平安證券股份有限公司
在充分盡職調(diào)查和內(nèi)核的基礎(chǔ)上出具的承諾
平安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問”）接受廣東雪萊特光電
科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雪萊特”或“上市公司”）的委托，擔(dān)任雪萊特發(fā)行
股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金（以下簡(jiǎn)稱“本次交易”）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧
問。作為本次交易之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，在充分盡職調(diào)查和內(nèi)核的基礎(chǔ)上作出以下承
諾：
一、本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問已按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行了盡
職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與上市公司和交易對(duì)方披露的文
件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異；
二、本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問已對(duì)上市公司和交易對(duì)方披露的文件進(jìn)行了充分核查，
確信披露文件的內(nèi)容和格式符合要求；
三、本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問有充分理由確信《廣東雪萊特光電科技股份有限公司
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金報(bào)告書》符合法律、法規(guī)和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
四、有關(guān)本次交易事項(xiàng)的專業(yè)意見已提交獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查，內(nèi)
核機(jī)構(gòu)同意出具此專業(yè)意見；
五、本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在與上市公司接觸后至擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問期間，已采
取嚴(yán)格的保密措施，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度，不存在內(nèi)幕交易、操縱
市場(chǎng)和證券欺詐問題。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《平安證券股份有限公司在充分盡職調(diào)查和內(nèi)核的基礎(chǔ)上出具
的承諾》之蓋章頁(yè)）
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