上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 法律意見書
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2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
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2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受江門市科恒實(shí)
業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“科恒股份”）的委托，指派本所律師出
席公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），并對(duì)本次股東大
會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見證?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）
等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及《江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司章程》
（下稱“《公司章程》”）、《江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》
（下稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”），本所律師就公司本次股東大會(huì)的召集、召
開程序、召集人和出席會(huì)議人員資格、表決程序、表決資格等事項(xiàng)發(fā)表法律意見，
出具本法律意見書。
本法律意見書的出具已得到公司的如下保證：公司向本所及律師提供的為出
具本法律意見書必需披露的原始書面材料、副本材料或口頭證言均真實(shí)、完整、
合法、有效；公司向本所及律師提供的有關(guān)副本材料與正本一致，復(fù)印件與原件
一致，所有陳述和說明與事實(shí)一致；一切足以影響本法律意見書的事實(shí)和文件均
已向本所及律師提供和披露，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
本法律意見書僅就公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、召集人和出席會(huì)議
人員資格、表決程序、表決資格等發(fā)表法律意見，并不意味著本所及律師對(duì)本次
股東大會(huì)議案所述事項(xiàng)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性做出任何明示或默示的評(píng)價(jià)、意見和保
證。
基于上述聲明，本所及律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與道德規(guī)范，遵循
誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，就本次股東大會(huì)所涉相關(guān)事宜發(fā)表如下
法律意見：
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一、本次股東大會(huì)的召集人資格及召集、召開程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集召開。公司于2021年4月1日在
中國證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露平臺(tái)上刊登《江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司2021
年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知》,通知載明了本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、方
式、出席對(duì)象、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方法、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等。公告刊登
的日期距本次股東大會(huì)的召開日期已達(dá)15日。
本次股東大會(huì)于2021年4月16日下午14時(shí)30分在公司會(huì)議室如期召開。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)的召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)召
集、召開程序符合《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司
章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格
1、出席會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)公司出席會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會(huì)的的股東及股
東代理人共計(jì)10人，代 表有表決權(quán)的股 份47,350,751股，占公司股 份總數(shù)的
22.3200%%。
經(jīng)本所律師核查，上述股東、股東代理人均持有出席會(huì)議的合法證明，其出
席會(huì)議的資格合法有效。
2、出席會(huì)議的其他人員
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管
理人員，其出席會(huì)議的資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)審議的議案
經(jīng)本所律師核查,本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)均屬于股東大會(huì)的職權(quán)范圍，并
且與召開本次股東大會(huì)的通知中列明的審議事項(xiàng)一致；本次股東大會(huì)不存在對(duì)股
東大會(huì)通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決的情形。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
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本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，對(duì)召開股東大會(huì)的
通知中所列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決。
本次股東大會(huì)對(duì)各審議事項(xiàng)的表決結(jié)果如下:
1、逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉及提名第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
候選人的議案》；
1.01選舉王恩平先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意46,232,973股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.6394%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 252,119股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
18.4042%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
1.02選舉劉國臻先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意46,232,973股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.6394%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 252,119股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
18.4042%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
1.03選舉單汨源先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意46,232,973股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.6394%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 252,119股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
18.4042%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
2、逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉及提名第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董
事候選人的議案》；
2.01選舉萬國江先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意46,205,373股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.5811%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 224,519股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
16.3895%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
2.02選舉唐秀雷先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
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表決結(jié)果：同意46,202,873股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.5758%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 222,019股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
16.2070%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
2.03選舉吳娟女士為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意46,207,873股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.5864%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 227,019股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
16.5720%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
2.04選舉周武先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意46,205,873股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.5821%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 225,019股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
16.4260%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
2.05選舉巢亮先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意46,238,773股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.6516%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 257,919股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
18.8276%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
2.06選舉金旭東先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意46,235,073股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.6438%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 254,219股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
18.5575%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
3、逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉及提名第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代
表監(jiān)事候選人的議案》；
3.01選舉關(guān)斯明女士為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
表決結(jié)果：同意46,232,973股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.6394%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 252,119股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
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18.4042%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
3.02選舉樊圣先生為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
表決結(jié)果：同意46,232,973股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的97.6394%；
中 小 股東 表決 情況 ： 同意 252,119股 ，占 出席 會(huì)議 中 小股 東所 持股 份 的
18.4042%。
根據(jù)表決結(jié)果，本議案獲得通過。
4、審議通過《關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的議案》；
同意34,850,751股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意1,369,897股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。
(株洲高科集團(tuán)有限公司對(duì)此議案回避表決)
5、審議通過《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》；
同意47,350,751股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意1,369,897股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。
經(jīng)本所律師核查,本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合《公司法》等法
律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定,
本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述,本所律師認(rèn)為,公司本次股東大會(huì)的召集人資格、召集和召開程
序、出席會(huì)議人員資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事宜,均符合《公司法》等
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法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件以及《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定,
本次股東大會(huì)決議均合法、有效。
（以下無正文）
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（此頁無正文，為《上海市錦天城(深圳)律師事務(wù)所關(guān)于江門市科恒實(shí)業(yè)股份有
限公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽章頁）
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負(fù)責(zé)人： 見證律師：
高 田 張憲忠
見證律師：
李冰清
二〇二一年四月十六日