,205.12 元。
公司近三年現(xiàn)金分紅情況如下表：
單位：元
分紅年度合并報(bào)表中 占合并報(bào)表中歸屬于
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含稅） 歸屬于上市公司普通 上市公司普通股股東
股股東的凈利潤(rùn) 的凈利潤(rùn)的比率
2015 年 25,112,725.92 81,593,007.59 30.78%
2014 年 15,950,690.70 62,675,976.22 25.45%
2013 年 16,977,658.43 55,111,938.27 30.81%
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注：公司 2014 年年度權(quán)益分派方案為以 2015 年 6 月 18 日總股本
267,947,745 股為基數(shù)，每 10 股派 0.60 元（含稅），共計(jì)派現(xiàn) 16,076,864.70
元，剩余部分結(jié)轉(zhuǎn)下年分配，同時(shí)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 6 股。
由于公司 2015 年度回購(gòu)首期限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象首次授予
的未達(dá)到第一期解鎖條件的限制性股票及因離職已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)
象已獲授但尚未解鎖的限制性股票，共計(jì) 336.4640 萬股。因此 2014 年度實(shí)際分
紅金額為 15,950,690.70 元。
公司 2015 年年度權(quán)益分派方案為以 2015 年 12 月 31 日總股本 426,036,752
股為基數(shù)，每 10 股派現(xiàn)金 0.60 元（含稅），共計(jì)派現(xiàn) 25,562,205.12 元，剩余
部分結(jié)轉(zhuǎn)下年分配。由于公司 2016 年度回購(gòu)首期限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激
勵(lì)對(duì)象因離職及死亡已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制
性股票，以及因 2016 年度業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)，首次授予的第三個(gè)解鎖期及預(yù)留授予第
二個(gè)解鎖期的限制性股票予以前年度分配的股利沖回，因此 2015 年度實(shí)際分紅
金額調(diào)整為 25,112,725.92 元。
三、嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，保障投資者知情權(quán)
2016 年，公司重視并嚴(yán)格履行上市公司信息披露義務(wù)，遵照《公司法》、《證
券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露
有關(guān)信息，確保全體股東和投資者對(duì)公司重大事項(xiàng)享有平等的知情權(quán)，切實(shí)維護(hù)
股東權(quán)益。公司 2016 年度在巨潮資訊網(wǎng)和《證券時(shí)報(bào)》累計(jì)發(fā)布定期報(bào)告、臨
時(shí)報(bào)告 119 個(gè)。
四、嚴(yán)格履行相關(guān)承諾
公司嚴(yán)格遵守和履行承諾，持續(xù)披露相關(guān)承諾的履行情況，并督促公司控股
股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，公司未發(fā)生過違反承諾
的情況。2016 年，公司或持股 5%以上股東在各報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或以前期間發(fā)生但
持續(xù)到各報(bào)告期內(nèi)的承諾事項(xiàng)均得到嚴(yán)格的履行，未發(fā)生違反承諾或延遲履行承
諾的情況。公司相關(guān)承諾的具體內(nèi)容及履行情況詳見公司披露在巨潮資訊網(wǎng)上
《2016 年年度報(bào)告全文》的相關(guān)內(nèi)容。
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五、投資者關(guān)系活動(dòng)
1、股東大會(huì)
公司依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等文件制定了
《股東大會(huì)議事規(guī)則》，對(duì)股東大會(huì)的權(quán)力、召開程序、提案和表決等進(jìn)行了規(guī)
范，通過規(guī)章對(duì)中小股東權(quán)益提供制度保障。
2016 年，公司召開了 1 次年度股東大會(huì)、5 次臨時(shí)股東大會(huì)，股東大會(huì)的召
集、召開與表決程序嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及《公司章程》等的規(guī)定，股東大會(huì)實(shí)
行現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，讓廣大投資者充分參與股東大會(huì)，確保股
東對(duì)公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)。股東大會(huì)審議影響中小投資者利
益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者的表決進(jìn)行單獨(dú)計(jì)票并在股東大會(huì)決議中及時(shí)公
開披露，充分保護(hù)中小投資者的權(quán)益。
2.年度報(bào)告網(wǎng)上說明會(huì)
報(bào)告期內(nèi)公司于 2016 年 4 月 22 日發(fā)布了 2015 年年度報(bào)告，并于 2016 年 4
月 29 日下午 3 點(diǎn)到 5 點(diǎn)期間在在深圳證券信息有限公司提供的投資者關(guān)系管理
平臺(tái)舉辦了公司 2015 年年度報(bào)告網(wǎng)上說明會(huì)，公司獨(dú)立董事馬映冰先生、董事
長(zhǎng)、總裁曾勝?gòu)?qiáng)先生、董事會(huì)秘書許忠慈先生、財(cái)務(wù)總監(jiān)麥昊天先生出席了本次
年度報(bào)告網(wǎng)上說明會(huì)。說明會(huì)期間董事、高級(jí)管理人員對(duì)投資者提出的問題當(dāng)場(chǎng)
予以回復(fù)。
3、其他投資者關(guān)系活動(dòng)
2016 年度公司接受機(jī)構(gòu)投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研二次，共接待 7 家機(jī)構(gòu)的投資者代
表，就本公司的各業(yè)務(wù)板塊經(jīng)營(yíng)情況、盈利模式、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、變化及公司高
層人員調(diào)動(dòng)等情況向來訪的投資者代表作了介紹。
公司利用現(xiàn)代科技手段，有效地拓寬了溝通渠道，通過公司網(wǎng)站、微信公眾
號(hào)等手段，對(duì)投資者發(fā)布合規(guī)的日常經(jīng)營(yíng)管理信息及公司的產(chǎn)品、技術(shù)等信息。
六、發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督作用及專業(yè)化決策優(yōu)勢(shì)
公司高度重視獨(dú)立董事的監(jiān)督職能，保障獨(dú)立董事知情權(quán)，積極配合獨(dú)立董
事開展工作。公司獨(dú)立董事認(rèn)真履行職責(zé)，積極參與董事會(huì)決策，從股東利益、
特別是中小股東利益出發(fā)，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，切實(shí)發(fā)揮了獨(dú)立董
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事在公司經(jīng)營(yíng)決策中的監(jiān)督作用。
2016 年獨(dú)立董事出席了公司 14 次董事會(huì)，勤勉盡責(zé)地審議所有議案，相關(guān)
事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立意見，對(duì)所有審議事項(xiàng)沒有提出異議；2016 年獨(dú)立董事共開
展現(xiàn)場(chǎng)辦公 10 天或 10 天以上，切實(shí)了解了公司的整體發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃及項(xiàng)目經(jīng)
營(yíng)銷售等情況，為其做出客觀、獨(dú)立判斷提供了充分的依據(jù)，切實(shí)維護(hù)了公司和
廣大投資者的利益。
七、積極落實(shí)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作
為積極貫徹落實(shí)《深圳證監(jiān)局關(guān)于開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作的
通知》（深證局發(fā)【2016】15 號(hào)）的要求，切實(shí)提高公司信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)投
資者樹立長(zhǎng)期投資、理性投資的理念，將保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處，公司展
開了“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作。目前，該專項(xiàng)工作正在有序開展中，進(jìn)展情況如下：
1、積極完善公司官網(wǎng)投資者關(guān)系欄目
公司自上市以來，就已在公司官網(wǎng)上開設(shè)“投資者關(guān)系”欄目，持續(xù)對(duì)外發(fā)
布最新動(dòng)態(tài)，宣傳投資者保護(hù)相關(guān)案例等信息。2016 年度公司在投資者關(guān)系欄
目底下，陸續(xù)發(fā)布相關(guān)案例及其他增加投資者自我保護(hù)意識(shí)的文章共計(jì) 14 篇，
供公司股東參閱學(xué)習(xí)。目前公司官網(wǎng)的“投資者關(guān)系”欄目已有“信息披露”、
“公司治理”、“路演推介”、“股票信息”、“投資者保護(hù)宣傳”、“投資者交流互動(dòng)”、
“投資者關(guān)系部門聯(lián)系方式”七大明細(xì)欄目，將信息進(jìn)行細(xì)致化分類，方便投資
者快速查閱，提高閱讀效率。
2、建立投資者電話接聽、回復(fù)、記錄等固定工作流程
為更好地獲得投資者的意見和建議，及時(shí)答疑解惑，加強(qiáng)與投資者及潛在投
資者之間的溝通，公司繼續(xù)多渠道、多層次地展開投資者關(guān)系管理工作，采用包
括投資者熱線（0755-26490118）、傳真（0755-26490099）、郵箱（IR@szzt.com.cn）、
公司網(wǎng)站（www.szhq000062.com）投資者關(guān)系專欄、深交所互動(dòng)易等多種方式，
及時(shí)解答投資者提出的問題，對(duì)投資者的意見、建議進(jìn)行整理并做出反饋，切實(shí)
保障投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
3、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整回復(fù)投資者提問
深交所互動(dòng)易是投資者與公司互動(dòng)交流的重要渠道之一，公司有安排專人查
看并回復(fù)投資者提問，確保問題得到盡快的處理，并盡可能采用通俗易懂的語言，
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全面、完整的回復(fù)投資者。對(duì)于部分需要與業(yè)務(wù)部門確認(rèn)的信息，也將由專人與
業(yè)務(wù)部門確認(rèn)，并盡快通過互動(dòng)易進(jìn)行回復(fù)，確保投資者第一時(shí)間得到答復(fù)。
4、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研及路演推廣
2016 年，制作、完善公司路演材料、路演 PPT，向投資者就公司的業(yè)績(jī)、產(chǎn)
品、發(fā)展方向等作詳細(xì)介紹，充分闡述上市公司的投資價(jià)值，促進(jìn)投資者深入了
解公司業(yè)務(wù)與戰(zhàn)略并做出理智判斷。2016 年，公司向 5 名投資對(duì)象非公開發(fā)行
股票 93,888,316 股，募集資金總額為 1,511,601,887.60 元,分別投向長(zhǎng)沙云谷
數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目、證通長(zhǎng)沙軟件研發(fā)中心項(xiàng)目及償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目。
項(xiàng)目的實(shí)施將進(jìn)一步促進(jìn)公司向互聯(lián)網(wǎng)金融、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等方向升級(jí)，提高
公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和整體盈利能力，為公司今后的發(fā)展提供新的成長(zhǎng)空間。未來
項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，將顯著提升公司的整體盈利能力。同時(shí)本次發(fā)行募集資金到位
后，在募集資金使用過程中，投資性現(xiàn)金流出將增加。同時(shí)，隨著募集資金投資
項(xiàng)目的建成達(dá)產(chǎn)，公司經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流入將有所增加，公司總體現(xiàn)金流狀況將得到
進(jìn)一步優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值的最大化，從而為股東創(chuàng)造價(jià)值。
5、開展員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，形成利益共同體，切實(shí)保護(hù)中小投資者利益
積極推行員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，將公司高管及廣大核心層員工納入股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃，使其間接成為公司股東，通過將員工的利益與公司利益長(zhǎng)期綁定，充分調(diào)動(dòng)
和激發(fā)員工積極性，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)的快速增長(zhǎng)。同時(shí)，參與公司員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃的員工本身就是中小投資者，其利益與廣大中小投資者利益一致，參與員工股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃既能充分發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，又能長(zhǎng)期監(jiān)督公司規(guī)范運(yùn)作，在保護(hù)其
自身利益的同時(shí)，也保護(hù)了廣大中小投資者利益。
6、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員誠(chéng)信教育
2016 年度，公司董事會(huì)辦公室部門會(huì)不定期向公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理
人員發(fā)送監(jiān)管部門公布的違規(guī)操作案例，或者是部門根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，整
理的提醒董監(jiān)高人員注意的文件，以此督促公司高層人員，加強(qiáng)公司治理合法合
規(guī)意識(shí)，保護(hù)廣大投資者利益。
2016 年 12 月，中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”或“保
薦機(jī)構(gòu)”）亦對(duì)公司董監(jiān)高人員進(jìn)行了 2016 年度持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)。此次培訓(xùn)以講
座為主、書面自學(xué)為輔，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014
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年修訂）》解讀、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年
修訂）》解讀、公司防控內(nèi)幕交易以及募集資金合規(guī)使用的相關(guān)規(guī)定。公司持續(xù)
加強(qiáng)對(duì)董監(jiān)高人員誠(chéng)信教育，努力驅(qū)使公司經(jīng)營(yíng)更加規(guī)范化、制度化、系統(tǒng)化，
保護(hù)公司股東利益，尤其是中小股東利益。
八、投資者保護(hù)工作結(jié)論
報(bào)告期內(nèi)公司投資者保護(hù)工作響應(yīng)了《深圳證監(jiān)局關(guān)于開展投資者保護(hù)“藍(lán)
天行動(dòng)”專項(xiàng)工作的通知》（深證局發(fā)[2016]15 號(hào)），切實(shí)執(zhí)行公司各項(xiàng)投資者
保護(hù)政策，未違反相關(guān)法律法規(guī)和公司投資者關(guān)系管理相關(guān)制度規(guī)定，加強(qiáng)公司
與投資者、潛在投資者之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，進(jìn)一步完善
公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化。
深圳市證通電子股份有限公司
董事會(huì)
二○一七年四月二十七日