深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于調(diào)整2017年股票期權(quán)激勵計劃授權(quán)對象及授權(quán)數(shù)量的
公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)第三屆董事會第二
十一次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵計劃授予對象及授予數(shù)量的議
案》，公司2017年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的激勵對象由172人調(diào)整為170人，
首次授予數(shù)量由500萬股調(diào)整為498.85萬股，預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量不變?，F(xiàn)將相關(guān)
內(nèi)容公告如下：
一、2017年股票期權(quán)激勵計劃簡述
《深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘
要已經(jīng)公司2017年第一次臨時股東大會審議通過，關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵
計劃（以下簡稱“激勵計劃”）的主要內(nèi)容如下：
1、本次激勵計劃擬授權(quán)給激勵對象的激勵工具為股票期權(quán)。
2、激勵計劃股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行股票。
3、激勵對象：激勵計劃首次授權(quán)涉及的激勵對象共172人，包括高級管理人
員、其他關(guān)鍵管理人員（含控股子公司）及公司認為對公司持續(xù)發(fā)展有直接影響
的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司）。激勵對象不含有獨立董事、監(jiān)事、
單獨或者合計持有上市公司5%以上股份股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
激勵對象名單已經(jīng)公司監(jiān)事會核實，具體分配如下表：
獲授的股票期權(quán) 占授權(quán)股票期 占授權(quán)時公司
姓 名 職 位
數(shù)量（萬份) 權(quán)總量的比例 總股本的比例
孔德建 董事會秘書 15 2.50% 0.02%
其他關(guān)鍵管理人員以及核心技
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司， 485 80.83% 0.79%
共 171 人）
預(yù)留股票期權(quán) 100 16.67% 0.16%
合計 600 100.00% 0.97%
4、行權(quán)價格：7.47元/股。
5、有效期：本激勵計劃有效期自股票期權(quán)授權(quán)之日起至激勵對象獲授的股
票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長不超過48個月。
6、行權(quán)安排：自本計劃授權(quán)日起滿12個月后，激勵對象在可行權(quán)期間按10%、
45%、45%的行權(quán)比例分批逐年行權(quán)。
二、已履行的相關(guān)審批程序
1、2017年7月7日，公司第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于公司
2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017年股票期
權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理
2017年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，
律師出具相應(yīng)法律意見書。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通
過了《關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公
司2017年股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法的議案》。
2、2017年7月26日，公司召開2017年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)
于公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017
年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事
會辦理2017年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事宜的議案》，律師出具相應(yīng)法律意見書。
3、2017年8月25日，公司第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監(jiān)事會第十
五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵計劃授予對象及授予數(shù)量的議
案》。公司監(jiān)事會及獨立董事分別對本次調(diào)整發(fā)表了明確意見，公司聘請的律師
出具了相關(guān)法律意見書。
三、本次股權(quán)激勵計劃調(diào)整情況
鑒于《公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中確定的部分激勵對象由于
個人原因放棄本次公司授予的股票期權(quán)，公司董事會對股票期權(quán)激勵對象及授權(quán)
數(shù)量進行調(diào)整。調(diào)整后，公司2017年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的激勵對象由172
人調(diào)整為170人，首次授予數(shù)量由500萬股調(diào)整為498.85萬股，預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量
不變。
四、本次調(diào)整對公司的影響
本次對公司2017年股票期權(quán)激勵計劃的授權(quán)對象及授權(quán)數(shù)量的調(diào)整不會對
公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。
五、獨立董事意見
經(jīng)認真審核，獨立董事認為：本次激勵計劃激勵對象、授予股票期權(quán)數(shù)量的
調(diào)整符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市奧拓電子股份有限公司 2017 股票期權(quán)激勵計劃（草
案）》的規(guī)定。不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上所述，我們一致同
意對公司 2017 股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項進行調(diào)整。
六、監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：鑒于《公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中確定的部分
激勵對象由于個人原因放棄本次公司授予的股票期權(quán)，公司董事會對股票期權(quán)激
勵對象及授予數(shù)量進行調(diào)整。調(diào)整后，公司2017年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的
激勵對象由172人調(diào)整為170人，首次授予數(shù)量由500萬股調(diào)整為498.85萬股，預(yù)
留股份數(shù)量不變。本次調(diào)整及調(diào)整后的激勵對象名單符合《上市公司股權(quán)激勵管
理辦法》以及《公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定，不存在損害公
司及全體股東利益的情形。
七、法律意見
廣東信達律師事務(wù)所出具了《關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司股票期權(quán)激
勵計劃之首次授權(quán)事項的法律意見書》，認為：奧拓電子本次股權(quán)激勵計劃調(diào)整
及首次授予相關(guān)事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)；董事會有權(quán)調(diào)整本次股
權(quán)激勵計劃并確定授權(quán)日；本次股權(quán)激勵計劃首次授予的條件已滿足；董事會對
本次股權(quán)激勵計劃的調(diào)整、董事會確定的首次授權(quán)日、本次股權(quán)激勵計劃首次授
予的授予對象及授予數(shù)量符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計
劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；奧拓電子尚需就本次股權(quán)激勵計劃首次授予辦理信息
披露、登記等事宜。
八、備查文件
1、《深圳市奧拓電子股份有限公司第三屆董事會第二十一次會議決議》
2、《深圳市奧拓電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議》
3、《深圳市奧拓電子股份有限公司獨立董事關(guān)于相關(guān)事項的獨立意見》
4、《廣東信達律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期
權(quán)激勵計劃之首次授權(quán)事項的法律意見書》
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會
二〇一七年八月二十五日