深圳市奧拓電子股份有限公司
獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書
按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股權(quán)
激勵(lì)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)深圳市
奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）其他獨(dú)立董事的委托，
獨(dú)立董事王麗娜作為征集人就公司2017年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)中審議的股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
一、征集人聲明
本人王麗娜作為征集人，保證本征集報(bào)告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨(dú)和連帶的法律責(zé)任；保證不
會(huì)利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐活動(dòng)。
本次征集委托投票權(quán)行動(dòng)以無償方式公開進(jìn)行，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或
網(wǎng)站上公告。本次征集行動(dòng)完全基于征集人作為獨(dú)立董事的職責(zé)，所發(fā)布信息未
有虛假、誤導(dǎo)性陳述。本征集報(bào)告書的履行不違反法律、法規(guī)、《公司章程》或
公司內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項(xiàng)
1、基本情況
1.1公司名稱：深圳市奧拓電子股份有限公司
1.2 股票簡(jiǎn)稱：奧拓電子
1.3 股票代碼：002587
1.4 法定代表人：吳涵渠
1.5 董事會(huì)秘書：孔德建
1.6 聯(lián)系地址：深圳市南山區(qū)學(xué)府路63號(hào)高新區(qū)聯(lián)合總部大廈9樓、10樓
1.7 郵政編碼：518052
1.8 聯(lián)系電話：0755-26719889
1.9 傳真：0755-26719890
1.10 電子信箱：kongdj@aoto.com
2、征集事項(xiàng)
由征集人針對(duì)公司2017年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)中審議的所有議案向公司
全體股東征集投票權(quán)。
三、本次股東大會(huì)基本情況
關(guān)于本次股東大會(huì)召開的詳細(xì)情況，具體內(nèi)容詳見公司指定信息披露媒體巨
潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）所披露的《公司關(guān)于召開 2017 年度第一次臨時(shí)
股東大會(huì)通知的公告》。
四、征集人基本情況
1、本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事王麗娜，基本情況如下：
王麗娜，女，1967年7月出生，中國(guó)國(guó)籍，無境外永久居住權(quán), 研究生學(xué)歷，
資深律師。曾任中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)理事、深圳市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。現(xiàn)任深圳市政
協(xié)委員、深圳市新的社會(huì)階層人士聯(lián)合會(huì)副主席、深圳市知識(shí)界人士聯(lián)誼會(huì)常務(wù)
理事、深圳仲裁委員會(huì)仲裁員、深圳市地稅局特邀監(jiān)察員、廣東省律師協(xié)會(huì)常務(wù)
理事、廣東省檢察院規(guī)范司法行為監(jiān)督員、廣東瑞霆律師事務(wù)所主任（首席合伙
人）、公司獨(dú)立董事。
2、征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大
民事訴訟或仲裁。
3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；
其作為公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之間
以及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。
五、征集人對(duì)征集事項(xiàng)的投票
征集人作為公司獨(dú)立董事，參加了公司于2017年7月7日召開的第三屆董事會(huì)
第十九次會(huì)議，并且對(duì)：《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)辦理2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》投了同意票。
六、征集方案
征集人依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定制定了
本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：
（一）征集對(duì)象：截至2017年7月20日（星期四）交易結(jié)束后，在中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司
股東。
（二）征集時(shí)間：2017年7月21日至7月24日期間（每日上午9：00－11：30，
下午14：00－17：30）。
（三）征集方式：采用公開方式在公司指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）上發(fā)布公告進(jìn)行委托投票權(quán)征集行動(dòng)。
（四）征集程序和步驟
1、按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫?yīng)毩⒍抡骷镀睓?quán)授權(quán)委托
書（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)委托書”）。
2、向征集人委托的公司董事會(huì)辦公室提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相
關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司董事會(huì)辦公室簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文
件：
（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證
明書原件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件
應(yīng)由法人代表逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章；
（2）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托
書原件、股東賬戶卡；
（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公
證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表
簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
3、委托投票股東按上述第2點(diǎn)要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)
委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書指定
地址送達(dá)；采取掛號(hào)信函或特快專遞方式的，收到時(shí)間以公司董事會(huì)辦公室收到
時(shí)間為準(zhǔn)。
委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為：
收件人：孔德建
聯(lián)系地址：深圳市南山區(qū)學(xué)府路63號(hào)高新區(qū)聯(lián)合總部大廈9樓、10樓
郵政編碼：518052
聯(lián)系電話：0755-26719889
公司傳真：0755-26719890
請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，
并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。
（五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)審核全部滿足以下條件的授權(quán)委托
將被確認(rèn)為有效：
1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；
2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
3、股東已按本報(bào)告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明
確，提交相關(guān)文件完整、有效；
4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符。
（六）股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托給征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不
相同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時(shí)間的，以最后
收到的授權(quán)委托書為有效。
（七）股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代
理人出席會(huì)議。
（八）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處
理：
1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止
之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授
權(quán)委托自動(dòng)失效；
2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，
且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則
征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、
反對(duì)、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托
無效。
征集人：王麗娜
2017年7月7日
附件：獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
附件：
深圳市奧拓電子股份有限公司
獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人
為本次征集投票權(quán)制作并公告的《深圳市奧拓電子股份有限公司獨(dú)立董事公開征
集委托投票權(quán)報(bào)告書》全文、《公司關(guān)于召開2017年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知
的公告》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。
在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議報(bào)到登記之前，本人/本公司有權(quán)隨時(shí)按獨(dú)立董事征集投票權(quán)報(bào)
告書確定的程序撤回本授權(quán)委托書項(xiàng)下對(duì)征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書
內(nèi)容進(jìn)行修改。
本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托深圳市奧拓電子股份有限公司獨(dú)
立董事王麗娜女士作為本人/本公司的代理人出席深圳市奧拓電子股份有限公司
2017年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使
投票權(quán)。
本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見：
表決意見
序號(hào) 議案名稱
同意 反對(duì) 棄權(quán)
《關(guān)于及其摘要的議案》
1.1 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
1.2 股票期權(quán)的來源和數(shù)量
1.3 股票期權(quán)的分配
激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)
1.4
日及禁售期規(guī)定
1.5 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定辦法
1.6 股票期權(quán)的授權(quán)與行權(quán)條件
1.7 激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序
1.8 股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理
1.9 激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的程序
1.10 公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利與義務(wù)
1.11 公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理
《關(guān)于的議
案》
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2017年
議案3
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》
（說明：在各選票欄中，以在“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”下面打“√”為準(zhǔn)；
若無明確指示或?qū)ν皇马?xiàng)有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上指示的，受托人可自行投票）
委托人簽字（蓋章）： 委托人身份證號(hào)碼：
委托人股東賬號(hào)： 委托人持有股份數(shù)：
受托人簽字： 受托人身份證號(hào)碼：
委托日期：
附注：
1、本授權(quán)委托的有效日期：自本授權(quán)委托書簽署之日至本次股東大會(huì)結(jié)束；
2、單位委托須加蓋單位公章；
3、授權(quán)委托書復(fù)印件或按以上格式自制均有效。