北京市朝陽(yáng)區(qū)新東路首開幸福廣場(chǎng) C 座五層
5th Floor, Building C, The International Wonderland, Xindong Road, Chaoyang District, Beijing
郵編/Zip Code:100027 電話/Tel:86-010-50867666 傳真/Fax:86-010-65527227
電子郵箱/E-mail：kangda@kangdalawyers.com
北京 天津 上海 深圳 廣州 西安 沈陽(yáng) 南京 杭州 海口 菏澤 成都 蘇州 呼和浩特 香港 武漢 鄭州
北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
康達(dá)股會(huì)字［2021］第 0070 號(hào)
致：深圳市洲明科技股份有限公司
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受深圳市洲明科技股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師參加公司 2021 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華
人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下
簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)
則》《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等規(guī)定，
就本次會(huì)議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)
果發(fā)表法律意見。
關(guān)于本法律意見書，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
在本法律意見書中，本所及本所律師僅就本次會(huì)議的召集和召開程序、召集
人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進(jìn)行核查和見證并發(fā)表法律意見，
 法律意見書
不對(duì)本次會(huì)議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)
表意見。
本所及本所律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定以及本法律意見書出具日以前已
經(jīng)發(fā)生的或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原
則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會(huì)議有關(guān)的
文件、資料、說(shuō)明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)副
本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏。
本所及本所律師同意將本法律意見書作為公司本次會(huì)議的必備文件予以公
告，未經(jīng)本所及本所律師事先書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
基于上述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的要
求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如
下：
一、本次會(huì)議的召集和召開程序
（一）本次會(huì)議的召集
本次會(huì)議經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議同意召開。
根據(jù)發(fā)布于指定信息披露媒體的《深圳市洲明科技股份有限公司關(guān)于召開
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，公司董事會(huì)于本次會(huì)議召開 15 日前以公
告方式通知了全體股東，對(duì)本次會(huì)議的召開時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、召開方式、
審議事項(xiàng)等進(jìn)行了披露。
（二）本次會(huì)議的召開
本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2
 法律意見書
本次會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 2 月 24 日（星期三）下午 14:00 時(shí)在深圳市
寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路 112 號(hào) A 棟一樓一號(hào)會(huì)議室召開，由林洺鋒主
持。
本次會(huì)議的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為 2021 年 2 月 24 日，其中，通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2021 年 2 月 24 日 9:15-9:25、9:30-11:30、
13:00-15:00，通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為
2021 年 2 月 24 日 9:15-15:00 期間的任意時(shí)間。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集和召開程序符合《公司法》《股
東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)
定。
二、召集人和出席人員的資格
（一）本次會(huì)議的召集人
本次會(huì)議的召集人為公司董事會(huì)，符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
（二）出席本次會(huì)議的股東及股東代理人
出席本次會(huì)議的股東及股東代理人共計(jì) 15 名，代表公司有表決權(quán)的股份共
計(jì) 350,289,432 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 35.8357%。
1、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的股東名冊(cè)、出席本次
會(huì)議的股東及股東代理人的身份證明、授權(quán)委托書等資料，出席本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議的股東及股東代理人共計(jì) 7 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 347,015,293 股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 35.5008%。
上述股份的所有人為截至 2021 年 2 月 19 日（星期五）下午交易結(jié)束后在中
國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)
3
 法律意見書
8 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 3,274,139 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.3350%。
上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。
（三）出席或列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
在本次會(huì)議中，出席或列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員，以及本所律師。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集人和出席人員均符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，該等人員的資格合
法有效。
三、本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次會(huì)議的表決程序
本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以書面記名
投票的方式對(duì)會(huì)議通知公告中所列議案進(jìn)行了表決，并由股東代表、監(jiān)事代表以
及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果由深圳證券信息有限公司
向公司提供?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的書面記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，本次會(huì)議的監(jiān)票人、
計(jì)票人將兩項(xiàng)結(jié)果進(jìn)行了合并統(tǒng)計(jì)。
（二）本次會(huì)議的表決結(jié)果
本次會(huì)議的表決結(jié)果如下：
審議通過(guò)《關(guān)于為客戶提供買方信貸擔(dān)保的議案》
該議案的表決結(jié)果為：350,168,832 股同意，占出席本次會(huì)議的股東及股東
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9656%；120,600 股反對(duì)，占出席本次會(huì)議的
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0344%；0 股棄權(quán)，占出席本次會(huì)
議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：14,143,810 股同意，占出席
本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1545%；120,600 股反對(duì)，
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.8455%； 股棄權(quán)，
4
 法律意見書
占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表
決程序和表決結(jié)果符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。
本法律意見書一式二份，具有同等法律效力。
（以下無(wú)正文）
5
 法律意見書
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》簽字蓋章頁(yè)）
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（公章）
單位負(fù)責(zé)人： 喬佳平 經(jīng)辦律師：李一帆
經(jīng)辦律師：于 玥
2021 年 2 月 24 日
6