深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于2017年股票期權(quán)激勵計劃向激勵對象首次授予股票期
權(quán)的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)第三屆董事會第二
十一次會議審議通過的《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵計劃授予對象及授予數(shù)量的議
案》、《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》以及《上市公司股權(quán)激勵管理辦
法》、《公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2017年第
一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會認(rèn)為公司2017年股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的授予
條件已經(jīng)成就，同意確定2017年8月25日為授權(quán)日，授予170名激勵對象498.85
萬份股票期權(quán)?，F(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：
一、2017年股票期權(quán)激勵計劃簡述
《深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘
要已經(jīng)公司2017年第一次臨時股東大會審議通過，關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵
計劃（以下簡稱“激勵計劃”）的主要內(nèi)容如下：
1、本次激勵計劃擬授權(quán)給激勵對象的激勵工具為股票期權(quán)。
2、激勵計劃股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行股票。
3、激勵對象：激勵計劃涉及的激勵對象共172人，包括高級管理人員、其他
關(guān)鍵管理人員（含控股子公司）及公司認(rèn)為對公司持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司）。激勵對象不含有獨立董事、監(jiān)事、單獨或者
合計持有上市公司5%以上股份股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。激勵對
象名單已經(jīng)公司監(jiān)事會核實，具體分配如下表：
獲授的股票期權(quán) 占授予股票期 占授權(quán)時公司
姓 名 職 位
數(shù)量（萬份) 權(quán)總量的比例 總股本的比例
孔德建 董事會秘書 15 2.50% 0.02%
其他關(guān)鍵管理人員以及核心技
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司， 485 80.83% 0.79%
共 171 人）
預(yù)留股票期權(quán) 100 16.67% 0.16%
合計 600 100.00% 0.97%
4、行權(quán)價格：7.47元/股。
5、有效期：本激勵計劃有效期自股票期權(quán)授權(quán)之日起至激勵對象獲授的股
票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長不超過48個月。
6、行權(quán)安排：自本計劃授權(quán)日起滿12個月后，激勵對象在可行權(quán)期間按10%、
45%、45%的行權(quán)比例分批逐年行權(quán)。
二、已履行的相關(guān)審批程序
1、2017年7月7日，公司第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于公司
2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017年股票期
權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理
2017年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，
律師出具相應(yīng)法律意見書。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通
過了《關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公
司2017年股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法的議案》。
2、2017年7月26日，公司召開2017年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)
于公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017
年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事
會辦理2017年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事宜的議案》，律師出具相應(yīng)法律意見書。
3、2017年8月25日，公司第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監(jiān)事會第十
五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵計劃授予對象及授予數(shù)量的議
案》、《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》。公司監(jiān)事會及獨立董事分別對
激勵對象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表了明確意見，監(jiān)事會對授權(quán)日激勵對象名
單進(jìn)行了核實并發(fā)表了核查意見，公司聘請的律師出具了相關(guān)法律意見書。
三、本次股權(quán)激勵計劃授權(quán)條件的成就情況
激勵對象只有在同時滿足下列條件時，才能獲授股票期權(quán)：
（一）本次股權(quán)激勵計劃的授權(quán)條件
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
（2）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行
利潤分配的情形；
（3）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級管理人員情形；
（5）公司董事會認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（二）董事會關(guān)于授權(quán)條件滿足情況的說明
經(jīng)審核，董事會確認(rèn)首次授權(quán)權(quán)益工具的條件已經(jīng)成就，并符合《公司法》、
《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以
及《深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定。
四、本次實施的股權(quán)激勵計劃與股東大會審議通過的股權(quán)激勵計劃差異情
況
鑒于公司部分激勵對象由于個人原因放棄本次公司授予的股票期權(quán)，公司董
事會對股票期權(quán)激勵對象及授權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，公司 2017年股票期權(quán)
激勵計劃首次授權(quán)的激勵對象由172人調(diào)整為170人，授權(quán)數(shù)量由500萬股調(diào)整為
498.85萬股。上述調(diào)整已經(jīng)公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)審議通過，監(jiān)事會對
調(diào)整后的名單進(jìn)行了核查。
除上述情況外，公司本次實施的股票期權(quán)激勵計劃與已披露的股票期權(quán)激勵
計劃不存在其他差異。
五、本次激勵計劃的首次授權(quán)情況
根據(jù)公司2017股票期權(quán)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，董事會決定首次授權(quán)具體情況
如下：
1、本激勵計劃擬授權(quán)給激勵對象的激勵工具為股票期權(quán)；
2、本激勵計劃所涉標(biāo)的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通；
3、本激勵計劃首次授予股票期權(quán)的授權(quán)日為2017年8月25日；
4、本次授權(quán)的激勵對象共170人，授權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為498.85萬股，激勵
對象包括高級管理人員、其他關(guān)鍵管理人員（含控股子公司）及公司認(rèn)為對公司
持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司）。
具體情況如下：
獲授的股票期權(quán) 占授予股票期 占授權(quán)時公司
姓 名 職 位
數(shù)量（萬份) 權(quán)總量的比例 總股本的比例
孔德建 董事會秘書 15 2.50% 0.02%
其他關(guān)鍵管理人員以及核心技
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司， 483.85 80.80% 0.79%
共 169 人）
預(yù)留股票期權(quán) 100 16.70% 0.16%
合計 598.85 100.00% 0.98%
5、本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)價格為7.47元/股；
6、股票期權(quán)自授權(quán)日起滿12個月后可以開始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，
但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，
自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；
（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件
發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內(nèi)；
（4）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。
首次授予股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時間安排如下表所示：
股票期
行權(quán)期 行權(quán)安排 權(quán)行權(quán)
比例
自首次授權(quán)日起 12 個月后的首個交易日起至
首次授予股票期
首次 授權(quán)日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日 10%
權(quán)第一個行權(quán)期
當(dāng)日止
自首次授權(quán)日起 24 個月后的首個交易日起至
首次授予股票期
首次 授權(quán)日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日 45%
權(quán)第二個行權(quán)期
當(dāng)日止
自首次授權(quán)日起 36 個月后的首個交易日起至
首次授予股票期
首次 授權(quán)日起 48 個月內(nèi)的最后一個交易日 45%
權(quán)第三個行權(quán)期
當(dāng)日止
7、本次授予股票期權(quán)的行權(quán)條件
（1）公司業(yè)績考核要求
本激勵計劃授予股票期權(quán)的行權(quán)考核年度為 2017-2019 年三個會計年度，每
個會計年度考核一次。首次授權(quán)的股票期權(quán)各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
首次授權(quán)部分行權(quán)期 業(yè)績考核目標(biāo)
公司 2017 年凈利潤不低于 1.35 億元，且以 2016
第一個行權(quán)期 年凈利潤為基數(shù)，2017 年凈利潤增長率不低于
56.46%。
公司 2018 年凈利潤不低于 2.05 億元，且以 2016
第二個行權(quán)期 年凈利潤為基數(shù)，2018 年凈利潤增長率不低于
137.59%。
公司 2019 年凈利潤不低于 3.10 億元，且以 2016
第三個行權(quán)期 年凈利潤為基數(shù)，2019 年凈利潤增長率不低于
259.29%。
注：上述各年凈利潤均指上市公司利潤表列報的凈利潤，即上市公司編制合
并財務(wù)報表的為合并利潤表列報的歸屬于母公司所有者的凈利潤，下同。
若股票期權(quán)的行權(quán)條件達(dá)成，激勵對象持有的股票期權(quán)按照本計劃規(guī)定比例
行權(quán)；反之，若行權(quán)條件未達(dá)成，所有激勵對象考核當(dāng)年對應(yīng)的股票期權(quán)由公司
注銷。
（2）個人績效考核要求
根據(jù)《深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理
辦法》，激勵對象只有在行權(quán)的上一年度考核結(jié)果達(dá)標(biāo)在C級以上，即考核綜合
評分超過70分（含70分），才能對當(dāng)期股票期權(quán)行權(quán)；否則，未達(dá)行權(quán)條件的股
票期權(quán)將按照本激勵計劃的規(guī)定由公司作廢注銷。
8、對不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)將由公司予以注銷。
9、本次授權(quán)完成后將不會導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件要求。
10、除前述部分激勵對象由于個人原因放棄其本次應(yīng)獲授的股票期權(quán)未獲得
授予外，公司本次向激勵對象授出權(quán)益與股權(quán)激勵計劃的安排不存在差異。
六、激勵對象為高級管理人員的，在股票期權(quán)授權(quán)日前6個月賣出公司股份
情況的說明
經(jīng)核查，在激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)公司參與激勵的高級管理
人員存在利用與激勵計劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為，符合《上市公司
股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定。
七、本激勵計劃股票期權(quán)的首次授權(quán)對公司經(jīng)營能力和財務(wù)狀況的影響
（一）股票期權(quán)的會計處理
按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號—股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個資
產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，
修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價值，將當(dāng)期取
得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。
（二）股票期權(quán)的公允價值及激勵成本測算
財政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號—股份支付》和《企
業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》，并于2007年1月1日起在上市公司
范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》中關(guān)于公允
價值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯善逼跈?quán)的公允價值進(jìn)行計算。
公司選擇Black-Scholes模型計算股票期權(quán)的公允價值，選取相關(guān)參數(shù)，對股票
期權(quán)激勵成本進(jìn)行了測算。根據(jù)測算，公司首次授予的498.85萬份股票期權(quán)而形
成的股權(quán)激勵成本為1162.06萬元。具體攤銷情況如下：
首次授予股
需要攤銷總費 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年
票期權(quán)數(shù)量
用（萬元） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
（萬份）
498.85 1162.06 176.40 499.71 357.87 128.08
上述對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響為測算數(shù)據(jù)，并不代表最終的會計成
本。實際會計成本除了與實際授權(quán)日和授予數(shù)量相關(guān)，還與實際生效和失效的股
票數(shù)量有關(guān)。上述對公司經(jīng)營成果的影響最終結(jié)果將以會計師事務(wù)所出具的年度
審計報告為準(zhǔn)。
公司以目前信息的測算，在不考慮本計劃對公司業(yè)績的刺激作用情況下，股
權(quán)激勵費用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，但影響程度不大。若考慮股
權(quán)激勵計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)員工的積極性，提高經(jīng)營效率，
降低代理人成本，本計劃將有助于公司業(yè)績的提升。
八、激勵對象認(rèn)購股票期權(quán)及繳納個人所得稅的資金全部自籌，公司承諾
不為激勵對象依本計劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助，
包括為其貸款提供擔(dān)保。
九、監(jiān)事會核查意見
公司監(jiān)事會對本次激勵計劃調(diào)整后的激勵對象是否符合授權(quán)條件進(jìn)行核實
后，認(rèn)為：董事會確定的授權(quán)日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及《公司
2017年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中關(guān)于授權(quán)日的相關(guān)規(guī)定，同時本次授予也
符合激勵計劃中關(guān)于激勵對象獲授股票期權(quán)的條件。
本次授予的激勵對象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或
宣布為不適當(dāng)人選，也不存在最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以
行政處罰的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，其
作為公司本次股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象的主體資格合法、有效，且滿足激勵
計劃規(guī)定的獲授條件。除前述部分激勵對象由于個人原因放棄其本次應(yīng)獲授的股
票期權(quán)未獲得授予外，公司本次授予股票期權(quán)激勵對象的名單與公司2017年第一
次臨時股東大會批準(zhǔn)的2017年股票期權(quán)激勵計劃中規(guī)定的激勵對象相符。
十、獨立董事意見
公司獨立董事對本次股權(quán)激勵計劃首次授權(quán)的相關(guān)事項發(fā)表獨立意見如下：
公司2017年股票期權(quán)激勵計劃首次授權(quán)的激勵對象及其獲授的權(quán)益工具數(shù)量與
調(diào)整后的股權(quán)激勵計劃相符。首次授權(quán)權(quán)益工具的條件已經(jīng)成就，并符合《公司
法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件以及《深圳市奧拓電子股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定。
獨立董事同意公司2017年股票期權(quán)的首次授權(quán)日為 2017年8月25日，并同意向符
合條件的170名激勵對象授權(quán)498.85萬份股票期權(quán)。
十一、法律意見
廣東信達(dá)律師事務(wù)所出具了《關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票
期權(quán)激勵計劃之首次授權(quán)事項的法律意見書》，認(rèn)為：奧拓電子本次股權(quán)激勵計
劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；董事會有權(quán)調(diào)整
本次股權(quán)激勵計劃并確定授權(quán)日；本次股權(quán)激勵計劃首次授予的條件已滿足；董
事會對本次股權(quán)激勵計劃的調(diào)整、董事會確定的首次授權(quán)日、本次股權(quán)激勵計劃
首次授予的授予對象及授予數(shù)量符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激
勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；奧拓電子尚需就本次股權(quán)激勵計劃首次授予辦理
信息披露、登記等事宜。
十二、備查文件
1、《深圳市奧拓電子股份有限公司第三屆董事會第二十一次會議決議》
2、《深圳市奧拓電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議決議》
3、《深圳市奧拓電子股份有限公司獨立董事關(guān)于相關(guān)事項的獨立意見》
4、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期
權(quán)激勵計劃之首次授權(quán)事項的法律意見書》
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會
二〇一七年八月二十五日