北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
國(guó)楓律股字[2021]C0028 號(hào)
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受深圳市聯(lián)建光電股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”）委托，指派律師出席了貴公司召開的2021
年第一次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華
人民共和國(guó)證券法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東
大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2020年修訂）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，就本次
股東大會(huì)相關(guān)事宜出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審
查，并查閱了召開本次股東大會(huì)的相關(guān)文件，包括但不限于：
1、貴公司分別于2021年2月25日刊載在符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下
簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定條件的媒體的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司第五屆
董事會(huì)第五十五次會(huì)議決議公告》；
2、貴公司于2021年2月25日刊載在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體的《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告》；
3、貴公司于2021年2月25日刊載在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體的《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司關(guān)于召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)
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稱《股東大會(huì)通知》）；
4、股東名冊(cè)、股東及股東代理人身份證明、授權(quán)委托書。
本所律師僅同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)公告的法定文件使用，并
依法對(duì)本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，非經(jīng)本所律師書面同意不得將本法律意見
書用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)貴公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)就本次股東大會(huì)出具如下法律意見：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，本次股東大會(huì)由貴公司2021年2月24日召開的第五屆董事
會(huì)第五十五次會(huì)議決定召開。貴公司董事會(huì)于2021年2月25日在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定條件的信息披露媒體上以公告形式刊登了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集方式符合《公司法》等法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開
1、根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知已于本次
股東大會(huì)召開十五日前以公告方式作出，符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司關(guān)于本次股東大會(huì)通知的主要內(nèi)容有：
會(huì)議屆次、會(huì)議召集人、會(huì)議召開時(shí)間、會(huì)議召開方式、會(huì)議出席對(duì)象、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
2
議召開地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記方法及其他事項(xiàng)。該會(huì)議通知的內(nèi)容
符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2021
年3月15日（星期一）14:30在深圳市寶安區(qū)68區(qū)留仙三路安通達(dá)工業(yè)廠區(qū)四號(hào)廠
房2樓一號(hào)會(huì)議室舉行?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與《股東大會(huì)通知》中
所告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
4、除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，貴公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
投票的具體時(shí)間為：2021年3月15日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通
過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為：2021年3月15日上午
9:15至下午15:00。
5、本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由貴公司董事長(zhǎng)劉虎軍先生主持。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
本所律師對(duì)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東與截至2021年3月10日（星期
三）下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的全體股
東進(jìn)行核對(duì)與查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共3名，代
表貴公司有表決權(quán)股份135,471,552股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的24.2914%。
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份
有效，符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3
 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)投票的股東共1名，代表貴公司有表決權(quán)股份7,800股，占貴公司有表決權(quán)股份
總數(shù)的0.0014%。前述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易系統(tǒng)
和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
（二）出席本次股東大會(huì)的其他人員
貴公司部分董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及本所見證律師出席或列席了本次
股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
（三）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人和其他人員以及本次
股東大會(huì)的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)本所律師見證，出席本次股東大會(huì)的股東和股東代理人對(duì)列入《股東大會(huì)
通知》的議案均作了審議，并以記名投票方式對(duì)提案進(jìn)行了表決，其中就影響中
小投資者利益的重大事項(xiàng)對(duì)中小投資者（除貴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以
及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況進(jìn)
行了單獨(dú)計(jì)票。
經(jīng)查驗(yàn)貴公司提供的現(xiàn)場(chǎng)投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)的具體提案和表決情況如下：
1、《關(guān)于董事會(huì)提前換屆選舉暨提名非獨(dú)立董事候選人的議案》
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 以累積投票制選舉第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事 3 名，結(jié)果如下：
1.01 選舉王剛先生為第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事；
表決情況：同意 135,471,552 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9942%。候選人當(dāng)選為貴公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董
事。
1.02 選舉凌君建女士為第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事；
表決情況：同意 135,471,552 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9942%。候選人當(dāng)選為貴公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董
事。
1.03 選舉劉逸豐先生為第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事；
表決情況：同意 135,471,552 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9942%。候選人當(dāng)選為貴公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董
事。
2、《關(guān)于董事會(huì)提前換屆選舉暨提名獨(dú)立董事候選人的議案》
以累積投票制選舉第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事 2 名，結(jié)果如下：
2.01 選舉夏明會(huì)先生為第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事；
表決情況：同意 135,471,552 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9942%。候選人當(dāng)選為貴公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
2.02 選舉劉茂林先生為第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事；
表決情況：同意 135,471,552 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9942%。候選人當(dāng)選為貴公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
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 3、《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨提名非職工代表監(jiān)事候選人的議案》
以累積投票制選舉第六屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事 2 名，結(jié)果如下：
3.01 選舉呂曉強(qiáng)先生為第六屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事；
表決情況：同意 135,471,552 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9942%。候選人當(dāng)選為貴公司第六屆監(jiān)事會(huì)非職工代
表監(jiān)事。
3.02 選舉許宇輝女士為第六屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事；
表決情況：同意 135,471,552 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9942%。候選人當(dāng)選為貴公司第六屆監(jiān)事會(huì)非職工代
表監(jiān)事。
4、《關(guān)于向相關(guān)銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》
表決情況：同意 135,471,552 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9942%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 7,800 股，占出席本次股東大會(huì)股東
及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0058%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 7,800 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
5、《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》
表決情況：同意 135,471,552 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9942%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東
代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 7,800 股，占出席本次股東大會(huì)股東
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及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0058%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 7,800 股，占出席本次股東大會(huì)的中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
本議案為特別決議議案，已經(jīng)出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過。
根據(jù)計(jì)票、監(jiān)票代表對(duì)現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的查驗(yàn)，并合并
統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)對(duì)列入《股東大會(huì)通知》
的議案進(jìn)行了表決，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議
的議案均獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，貴公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開程序、出席
本次股東大會(huì)人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司法》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法、
有效。
本法律意見書一式叁份。
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（此頁無正文，為《北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限
公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）
北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：金 俊 黃 亮
何子楹
2021 年 3 月 15 日
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