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關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2020 年 度 股 東 大 會 的
法律意見書
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年度股東大會
北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2020 年度股東大會的法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大
會規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件的相關(guān)規(guī)定，北京大成律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受利亞德光電股
份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師參加公司 2020 年度股東
大會（以下簡稱“本次股東大會”）。
本所聲明：本所律師僅對本次股東大會的召集程序、召開程序、出席會議人
員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果發(fā)表法律意見，并不對本次股東大會
所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內(nèi)容發(fā)表意見。本所律師同意將本法律意見
書隨本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書僅供見證公司本次股東大會相關(guān)事項的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見書出具日
以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信
用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道
德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對本次股東大會所涉及的有關(guān)事項和相關(guān)文件進行了
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必要的核查和驗證，出席了本次股東大會，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開的程序
（一）本次股東大會的召集程序
本次股東大會由董事會提議并召集。2021 年 3 月 30 日，公司召開第四屆董
事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于召開公司 2020 年度股東大會的議案》。2021
年 3 月 31 日，公司在深圳證券交易所官方網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)公告了《關(guān)于召開
2020 年度股東大會的通知》。
2021 年 4 月 13 日，公司在深圳證券交易所官方網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)公告了《關(guān)
于 2020 年度股東大會增加臨時提案暨股東大會補充通知的公告》 以下簡稱“《股
東大會增加臨時提案暨補充通知的公告》”）。本次股東大會增加的臨時提案《關(guān)
于為合營企業(yè)提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》已經(jīng)公司于 2021 年 4 月 12 日召開的第四屆
董事會第二十次會議審議通過。
（二）本次股東大會的召開程序
本次股東大會采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2021 年 4 月 23 日下午 14:00，本次股東大會于北京市海淀區(qū)頤和園北正紅
旗西街 9 號公司會議室召開，由公司董事長主持本次股東大會。
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時間為：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票
的具體時間為：2021年4月23日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2021年4月23日上午9:15至下午15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的時間、地點、方式、會議審議的議案
與《股東大會增加臨時提案暨補充通知的公告》中公告的時間、地點、方式、提
交會議審議的事項一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》《利亞德光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
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司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會的出席會議人員、出席情況與召集人資格
（一）出席會議人員資格
根據(jù)《公司法》《證券法》《公司章程》及《股東大會增加臨時提案暨補充
通知的公告》，本次股東大會出席對象為：
1、在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。
于股東大會股權(quán)登記日2021年4月19日下午收市時，在中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東，均有權(quán)出席本次股東大
會及參加表決，因故不能親自出席現(xiàn)場會議的股東可書面授權(quán)代理人出席和參加
表決（該股東代理人可不必是公司的股東），或在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。
2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員。
3、本所律師。
（二）會議出席情況
本次會議現(xiàn)場出席及網(wǎng)絡(luò)出席的股東和股東代表共39人，代表公司股份數(shù)為
853,488,732股，占公司股份總數(shù)的33.5636%。其中，通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)參加本次股
東大會的持股5%以下的中小股東共計32名，代表股份114,556,182股，占公司股
份總數(shù)的4.5049%。具體情況如下：
1、現(xiàn)場出席情況
經(jīng)本所律師查驗，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東和股東代表共18人，代表公
司股份數(shù)為817,720,816股，占公司股份總數(shù)的32.1570%。
本次股東大會由公司第四屆董事會召集，公司的董事、監(jiān)事、董事會秘書以
及本所律師出席了本次股東大會，公司高級管理人員列席了本次股東大會。
經(jīng)本所律師核查，出席會議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊，股
東代理人所持有的《授權(quán)委托書》合法有效。
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2、網(wǎng)絡(luò)出席情況
根據(jù)深圳證券信息有限公司傳來的公司2020年度股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)
計表，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計
21名，代表股份35,767,916股，占公司股份總數(shù)的1.4066%。
3、中小股東出席情況
出席本次會議的中小股東和股東代表共計32人，代表股份114,556,182股，占
公司股份總數(shù)的4.5049%。其中現(xiàn)場出席11人，代表股份78,788,266股；通過網(wǎng)絡(luò)
投票21人，代表股份35,767,916股。
鑒于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進行網(wǎng)絡(luò)投票時，由深圳證券交易所股東大會
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行認(rèn)證，因此本所律師無法對網(wǎng)絡(luò)投票股東資格進行確認(rèn)。在參
與網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》規(guī)定的前提下，本所律師對本次股東大會出席情況作出上述統(tǒng)計，且本所
律師認(rèn)為，出席本次股東大會人員的資格合法有效；出席會議股東代理人的資格
符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對本
次股東大會的議案進行審議、表決。
（三） 召集人資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的會議提案、表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會審議的提案
根據(jù)《股東大會增加臨時提案暨補充通知的公告》，提請本次股東大會審議
的提案為：
1、審議《2020年度董事會工作報告》；
2、審議《2020年度監(jiān)事會工作報告》；
3、審議《2020年年度報告及其摘要》；
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4、審議《2020年度財務(wù)決算報告》；
5、審議《關(guān)于公司2020年度利潤分配預(yù)案的議案》；
6、審議《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》；
7、審議《關(guān)于公司2021年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬方案的議案》；
8、審議《關(guān)于修訂<利亞德光電股份有限公司章程>的議案》；
9、審議《關(guān)于公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》；
10、審議《關(guān)于為合營企業(yè)提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》。
上述第8項議案屬于特別決議議案，需經(jīng)出席會議的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的2/3以上通過。
上述議案將對中小投資者的表決票單獨計票，中小投資者是指單獨或者合計
持有公司5%以下股份的股東（不包含5%；不包含公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員）。
上述議案已經(jīng)公司董事會于《股東大會增加臨時提案暨補充通知的公告》中
列明并披露，本次股東大會實際審議事項與《股東大會增加臨時提案暨補充通知
的公告》內(nèi)容相符。
（二）本次股東大會提出臨時提案的股東資格和提案程序
2021年4月12日，公司控股股東、實際控制人李軍先生向公司董事會提交了
《關(guān)于提請增加2020年度股東大會臨時提案的函》，提請公司董事會將《關(guān)于為
合營企業(yè)提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》作為臨時提案提交公司2020年度股東大會審議。
2021年4月12日，公司召開第四屆董事會第二十次會議，審議通過了上述議案。
根據(jù)《股東大會增加臨時提案暨補充通知的公告》，控股股東、實際控制人
李軍先生持有公司股份704,006,000股，占公司已發(fā)行股本總額的27.69%。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會提出臨時提案的股東具備提出臨時提案的股東
資格，其向本次股東大會提出臨時提案的程序符合《公司法》《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》及《公司章程》《利亞德光電股份有限公司股東大會議事規(guī)則》
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的規(guī)定。
（三）本次股東大會的表決程序
經(jīng)查驗，本次股東大會采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就上述議案進
行了投票表決。會議按照法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》規(guī)
定的程序?qū)ΜF(xiàn)場表決進行計票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)
投票系統(tǒng)提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)進行網(wǎng)絡(luò)表決計票。
（四）本次股東大會的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
和《公司章程》的規(guī)定，審議通過的議案及表決結(jié)果如下：
議案名稱 投票情況 同意（股） 反對（股） 棄權(quán)（股）
現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,617,616 1,032,000 118,300
1、《2020年度董事會
工作報告》
合計 852,338,432 1,032,000 118,300
中小股東投票情況 113,405,882 1,032,000 118,300
現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,617,616 1,032,000 118,300
2、《2020年度監(jiān)事會
工作報告》
合計 852,338,432 1,032,000 118,300
中小股東投票情況 113,405,882 1,032,000 118,300
現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,617,616 1,032,000 118,300
3、《2020年年度報告
及其摘要》
合計 852,338,432 1,032,000 118,300
中小股東投票情況 113,405,882 1,032,000 118,300
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現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,617,616 1,032,000 118,300
4、《2020年度財務(wù)決
算報告》
合計 852,338,432 1,032,000 118,300
中小股東投票情況 113,405,882 1,032,000 118,300
現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
5、《關(guān)于公司2020年 網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,710,416 1,053,600 3,900
度利潤分配預(yù)案的議
案》 合計 852,431,232 1,053,600 3,900
中小股東投票情況 113,498,682 1,053,600 3,900
現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,467,516 1,182,100 118,300
6、《關(guān)于續(xù)聘會計師
事務(wù)所的議案》
合計 852,188,332 1,182,100 118,300
中小股東投票情況 113,255,782 1,182,100 118,300
現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
7、《關(guān)于公司2021年
網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,732,016 1,032,000 3,900
度董事、監(jiān)事、高級管
理人員薪酬方案的議
合計 852,452,832 1,032,000 3,900
案》
中小股東投票情況 113,520,282 1,032,000 3,900
現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
8、《關(guān)于修訂<利亞德 網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,732,016 1,032,000 3,900
光電股份有限公司章
程>的議案》 合計 852,452,832 1,032,000 3,900
中小股東投票情況 113,520,282 1,032,000 3,900
9、《關(guān)于公司2021年
現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計
 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年度股東大會
的議案》
網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,731,116 1,032,900 3,900
合計 852,451,932 1,032,900 3,900
中小股東投票情況 113,519,382 1,032,900 3,900
現(xiàn)場投票情況 817,720,816 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 34,729,616 1,032,000 6,300
10、《關(guān)于為合營企業(yè)
提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》
合計 852,450,432 1,032,000 6,300
中小股東投票情況 113,517,882 1,032,000 6,300
根據(jù)表決情況，上述議案已獲得股東大會審議通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會表決事項與《股東大會增加臨時提案暨補充通
知的公告》中列明的事項一致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《股
東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集與召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席會議人員的資格、召集人
資格合法有效；會議表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
（以下無正文）
 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年度股東大會
（本頁無正文，為《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2020 年
度股東大會的法律意見書》簽字頁）
北京大成律師事務(wù)所
（蓋章）
負(fù)責(zé)人：彭雪峰 經(jīng)辦律師：
尉建鋒
授權(quán)人簽字： 經(jīng)辦律師：
王 雋 錢俊婷
年 月 日