中小企業(yè)板上市公司股權激勵計劃草案自查表
公司簡稱：奧拓電子 股票代碼：002587 獨立財務顧問：無
是否存在
序 該事項
事項 備注
號 （是/否/
不適用）
上市公司合規(guī)性要求
最近一個會計年度財務會計報告是否沒有被注冊會計師出
1 是
具否定意見或者無法表示意見的審計報告
最近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制報告是否沒有被注冊
2 是
會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告
上市后最近 36 個月內(nèi)是否不存在未按法律法規(guī)、公司章
3 是
程、公開承諾進行利潤分配的情形
4 是否不存在其他不適宜實施股權激勵的情形 是
是否不存在為激勵對象提供貸款以及其他任何形式的財務
5 是
資助
上市公司最近三個月是否不存在以下情形：（1）股東大會
或董事會審議通過終止實施股權激勵；（2）股東大會未審
6 是
議通過股權激勵計劃；（3）未在規(guī)定期限內(nèi)完成授予權益
并宣告終止實施股權激勵
如上市公司發(fā)生《上市公司股權激勵管理辦法》第七條規(guī)
7 定的情形時，方案是否約定終止實施股權激勵計劃，已獲 是
授但尚未行使的權益是否終止行使
上市公司是否擬對內(nèi)幕信息知情人在股權激勵計劃草案公
告前 6 個月內(nèi)買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行自
8 是
查，是否擬在股東大會審議通過股權激勵計劃及相關議案
后及時披露內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票的自查報告
激勵對象合規(guī)性要求
是否不包括單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東或
9 是
實際控制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括獨立董事、監(jiān)事 是
是否不存在最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選
11 是
的情形
是否不存在最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構認定
12 是
為不適當人選的情形
是否不存在最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)
13 是
會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施的情形
是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理
14 是
人員的情形
是否不存在知悉內(nèi)幕信息而買賣公司股票或泄露內(nèi)幕信息
15 是
而導致內(nèi)幕交易發(fā)生的情形
16 是否不存在其他不適宜成為激勵對象的情形 是
17 激勵對象名單是否經(jīng)監(jiān)事會核實 是
激勵對象姓名、職務是否擬在審議股權激勵計劃的股東大會
18 召開前，通過公司網(wǎng)站或其他途徑進行公示，公示期是否擬 是
不少于 10 天
如激勵對象出現(xiàn)《上市公司股權激勵管理辦法》第八條規(guī)定
19 的不得成為激勵對象的情形，方案是否約定上市公司不得繼 是
續(xù)授予其權益，其已獲授但尚未行使的權益終止行使
股權激勵計劃合規(guī)性要求
上市公司全部在有效期內(nèi)的股權激勵計劃所涉及的標的股
20 是
票總數(shù)累計是否未超過公司股本總額的 10%
單一激勵對象通過全部有效期內(nèi)的股權激勵計劃獲授的公
21 是
司股票累計是否未超過公司股本總額的 1%
預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授予權益數(shù)
22 是
量的 20％
23 股權激勵計劃的有效期從授權日起計算是否未超過 10 年 是
股權激勵計劃披露完整性要求
（1）對照《管理辦法》的規(guī)定，是否逐條說明上市公司不
24 存在不得實行股權激勵以及激勵對象不得參與股權激勵的 是
情形
25 （2）股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍 是
（3）股權激勵計劃擬授予的權益數(shù)量及占上市公司股本總
額的百分比；若分次實施的，每次擬授予的權益數(shù)量及占上
市公司股本總額的百分比；設置預留權益的，擬預留的權益
26 是
數(shù)量及占股權激勵計劃權益總額的百分比；所有在有效期內(nèi)
的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計是否超過公司
股本總額的 10%及其計算方法的說明
（4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員
的，是否披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數(shù)量、占股
權激勵計劃擬授予權益總量的百分比；是否披露其他激勵對
27 象（各自或者按適當分類）的姓名、職務、可獲授的權益數(shù) 是
量及占股權激勵計劃擬授出權益總量的百分比；單個激勵對
象通過全部在有效期內(nèi)的股權激勵計劃獲授的公司股票累
計是否超過公司股本總額 1%的說明
（5）股權激勵計劃的有效期，股票期權的授權日、可行權
日、行權有效期和行權安排，限制性股票的授予日、限售期
28 是
和解除限售安排等；若激勵計劃有授予條件，授予日是否確
定在授權條件成就之后
（6）限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確
定方法。如采用《管理辦法》第二十三、二十九條規(guī)定的方
法以外的其他方法確定授予價格、行權價格的，是否對定價
29 是
依據(jù)及定價方式作出說明，獨立財務顧問是否就該定價的合
理性、是否損害上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表意
見
（7）激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出權
益的，是否披露激勵對象每次獲授權益的條件；擬分期行使
權益的，是否披露激勵對象每次行使權益的條件。是否明確
約定授予權益、行使權益條件未成就時，相關權益不得遞延
30 至下期。如激勵對象包括董事和高管，是否披露激勵對象行 是
使權益的績效考核指標，同時充分披露所設定指標的科學性
和合理性。同時實行多期股權激勵計劃的，若后期激勵計劃
的公司業(yè)績指標低于前期激勵計劃，是否充分說明其原因與
合理性。
（8）公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；是否明確
31 上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權益 是
的期間
（9）股權激勵計劃所涉及的權益數(shù)量、行權價格的調(diào)整方
32 是
法和程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）
（10）股權激勵會計處理方法、限制性股票或股票期權公允
33 價值的確定方法、涉及估值模型重要參數(shù)取值及其合理性、 是
實施股權激勵應當計提費用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響
34 （11）股權激勵計劃變更、終止的條件、需履行的審批程序； 是
（12）公司發(fā)生控制權變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職
35 是
務變更、離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃
（13）公司與激勵對象各自的權利義務，相關糾紛或爭端解
36 是
決機制
（14）上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在
虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關
披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符
37 是
合授予權益或行使權益情況下全部利益返還公司的承諾；上
市公司權益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準和時點、回
購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等
38 （15）上市公司在股權激勵計劃草案中是否明確規(guī)定，自股 是
權激勵計劃授予條件成就后 60 日或獲得股東大會審議通過
股權激勵計劃之日起 60 日內(nèi)（適用于未規(guī)定授予條件的情
形），按相關規(guī)定完成權益授權、登記、公告等相關程序
（16）上市公司在股權激勵計劃草案中是否明確“股權激勵
39 計劃的實施是否可能導致股權分布不具備上市條件”，存在 是
導致股權分布不具備上市條件可能性的，是否披露解決措施
績效考核指標是否符合相關要求
40 是否包括公司業(yè)績指標和激勵對象個人績效指標 是
指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否
41 是
有利于促進公司競爭力的提升
以同行業(yè)可比公司相關指標作為對照依據(jù)的，選取的對照公
42 不適用
司是否不少于 3 家
43 是否說明設定指標的科學性和合理性 是
實行多期股權激勵計劃，后期激勵計劃的公司業(yè)績指標低于
44 不適用
前期激勵計劃的，是否充分說明原因與合理性
限制性股票合規(guī)性要求
45 授權日與首次解除解限日之間的間隔是否不少于 1 年 不適用
46 每期解除限售時限是否不少于 12 個月 不適用
各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票
47 不適用
總額的 50%
48 股票授予價格是否不低于股票票面金額 不適用
股票授予價格是否不低于下列價格較高者：（一）股權激勵
計劃草案公布前 1 個交易日的公司股票交易均價的 50%；
49 不適用
（二）股權激勵計劃草案公布前 20 個交易日、60 個交易日
或者 120 個交易日的公司股票交易均價之一的 50%
股票期權合規(guī)性要求
50 授權日與首次可以行權日之間的間隔是否不少于 1 年 是
股票期權后一行權期的起算日是否不早于前一行權期的屆 是
51
滿日
52 每期行權時限是否不少于 12 個月 是
每期可行權的股票期權比例是否未超過激勵對象獲授股票 是
53
期權總額的 50%
54 行權價格是否不低于股票票面金額 是
行權價格是否不低于下列價格較高者：（一）股權激勵計劃 是
草案公布前 1 個交易日的公司股票交易均價；（二）股權激
55
勵計劃草案公布前 20 個交易日、60 個交易日或者 120 個交
易日的公司股票交易均價之一
獨立董事、監(jiān)事會及中介機構專業(yè)意見合規(guī)性要求
獨立董事、監(jiān)事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司
56 的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā) 是
表獨立意見
上市公司是否聘請律師出具法律意見書，并按照《管理辦法》
的規(guī)定對下述事項發(fā)表專業(yè)意見
（1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實行股權激勵 是
57
的條件
58 （2）股權激勵計劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定 是
（3）股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管 是
59
理辦法》的規(guī)定
（4）股權激勵對象的確定是否符合《管理辦法》及相關法 是
60
律法規(guī)的規(guī)定
（5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關要求履行信息 是
61
披露義務
62 （6）上市公司是否不存在為激勵對象提供財務資助的情況 是
63 （7）股權激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股 是
東利益和違反有關法律、行政法規(guī)的情形
（8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關聯(lián)關系的董事是 是
64
否根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定進行了回避
65 （9）是否說明其他應當說明的事項 是
上市公司如聘請獨立財務顧問，獨立財務顧問報告所發(fā)表的
66 不適用
專業(yè)意見是否完整、是否符合《管理辦法》的要求
審議程序合規(guī)性要求
67 董事會表決股權激勵計劃草案時，關聯(lián)董事是否回避表決 是
股東大會審議股權激勵計劃草案時，關聯(lián)股東是否擬回避表
68 是
決
召開股東大會審議激勵計劃，獨立董事是否就股權激勵計劃
69 是
向所有的股東征集委托投票權
上市公司未按照獨立董事或監(jiān)事會建議聘請獨立財務顧問
70 對股權激勵計劃相關事項發(fā)表專業(yè)意見的，是否就此事項作 不適用
特別說明
其他合規(guī)要求
71 股權激勵計劃是否不存在金融創(chuàng)新及重大無先例事項 是
本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤
產(chǎn)生的一切法律責任。
深圳市奧拓電子股份有限公司董事會（蓋章）
2017 年 7 月 7 日