上海君瀾律師事務(wù)所
關(guān)于
華燦光電股份有限公司
2021 年限制性股票激勵計劃調(diào)整及首次授予
之
法律意見書
二〇二一年三月
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上海君瀾律師事務(wù)所
關(guān)于華燦光電股份有限公司
2021 年限制性股票激勵計劃調(diào)整及首次授予之
法律意見書
致：華燦光電股份有限公司
上海君瀾律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受華燦光電股份有限公司
（以下簡稱“公司”或“華燦光電”）的委托，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理
辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號—股權(quán)
激勵》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)指南》”）《華燦光電股份有限公司 2021 年限制性
股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”或“本次激勵計劃”）的規(guī)定，
就華燦光電本次激勵計劃調(diào)整及首次授予（以下簡稱“本次調(diào)整及授予”）相
關(guān)事項出具本法律意見書。
對本法律意見書，本所律師聲明如下：
（一）本所律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》《律師事務(wù)所從事證券法
律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及
本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵
循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認(rèn)
定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
（二）本所已得到華燦光電如下保證：華燦光電向本所律師提供了為出具
本法律意見書所必需的全部文件，所有文件真實、完整、合法、有效，所有文
件的副本或復(fù)印件均與正本或原件相符，所有文件上的簽名、印章均為真實；
且一切足以影響本所律師做出法律判斷的事實和文件均已披露，并無任何隱瞞、
誤導(dǎo)、疏漏之處。
（三）本所僅就公司本次調(diào)整及授予的相關(guān)法律事項發(fā)表意見，而不對公
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司本次調(diào)整及授予所涉及的標(biāo)的股權(quán)價值、考核標(biāo)準(zhǔn)等方面的合理性以及會計、
審計等專業(yè)事項發(fā)表意見，本所及經(jīng)辦律師不具備對該等專業(yè)事項進(jìn)行核查和
做出判斷的合法資格。本所及經(jīng)辦律師在本法律意見書中對與該等專業(yè)事項有
關(guān)的報表、數(shù)據(jù)或?qū)媹蟾妗徲媹蟾娴葘I(yè)報告內(nèi)容的引用，不意味著本
所及經(jīng)辦律師對這些引用內(nèi)容的真實性、有效性做出任何明示或默示的保證。
本法律意見書僅供本次調(diào)整及授予之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律師同意將本法律意見書作為華燦光電本次調(diào)整及授予所必備的法律
文件，隨其他材料一同向公眾披露，并依法對所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，在對
公司提供的有關(guān)文件和事實進(jìn)行了充分核查驗證的基礎(chǔ)上，出具法律意見如下：
一、本次調(diào)整及授予的批準(zhǔn)與授權(quán)
2021 年 1 月 23 日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于<華燦
光電股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)
于<華燦光電股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議
案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》及
《關(guān)于召開 2021 年第一次臨時股東大會的議案》。同日，公司獨(dú)立董事發(fā)表了
同意實施本次激勵計劃的獨(dú)立意見。
2021 年 1 月 23 日，公司第四屆監(jiān)事會第七會議審議通過了《關(guān)于<華燦光
電股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于
<華燦光電股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》
及《關(guān)于核實<華燦光電股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激
勵對象名單>的議案》。
2021 年 2 月 19 日，公司召開 2021 年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)
于<華燦光電股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議
案》《關(guān)于<華燦光電股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理
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辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事
宜的議案》。
2021 年 3 月 24 日，公司召開第四屆董事會第十二次會議及第四屆監(jiān)事會第
十次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象
名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》及《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象
首次授予限制性股票的議案》。同日，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見。
本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2021 年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，截至本
法律意見書出具日，本次調(diào)整及授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合
《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。
二、本次調(diào)整及授予的情況
（一）授予的數(shù)量、價格及人數(shù)
根據(jù)公司 2021 年第一次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)，公司第四屆董
事會第十二次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激
勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》及《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵計劃激
勵對象首次授予限制性股票的議案》，2 名激勵對象因個人原因自愿放棄認(rèn)購
公司擬向其授予的全部限制性股票，共計 33.00 萬股。本次調(diào)整后，首次授予
的激勵對象人數(shù)由 325 名調(diào)整為 323 名，授予的限制性股票總數(shù)由 2,244.83 萬
股調(diào)整為 2,210.83 萬股，首次授予的限制性股票總數(shù)由 1,801.70 萬股調(diào)整為
1,768.70 萬股，預(yù)留授予數(shù)量由 443.13 萬股調(diào)整為 442.13 萬股。
（二）授予日的確定
根據(jù)公司 2021 年第一次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)，公司第四屆董
事會第十二次會議審議通過《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次
授予限制性股票的議案》，確定 2021 年 3 月 24 日為本次激勵計劃的授予日。
根據(jù)公司的公告并經(jīng)本所律師核查，公司董事會確定的授予日為交易日。
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（三）授予條件
根據(jù)《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，
公司向激勵對象授予時，應(yīng)同時滿足下列授予條件：
1. 公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告；
（3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)
行利潤分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的。
2. 激勵對象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政
處罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的。
根據(jù)公司提供的相關(guān)文件并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見書出具之日，
本次調(diào)整后授予的人數(shù)、數(shù)量及價格符合《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本次激勵
計劃授予日的確定符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》
中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定；公司和授予的激勵對象不存在《管理辦法》《上市規(guī)
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則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》規(guī)定的不能授予的情形，《激勵計劃》規(guī)定的
授予條件已經(jīng)滿足。
三、本次調(diào)整及授予的信息披露
根據(jù)《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》的規(guī)定，公司
將及時公告《第四屆董事會第十二次會議決議公告》《第四屆監(jiān)事會第十次會議
決議公告》及獨(dú)立董事意見等文件。隨著本次激勵計劃的推進(jìn)，公司還應(yīng)按照
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，及時履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。
本所律師認(rèn)為，公司已按照《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激
勵計劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚需按照《管理辦法》《上
市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定履行后續(xù)信息披露義務(wù)。
四、結(jié)論性意見
本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2021 年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，截至本
法律意見書出具之日，本次調(diào)整及授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次
調(diào)整后授予的人數(shù)、數(shù)量及價格符合《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本次激勵計劃
授予日的確定符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》中關(guān)
于授予日的相關(guān)規(guī)定；公司和授予的激勵對象不存在《管理辦法》《上市規(guī)則》
《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》規(guī)定的不能授予的情形，《激勵計劃》規(guī)定的授予
條件已經(jīng)滿足；公司已按照《管理辦法》《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計
劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，公司尚需按照《管理辦法》
《上市規(guī)則》《業(yè)務(wù)指南》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定履行后續(xù)信息披露義務(wù)。
（本頁以下無正文，僅為簽署頁）
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（此頁無正文，系《上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司2021年限
制性股票調(diào)整及首次授予之法律意見書》之簽字蓋章頁）
本法律意見書于 2021 年 3 月 24 日出具，正本一式貳份，無副本。
上海君瀾律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
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黨江舟 金 劍
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呂 正