廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
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廣東信達律師事務所
關于深圳市新亞電子制程股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
信達會字[2021]第 068 號
致：深圳市新亞電子制程股份有限公司
廣東信達律師事務所（以下簡稱“信達”）接受深圳市新亞電子制程股份有
限公司（下稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2021 年第一次臨時
股東大會（下稱“本次股東大會”），并進行了必要的驗證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華
人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（下
稱“《股東大會規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認
的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對本次股東大會的召集和召開程序、召
集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結果等事項發(fā)表法律意見。
一、關于本次股東大會的召集與召開
貴公司董事會于 2021 年 4 月 1 日在《證券時報》《中國證券報》《上海證
券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市新亞電子制程股份
有限公司關于召開 2021 年第一次臨時股東大會的通知》。2021 年 4 月 16 日 15:00，
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貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議按照前述通知，在深圳市福田區(qū)中康路卓越梅林中
心廣場（北區(qū)）1 棟 306A 如期召開。
本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡投票相結合的方式，通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡形式的投票平臺。股東通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為：2021 年 4 月 16 日 9:15—9:25，
9:30—11:30，13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時
間為：2021 年 4 月 16 日 9:15—15:00 期間的任意時間。
經(jīng)信達律師審驗，本次股東大會召集和召開程序符合《公司法》《股東大會
規(guī)則》和《公司章程》的有關規(guī)定。
二、關于本次股東大會召集人和出席會議人員資格
1、本次股東大會的召集人
經(jīng)信達律師驗證，本次股東大會由貴公司第五屆董事會第八次（臨時）會議
決定召開并發(fā)布公告，本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
2、出席本次股東大會的股東及委托代理人
現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東委托的代理人共 3 名，代表貴公司有表
決權股份 170,363,102 股，占貴公司股份總數(shù)的 33.8179%。其中參與表決的中小
股東及股東代理人共計 0 名，代表貴公司有表決權股份 0 股，占貴公司股份總數(shù)
的 0.0000%。中小股東是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者
合計持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。
經(jīng)信達律師驗證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會并行使投票表決
權的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行有效表決的股東共 2 名，代表貴公司有表決權股
份 57,200 股，占貴公司股份總數(shù)的 0.0114%，其中參與表決的中小股東及股東代
理人共計 2 名，代表貴公司有表決權股份 57,200 股，占貴公司股份總數(shù)的
0.0114%。
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以上通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認證。
綜上，參加本次股東大會現(xiàn)場會議和參加網(wǎng)絡投票的股東及股東授權委托代
理人共 5 人，代表貴公司有表決權股份總數(shù) 170,420,302 股，占公司股份總數(shù)的
33.8292%。其中參與表決的中小股東及股東代理人共計 2 名，代表貴公司有表決
權股份 57,200 股，占貴公司股份總數(shù)的 0.0114%。
3、出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會的其他人員為貴公司的部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及
信達律師。
信達律師認為，上述人員有資格出席本次股東大會，本次股東大會召集人的
資格合法有效。
三、關于本次股東大會的表決程序和表決結果
經(jīng)信達律師驗證，本次股東大會會議通知中列明的議案為六項，即審議《關
于<深圳市新亞電子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及
其摘要的議案》《關于<深圳市新亞電子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激
勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激
勵相關事宜的議案》《關于<深圳市新亞電子制程股份有限公司 2021 年員工持股
計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<深圳市新亞電子制程股份有限公司 2021
年員工持股計劃管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司
2021 年員工持股計劃有關事項的議案》。本次股東大會以記名投票表決方式對
上述議案進行了投票表決，并按《公司章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進
行計票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息有限公司向貴公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡投票
的資料，貴公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結果，當場公布表決結果。
會議通知中所列議案獲本次股東大會有效通過，表決結果如下：
1、《關于<深圳市新亞電子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃
（草案）>及其摘要的議案》
出席會議有效表決股份總數(shù) 170,420,302 股；同意 170,420,302 股，占出席會
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議有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股份總
數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結果為：
出席會議有效表決股份總數(shù) 57,200 股；同意 57,200 股，占出席會議中小股
東所持有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股
份總數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
本項議案為特別議案，經(jīng)出席股東大會的股東所持有效表決權的三分之二以
上表決通過。
2、《關于<深圳市新亞電子制程股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃
實施考核管理辦法>的議案》
出席會議有效表決股份總數(shù) 170,420,302 股；同意 170,420,302 股，占出席會
議有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股份總
數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結果為：
出席會議有效表決股份總數(shù) 57,200 股；同意 57,200 股，占出席會議中小股
東所持有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股
份總數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
本項議案為特別議案，經(jīng)出席股東大會的股東所持有效表決權的三分之二以
上表決通過。
3、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》
出席會議有效表決股份總數(shù) 170,420,302 股；同意 170,420,302 股，占出席會
議有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股份總
數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結果為：
出席會議有效表決股份總數(shù) 57,200 股；同意 57,200 股，占出席會議中小股
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東所持有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股
份總數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
本項議案為特別議案，經(jīng)出席股東大會的股東所持有效表決權的三分之二以
上表決通過。
4、《關于<深圳市新亞電子制程股份有限公司 2021 年員工持股計劃（草案）>
及其摘要的議案》
出席會議有效表決股份總數(shù) 170,420,302 股；同意 170,420,302 股，占出席會
議有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股份總
數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結果為：
出席會議有效表決股份總數(shù) 57,200 股；同意 57,200 股，占出席會議中小股
東所持有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股
份總數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
5、《關于<深圳市新亞電子制程股份有限公司 2021 年員工持股計劃管理辦
法>的議案》
出席會議有效表決股份總數(shù) 170,420,302 股；同意 170,420,302 股，占出席會
議有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股份總
數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結果為：
出席會議有效表決股份總數(shù) 57,200 股；同意 57,200 股，占出席會議中小股
東所持有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股
份總數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
6、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年員工持股計劃有關事項
的議案》
出席會議有效表決股份總數(shù) 170,420,302 股；同意 170,420,302 股，占出席會
議有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股份總
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數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小股東的表決結果為：
出席會議有效表決股份總數(shù) 57,200 股；同意 57,200 股，占出席會議中小股
東所持有效表決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股
份總數(shù)的 0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
信達律師認為，本次股東大會表決程序符合有關法律法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上所述，信達認為，貴公司本次股東大會的召集與召開程序符合有關法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會議人員的
資格有效，本次股東大會的表決程序和表決結果合法有效。
信達同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
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《廣東信達律師事務所關于深圳市新亞電子制程股份有限公司 2021 年第一次臨
時股東大會的法律意見書》（信達會字[2021]第 068 號）
廣東信達律師事務所
負責人： 簽字律師：
張炯 梁曉華
郭 瓊
二零二一年四月十六日