關(guān)于
深圳市奧拓電子股份有限公司
2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之首次授權(quán)事
項(xiàng)的法律意見(jiàn)書
中國(guó)廣東深圳福田區(qū)益田路 6001 號(hào)太平金融大廈 12 樓郵編：518017
電話：（Tel）：（0755）88265288 傳真（Fax）：（0755）88265537
法律意見(jiàn)書
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之首次授權(quán)事項(xiàng)的
法律意見(jiàn)書
信達(dá)勵(lì)字（2017）第 026-1 號(hào)
致：深圳市奧拓電子股份有限公司
根據(jù)深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧拓電子”）與廣東信達(dá)律
師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）簽訂的《專項(xiàng)法律顧問(wèn)協(xié)議》，信達(dá)接受奧拓電子
的委托，以特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)的身份參與奧拓電子股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱
“本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）項(xiàng)目。
信達(dá)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧
拓電子股份有限公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之首次授權(quán)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書》
（以下簡(jiǎn)稱“本《法律意見(jiàn)書》”）。
法律意見(jiàn)書
聲 明
信達(dá)是在中國(guó)注冊(cè)、具有執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所，有資格就中國(guó)法律法規(guī)、
規(guī)范性文件的理解和適用提供本《法律意見(jiàn)書》項(xiàng)下之法律意見(jiàn)。
信達(dá)依據(jù)截至本《法律意見(jiàn)書》出具日中國(guó)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、規(guī)范性文
件，以及對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的有關(guān)事實(shí)的了解發(fā)表法律意見(jiàn)。
奧拓電子已向信達(dá)保證，所提供的文件和所作的陳述和說(shuō)明是完整、真實(shí)和
有效的，一切足以影響本《法律意見(jiàn)書》的事實(shí)和文件均已向信達(dá)披露，而無(wú)任
何隱瞞、疏漏之處。
本《法律意見(jiàn)書》僅供奧拓電子實(shí)行本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之目的而使用，非經(jīng)
信達(dá)事先書面許可，不得被用于其他任何目的。信達(dá)同意將本《法律意見(jiàn)書》作
為奧拓電子本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的必備法律文件之一，隨其他申請(qǐng)材料一起上報(bào)或
公開(kāi)披露，并依法對(duì)出具的《法律意見(jiàn)書》承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
信達(dá)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照我國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)奧拓電子本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的有關(guān)事
實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，出具本《法律意見(jiàn)書》。
法律意見(jiàn)書
正 文
一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予的批準(zhǔn)和授權(quán)
2017年7月7日，奧拓電子第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司
2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理
2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。奧拓電子獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立
意見(jiàn)，同日，奧拓電子召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司
2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》。
2017年7月26日，奧拓電子召開(kāi)2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)
于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》。
2017年8月25日，奧拓電子第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議
案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。奧拓電子監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事分
別對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表了明確意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)授權(quán)日激勵(lì)對(duì)
象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。
信達(dá)認(rèn)為，奧拓電子本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)
階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市
奧拓電子股份有限公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》”）的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整
（一）根據(jù)奧拓電子 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股
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東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，奧拓電子股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜。
（二）激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量調(diào)整
2017 年 8 月 25 日，奧拓電子第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于調(diào)整 2017 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議案》，鑒于《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》中確定的部分激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄本次公司授權(quán)的股票期權(quán)，公司
董事會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象及授權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，公司 2017 年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象由 172 人調(diào)整為 170 人，授權(quán)數(shù)量由 500 萬(wàn)股調(diào)整為
498.85 萬(wàn)股。
信達(dá)認(rèn)為，奧拓電子董事會(huì)有權(quán)調(diào)整本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，其對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃的調(diào)整符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的授權(quán)日
（一）根據(jù)奧拓電子 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，奧拓電子
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)確定本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日。
（二）根據(jù)奧拓電子 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》，授權(quán)日由董事會(huì)確定，公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后 60 日內(nèi)向首次授權(quán)
部分的激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)并完成公告、登記。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述
工作的，將終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃,未授權(quán)的股票期權(quán)作廢失效。授權(quán)日必須為交
易日，且不得為下列期間：
1、公司定期報(bào)告公告前 30 內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自
原預(yù)約公告日前 30 起算，至公告前 1 日；
2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
3、自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)
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生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。上述公司不得授權(quán)股票
期權(quán)的期間不計(jì)入 60 日期限之內(nèi) 。
（三）2017 年 8 月 25 日，奧拓電子第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授權(quán)股票期權(quán)的議案》，
確定本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)日為 2017 年 8 月 25 日。
（四）2017 年 8 月 25 日，奧拓電子獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)同意奧拓電子本
次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)日為 2017 年 8 月 25 日。
信達(dá)認(rèn)為，奧拓電子董事會(huì)有權(quán)確定本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日，其確定的
首次授權(quán)日符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予
（一）授予條件
1、根據(jù)奧拓電子 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予條件如下：
（1）公司未發(fā)生以下任一情形：A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注
冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；B、上市后最近 36 個(gè)月
內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；C、最近一
年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；D、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)
行股權(quán)激勵(lì)的；E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：A、最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)
定為不適當(dāng)人選；B、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)
人；C、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；D、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)
管理人員情形；E、公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的；F、法律法
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規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；G、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、2017 年 8 月 25 日，奧拓電子第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授權(quán)股票期權(quán)的議案》，認(rèn)
為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予條件已滿足。
3、2017 年 8 月 25 日，奧拓電子獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)認(rèn)為：《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》規(guī)定的首次授予股票期權(quán)的條件已滿足。
（二）授予數(shù)量及授予對(duì)象
1、根據(jù)奧拓電子 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》，奧拓電子本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì) 600 萬(wàn)份；其中首次
授予權(quán)益 500 萬(wàn)份；首次授予對(duì)象 172 人。
2、2017 年 8 月 25 日，奧拓電子第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)對(duì)象及授權(quán)數(shù)量的議案》，鑒于《公司
2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的部分激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄本
次公司授權(quán)的股票期權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象及授權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
調(diào)整后，公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象由 172 人調(diào)整為 170 人，
授權(quán)數(shù)量由 500 萬(wàn)股調(diào)整為 498.85 萬(wàn)股。
3、2017 年 8 月 25 日，奧拓電子第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授權(quán)股票期權(quán)的議案》，本
次授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象共 170 人，授權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 498.85 萬(wàn)股，激勵(lì)對(duì)象包
括高級(jí)管理人員、其他關(guān)鍵管理人員（含控股子公司）及公司認(rèn)為對(duì)公司持續(xù)發(fā)
展有直接影響的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司）。
4、2017 年 8 月 25 日，奧拓電子獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)認(rèn)為：公司 2017 年股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬首次授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及其獲授的權(quán)益工具數(shù)量與調(diào)整后的股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃相符。首次授權(quán)權(quán)益工具的條件已經(jīng)成就，并符合《公司法》、《證券法》、
《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市奧
拓電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。獨(dú)立董事同意公司 2017
年股票期權(quán)的首次授權(quán)日為 2017 年 8 月 25 日，并同意向符合條件的 170 名激
法律意見(jiàn)書
勵(lì)對(duì)象授權(quán) 498.85 萬(wàn)份股票期權(quán)。
5、2017 年 8 月 25 日，奧拓電子第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，出具《深圳
市奧拓電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)對(duì) 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單(調(diào)整
后)的核查意見(jiàn)》：（1）鑒于《公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的
部分激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄本次公司授權(quán)的股票期權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)股票期
權(quán)激勵(lì)對(duì)象及授權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)
的激勵(lì)對(duì)象由 172 人調(diào)整為 170 人，授權(quán)數(shù)量由 500 萬(wàn)股調(diào)整為 498.85 萬(wàn)股。2）
公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)權(quán)益工具的條件已經(jīng)成就，并符合《公
司法》、《證券法》、《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市奧
拓電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)同意公司 2017
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授權(quán)日為 2017 年 8 月 25 日，向符合授權(quán)條件的激
勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán) 498.85 萬(wàn)份。（3）除前述部分激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄
其本次應(yīng)獲授的股票期權(quán)未獲得授權(quán)外，公司本次授權(quán)的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的名
單、獲授數(shù)量與公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象、公司激勵(lì)計(jì)劃相符。
信達(dá)認(rèn)為，奧拓電子本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的條件已滿足，首次授予的
授予數(shù)量及授予對(duì)象符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的有關(guān)規(guī)定。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，信達(dá)認(rèn)為，奧拓電子本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)
取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；董事會(huì)有權(quán)調(diào)整本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并確定授予
日；本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的條件已滿足；董事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)
整、董事會(huì)確定的首次授權(quán)日、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的授予對(duì)象及授予數(shù)
量符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)
定；奧拓電子尚需就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予辦理信息披露、登記等事宜。
法律意見(jiàn)書
本《法律意見(jiàn)書》正本二份，無(wú)副本。
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（此頁(yè)無(wú)正文，系《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司
2017 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之首次授權(quán)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書》之簽署頁(yè)）
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余松竹
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