深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于調(diào)整2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)對(duì)象及授權(quán)數(shù)量的
公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）根據(jù)第三屆董事會(huì)第二
十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議
案》，公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由172人調(diào)整為170人，
首次授予數(shù)量由500萬(wàn)股調(diào)整為498.85萬(wàn)股，預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量不變?，F(xiàn)將相關(guān)
內(nèi)容公告如下：
一、2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
《深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘
要已經(jīng)公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的主要內(nèi)容如下：
1、本次激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)給激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)工具為股票期權(quán)。
2、激勵(lì)計(jì)劃股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。
3、激勵(lì)對(duì)象：激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)涉及的激勵(lì)對(duì)象共172人，包括高級(jí)管理人
員、其他關(guān)鍵管理人員（含控股子公司）及公司認(rèn)為對(duì)公司持續(xù)發(fā)展有直接影響
的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司）。激勵(lì)對(duì)象不含有獨(dú)立董事、監(jiān)事、
單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
激勵(lì)對(duì)象名單已經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)，具體分配如下表：
獲授的股票期權(quán) 占授權(quán)股票期 占授權(quán)時(shí)公司
姓 名 職 位
數(shù)量（萬(wàn)份) 權(quán)總量的比例 總股本的比例
孔德建 董事會(huì)秘書(shū) 15 2.50% 0.02%
其他關(guān)鍵管理人員以及核心技
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司， 485 80.83% 0.79%
共 171 人）
預(yù)留股票期權(quán) 100 16.67% 0.16%
合計(jì) 600 100.00% 0.97%
4、行權(quán)價(jià)格：7.47元/股。
5、有效期：本激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)授權(quán)之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股
票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。
6、行權(quán)安排：自本計(jì)劃授權(quán)日起滿12個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象在可行權(quán)期間按10%、
45%、45%的行權(quán)比例分批逐年行權(quán)。
二、已履行的相關(guān)審批程序
1、2017年7月7日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司
2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理
2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，
律師出具相應(yīng)法律意見(jiàn)書(shū)。同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通
過(guò)了《關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公
司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》。
2、2017年7月26日，公司召開(kāi)2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)
于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》，律師出具相應(yīng)法律意見(jiàn)書(shū)。
3、2017年8月25日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十
五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議
案》。公司監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事分別對(duì)本次調(diào)整發(fā)表了明確意見(jiàn)，公司聘請(qǐng)的律師
出具了相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。
三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整情況
鑒于《公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的部分激勵(lì)對(duì)象由于
個(gè)人原因放棄本次公司授予的股票期權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象及授權(quán)
數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由172
人調(diào)整為170人，首次授予數(shù)量由500萬(wàn)股調(diào)整為498.85萬(wàn)股，預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量
不變。
四、本次調(diào)整對(duì)公司的影響
本次對(duì)公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)對(duì)象及授權(quán)數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)
公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)認(rèn)真審核，獨(dú)立董事認(rèn)為：本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象、授予股票期權(quán)數(shù)量的
調(diào)整符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市奧拓電子股份有限公司 2017 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的規(guī)定。不存在損害公司及全體股東利益的情形。綜上所述，我們一致同
意對(duì)公司 2017 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。
六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：鑒于《公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的部分
激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄本次公司授予的股票期權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)股票期權(quán)激
勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的
激勵(lì)對(duì)象由172人調(diào)整為170人，首次授予數(shù)量由500萬(wàn)股調(diào)整為498.85萬(wàn)股，預(yù)
留股份數(shù)量不變。本次調(diào)整及調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管
理辦法》以及《公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，不存在損害公
司及全體股東利益的情形。
七、法律意見(jiàn)
廣東信達(dá)律師事務(wù)所出具了《關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司股票期權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃之首次授權(quán)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》，認(rèn)為：奧拓電子本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整
及首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；董事會(huì)有權(quán)調(diào)整本次股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并確定授權(quán)日；本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的條件已滿足；董事會(huì)對(duì)
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整、董事會(huì)確定的首次授權(quán)日、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授
予的授予對(duì)象及授予數(shù)量符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；奧拓電子尚需就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予辦理信息
披露、登記等事宜。
八、備查文件
1、《深圳市奧拓電子股份有限公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議》
2、《深圳市奧拓電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議》
3、《深圳市奧拓電子股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》
4、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之首次授權(quán)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會(huì)
二〇一七年八月二十五日