中信建投證券股份有限公司
關(guān)于深圳市證通電子股份有限公司
2016 年度保薦工作報告
保薦機構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限
被保薦公司簡稱：證通電子
公司
保薦代表人姓名：劉建亮 聯(lián)系電話：0755-22663069
保薦代表人姓名：徐洋 聯(lián)系電話：0755-83239206
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次 無
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息 是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 1次
（2）列席公司董事會次數(shù) 1次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 1次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報 是
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情 無
況
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 5次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意 無
見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 無
（2）報告事項的主要內(nèi)容 無
（3）報告事項的進展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 1 月
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 保薦機構(gòu)對發(fā)行人進行了關(guān)于
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則
（2015 年修訂）》、上市公司信息披露
與規(guī)范運作等規(guī)定的培訓(xùn)。
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無 無
執(zhí)行
3．“三會”運作 無 無
4.控股股東及實際控制人 無 無
變動
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關(guān)聯(lián)交易 未能及時識別關(guān)聯(lián)方深圳 對相關(guān)高管人員進
市 國 溢 工 程 服 務(wù) 有 限 公 行培訓(xùn)，填列董監(jiān)高關(guān)
司，未及時對其關(guān)聯(lián)交易 聯(lián)關(guān)系調(diào)查表，在年報
進行審核。 董事會中補充審議其關(guān)
聯(lián)交易，督促其落實關(guān)
聯(lián)方交易的相關(guān)制度。
7.對外擔保 無 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項 無 無
（包括對外投資、風(fēng)險投
資、委托理財、財務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中 無 無
介機構(gòu)配合保薦工作的情
況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、 無 無
業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1．實際控制人曾勝強、許忠桂、 是
曾勝輝避免同業(yè)競爭的承諾:一、
本人目前未直接或間接從事與股
份公司相同或相似的業(yè)務(wù)；二、在
本人作為股份公司主要股東的事
實改變之前，本人將不會直接或間
接地以任何方式（包括但不限于獨
自經(jīng)營，合資經(jīng)營和擁有在其他公
司或企業(yè)的股票或權(quán)益）從事與股
份公司的業(yè)務(wù)有競爭或可能構(gòu)成
競爭的業(yè)務(wù)或活動；三、如因未履
行避免同業(yè)競爭的承諾而給公司
造成損失，本人將對公司遭受的損
失作出賠償。
2．關(guān)于補繳所得稅優(yōu)惠的承 是
諾:若因稅收主管部門對證通電子
上市前享受的企業(yè)所得稅減免稅
款進行追繳，本人作為證通電子的
股東，將以現(xiàn)金方式及時、無條件、
全額承擔應(yīng)補交的稅款及/或因此
所產(chǎn)生的所有相關(guān)費用。
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機 無
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市證通電子股份有限公
司 2016 年度保薦工作報告》之簽字蓋章頁）
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市證通電子股份有限公
司 2013 年日常關(guān)聯(lián)交易超過預(yù)計金額暨具體執(zhí)行情況的核查意見》之簽字蓋章
保薦代表人：
劉建亮 徐 洋
中信建投證券股份有限公司
2017 年 4 月 26 日