深圳市奧拓電子股份有限公司
募集資金管理制度
二○一七年十月
深圳市奧拓電子股份有限公司 募集資金管理制度
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募集資金管理制度
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集
資金的管理和運(yùn)用，最大限度地保障股東的利益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、
《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)
規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。
第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股
票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）或其他根據(jù)有關(guān)法
律、法規(guī)允許采用的方式，向投資者募集用于特定用途的資金。
第三條 公司對募集資金的使用必須符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件
的規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金，
公司董事會應(yīng)制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，做到資金使用的規(guī)范、公開、透明。
第四條 募集資金應(yīng)按照招股說明書或募集說明書所列用途使用，未經(jīng)公司
股東大會批準(zhǔn)不得改變用途。
第五條 公司董事會根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的
規(guī)定披露募集資金使用情況。
第六條 對于擅自或變相改變募集資金用途、挪用募集資金用于股票及其衍
生品種或可轉(zhuǎn)換債券的投資、或未按規(guī)定披露募集資金使用情況的，將追究相關(guān)
責(zé)任人責(zé)任。
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第二章 募集資金的存放及使用管理
第七條 募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗(yàn)資手續(xù)，聘請具有執(zhí)行證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報告，并應(yīng)由董事會按照招股說明書或
募集說明書所承諾的募集資金使用計(jì)劃，組織募集資金的使用工作。
第八條 公司對募集資金實(shí)行專戶存儲制度。除募集資金專用賬戶外，公司
不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等
其他資金存儲于募集資金專用賬戶。
第九條 公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。
第十條 募集資金必須嚴(yán)格按照招股說明書或募集說明書承諾的投資項(xiàng)目、
投資金額和投入時間來使用。專款專用，不準(zhǔn)挪作他用，也不允許被任何公司股
東挪用或占用。
第十一條 公司募集資金使用（包括閑置募集資金補(bǔ)充流動資金）時，必須
嚴(yán)格按照公司財務(wù)管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支
出均須由有關(guān)部門提出資金使用計(jì)劃，按公司資金使用審批程序逐級審核，并由
總經(jīng)理簽字后，由公司財務(wù)部門執(zhí)行。
第十二條 公司不得將募集資金用于委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資、質(zhì)押或抵押貸
款、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。
第十三條 為避免資金閑置，充分發(fā)揮其使用效益，在保證投資項(xiàng)目用款、
資金安全和遵守國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的前提下，可適
量補(bǔ)充公司流動資金以及現(xiàn)金管理，并應(yīng)按規(guī)定履行相應(yīng)的決策程序，及時進(jìn)行
信息披露。
第十四條 閑置募集資金在暫時補(bǔ)充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的
生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及
其衍生品種、或轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時，投資須符合如下要求：安全性高，滿足保本
要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾，流動性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃
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正常進(jìn)行。
第十五條 禁止對公司具有實(shí)際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人
占用募集資金。
第三章 募集資金投向的管理
第十六條 募集資金投資的項(xiàng)目，應(yīng)與公司招股說明書或募集說明書承諾的
項(xiàng)目相一致，原則上不應(yīng)變更。對確因市場發(fā)生變化，需要改變募集資金投向時，
必須辦理必需的審批手續(xù)，履行法定審批程序。公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目的，
應(yīng)當(dāng)自董事會審議后及時在指定報刊披露，及時向證券監(jiān)管部門報告，并提交股
東大會審議。
第十七條 投資項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會承諾的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，項(xiàng)目部門要細(xì)化
具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定期向董事會和公司財務(wù)部
門報告具體工作進(jìn)展情況。
第十八條 確因不可預(yù)見的客觀要素影響，項(xiàng)目不能按承諾的預(yù)期計(jì)劃（進(jìn)
度）完成時，必須對實(shí)際情況公開披露，并詳細(xì)說明原因。
第十九條 若公司董事會決定放棄原定投資項(xiàng)目，擬改變募集資金用途，應(yīng)
盡快確定新的投資項(xiàng)目，提交股東大會決定，并在召開股東大會的通知中說明改
變募集資金用途的原因、新項(xiàng)目的概況及對公司未來的影響。
第二十條 公司閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議
通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并披露。
第二十一條 公司董事會決定變更募集資金投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易
所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事會決議和決議公告文稿；
（三）獨(dú)立董事對變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；
（四）監(jiān)事會對變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；
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（五）保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；
（六）關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的說明；
（七）新項(xiàng)目的合作意向書或協(xié)議；
（八）新項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)關(guān)的批文；
（九）新項(xiàng)目的可行性研究報告；
（十）相關(guān)中介機(jī)構(gòu)報告；
（十一）終止原項(xiàng)目的協(xié)議；
（十二）證券交易所要求的其他文件。
公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)新項(xiàng)目的具體情況，提供上述第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)所述
全部或部分文件。上述文件同時抄報公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
第二十二條 公司變更募集資金投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時披露以下內(nèi)容：
（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；
（二）新項(xiàng)目的基本情況、市場前景和風(fēng)險提示；
（三）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；
（四）有關(guān)變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會審議的說明；
（五）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。新項(xiàng)目涉及購買資產(chǎn)、對外投資的，
還應(yīng)當(dāng)比照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。
第四章 募集資金使用的監(jiān)管
第二十三條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)
范運(yùn)用募集資金，自覺維護(hù)公司資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變
相改變募集資金用途。
第二十四條 公司應(yīng)組織有關(guān)部門定期對募集資金的使用情況進(jìn)行檢查，必
要時可委托會計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，及時向董事會、監(jiān)事會匯報
檢查結(jié)果。
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第二十五條 公司監(jiān)事會應(yīng)就變更募集資金項(xiàng)目事項(xiàng)，發(fā)表獨(dú)立意見，并按
規(guī)定公告。
第二十六條 獨(dú)立董事有權(quán)對募集資金使用情況進(jìn)行檢查，經(jīng)二分之一以上
獨(dú)立董事同意，可聘請會計(jì)師事務(wù)所對募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
第二十七條 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)向監(jiān)管部門匯報募集資金使用情況。
第五章 附則
第二十八條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本制度自股東大會審議通過之日起生效。