證通電子公司內(nèi)部問責制度
深圳市證通電子股份有限公司內(nèi)部問責制度
第一條 為了完善深圳市證通電子股份有限公司（以下簡稱“公
司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部約束和責任追究機制，使約束與激
勵并舉，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，減少和避免因決策失誤給公
司和股東造成損失，根據(jù)《公司法》、《公司章程》及其他內(nèi)部控制制
度等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。
第二條 本制度適用于對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在其所
管轄的部門及工作職責范圍內(nèi)，因其故意或過失，不履行或者不作為，
造成影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和后果的行為進
行責任追究。
第三條 依據(jù)本制度進行問責時，應(yīng)堅持以下原則：
（一）制度面前人人平等原則；
（二）責任與權(quán)利對等原則；
（三）誰主管誰負責原則；
（四）公正原則；
（五）問責與改進相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。
第四條 問責的范圍：
（一）不履行董事、監(jiān)事職責，無故不出席會議也未委托他人出
席會議，無故拒絕簽署相關(guān)文件，給公司造成不良影響的；
（二）貫徹執(zhí)行股東大會決議、董事會決議或監(jiān)事會決議不力，
造成嚴重后果的；
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（三）總裁辦公會議交辦的工作任務(wù)不能貫徹執(zhí)行，影響公司整
體工作計劃的；
（四）未能認真履行其職責，管理松懈，措施不到位或不作為，
導致工作目標、工作任務(wù)不能完成，影響公司總體工作的；
（五）管理不作為，導致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴重違法
違紀行為，造成嚴重后果或惡劣影響的；對下屬部門或人員濫用職權(quán)
徇私舞弊等行為包庇、袒護、縱容的；
（六）重大事項違反決策程序，主觀盲目決策，造成公司損失的；
（七）對資金的使用不履行監(jiān)督職責造成嚴重后果和惡劣影響
的；
（八）挪用公司資金或?qū)①Y金借貸給他人，或未經(jīng)批準以公司信
用、資產(chǎn)為他人提供擔保；
（九）利用職務(wù)便利，進行與個人利益相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易損害公司
利益，從事于公司構(gòu)成同業(yè)競爭的經(jīng)營活動，妨礙公司正常經(jīng)營并造
成公司損失的；
（十）履行職責過程中接受不正當利益的；
（十一）違反公司信息披露相關(guān)規(guī)定，導致公司被中國證監(jiān)會及
其派出機構(gòu)、深圳證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)處罰、采取監(jiān)管措施、處分
或損害公司形象的；
（十二）泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)保密事項，造成公司損失的；
（十三）弄虛作假或虛報、瞞報、遲報重大突發(fā)事件和重要情況
的；
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（十四）依照法律、《公司章程》及公司內(nèi)部規(guī)章制度等規(guī)定，
公司股東大會、董事會、監(jiān)事會認為應(yīng)當問責的其他情形。
第五條 問責的形式：
（一）責令改正并作檢討；
（二）通報批評；
（三）留用察看；
（四）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職；
（五）罷免、解除勞動合同。
第六條 對被問責人處以本制度第五條規(guī)定的問責形式之外，可
同時附帶經(jīng)濟處罰，處罰金額由總裁辦公會、董事會、監(jiān)事會視情況
進行具體確定。
第七條 因故意造成經(jīng)濟損失的，被問責人承擔全部經(jīng)濟責任；
因過失造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)按比例承擔經(jīng)濟責任。
第八條 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：
（一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；
（二）主動承認錯誤并積極糾正的；
（三）確因意外和自然因素造成的；
（四）非主觀因素未造成重大影響的；
（五）因行政干預(yù)或當事人確已向上級領(lǐng)導提出建議而未被采納
的，不追究當事人責任，追究上級領(lǐng)導責任。
第九條 有下列情形之一的，應(yīng)從嚴或加重處罰：
（一）情節(jié)惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀
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因素所致的；
（二）屢教不改且拒不承認錯誤的；
（三）事故發(fā)生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；
（四）造成重大經(jīng)濟損失且無法補救的。
第十條 問責程序
（一）若出現(xiàn)本制度規(guī)定范圍內(nèi)的問責情形的，股東大會、董事
會或者總裁辦公會應(yīng)當按照管理權(quán)限，立即依據(jù)本制度規(guī)定啟動問責
程序，對其作出問責決定。
（二）其中對董事、監(jiān)事、高級管理人員的問責提議尚需以提案
形式提交董事會、監(jiān)事會審議，經(jīng)會議表決做出責任追究處理決定。
（三）根據(jù)公司章程規(guī)定需罷免由股東大會選舉的董事、監(jiān)事的，
還應(yīng)提交股東大會批準；罷免職工監(jiān)事還需提交職工代表大會批準。
第十一條 被問責人出現(xiàn)過失后，要責成其做出產(chǎn)生過失的原因
說明及避免今后工作再發(fā)生過失的計劃和措施，防范類似問題的發(fā)
生。
第十二條 在問責程序中要充分保證被問責人的申辯和申訴權(quán)，
問責決定做出后，被問責人可享有申訴的權(quán)利。被問責人對問責追究
方式有異議，可以向相關(guān)問責決定機構(gòu)申請復(fù)核。
第十三 公司相關(guān)制度中規(guī)定有問責方式的參照本制度執(zhí)行，
凡與本制度相違，以本制度為準。
第十四條 公司中層管理人員、一般管理人員、子公司管理人員
的問責參照本制度，由公司總裁負責。
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第十五條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度如與上述法律法規(guī)有沖突的，
按照法律法規(guī)執(zhí)行。
第十六條 本制度由公司董事會負責解釋。
第十七條 本制度自公司董事會、監(jiān)事會審議通過之日起生效，
修改時亦同。
深圳市證通電子股份有限公司
2017 年 2 月