華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
關(guān)于盈方微電子股份有限公司
本次重組前 12 個(gè)月內(nèi)購(gòu)買、出售資產(chǎn)情況的核查意見
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《重組管理辦法》”）
的規(guī)定：上市公司在 12 個(gè)月內(nèi)連續(xù)對(duì)同一或者相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行購(gòu)買、出售的，以
其累計(jì)數(shù)分別計(jì)算相應(yīng)數(shù)額。已按照《重組管理辦法》的規(guī)定編制并披露重大資
產(chǎn)重組報(bào)告書的資產(chǎn)交易行為，無須納入累計(jì)計(jì)算的范圍。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《重組
管理辦法》第十三條第一款規(guī)定的重大資產(chǎn)重組的累計(jì)期限和范圍另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近
的業(yè)務(wù)范圍，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形下，可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。
華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問”）作為盈方微電子股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“盈方微”、“公司”或“上市公司”）擬采用發(fā)行股份的方式向
紹興上虞虞芯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“虞芯投資”）、上海瑞
嗔通訊設(shè)備合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“上海瑞嗔”）購(gòu)買其合計(jì)持有的深
圳 市 華 信 科 科 技 有 限 公 司 （ 以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 華 信 科 ”） 及 WORLD STYLE
TECHNOLOGY HOLDINGS LIMITED （以下簡(jiǎn)稱“World Style”，合稱“標(biāo)的
公司”）49%股權(quán)，并以定價(jià)發(fā)行的方式向上市公司第一大股東浙江舜元企業(yè)管
理有限公司非公開發(fā)行股份募集配套資金（以下簡(jiǎn)稱“本次交易”、“本次重組”）
的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，對(duì)上市公司本次重組前 12 個(gè)月內(nèi)購(gòu)買、出售資產(chǎn)情況進(jìn)行了
核查。
一、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生資產(chǎn)交易情況
本次交易經(jīng)公司第十一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過。在第十一屆董事會(huì)
第十七次會(huì)議決議公告前 12 個(gè)月內(nèi)，上市公司發(fā)生資產(chǎn)交易情況如下：
（一）重大資產(chǎn)購(gòu)買
上市公司于 2020 年 6 月 4 日召開第十一屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)
于公司本次重大資產(chǎn)重組方案的議案》，同意上市公司采用支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買
1
蘇州春興精工股份有限公司、上海瑞嗔分別持有的華信科 45.33%股權(quán)、5.67%股
權(quán)；采用支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買上海鈞興通訊設(shè)備有限公司、上海瑞嗔分別持有的
World Style 45.33%股份、5.67%股份。交易完成后，上市公司分別持有華信科 51%
股權(quán)、World Style51%股份，華信科、World Style 成為上市公司控股子公司。該
事項(xiàng)已經(jīng)上市公司于 2020 年 7 月 6 日召開的 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通
過。
此次交易構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，上
市公司已按照相關(guān)規(guī)定編制并披露重大資產(chǎn)重組報(bào)告書。
（二）重大資產(chǎn)出售
上市公司于 2020 年 6 月 4 日召開第十一屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)
于公司本次重大資產(chǎn)重組方案的議案》，同意上市公司向紹興舜元機(jī)械設(shè)備科技
有限公司出售上海岱堃科技發(fā)展有限公司 100%股權(quán)和上海盈方微電子有限公司
擁有的對(duì)上海岱堃科技發(fā)展有限公司及其子公司 INFOTM,INC. 10,267.98 萬(wàn)元的
債權(quán)組成的資產(chǎn)包。該事項(xiàng)已經(jīng)上市公司于 2020 年 7 月 6 日召開的 2020 年第二
次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。
此次交易構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，上
市公司已按照相關(guān)規(guī)定編制并披露重大資產(chǎn)重組報(bào)告書。
（三）其他購(gòu)買、出售資產(chǎn)的情況
2020 年 8 月 27 日，公司第十一屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過《關(guān)于出售參
股公司股權(quán)的議案》，公司控股子公司上海宇芯科技有限公司擬向上海曉衷企業(yè)
登記代理有限公司轉(zhuǎn)讓其持有的易宇航天科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“易宇航天”）
20%股權(quán)。本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦
法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，本次交易無需提交公司股東大會(huì)審議。
公司控股子公司上海宇芯科技有限公司于后續(xù)全額收到了出售標(biāo)的資產(chǎn)易
宇航天 20%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓款，且易宇航天 20%股權(quán)已辦理完畢股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的過
戶登記手續(xù)。
二、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見
2
 經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：除前述交易外，公司本次重組前 12 個(gè)月內(nèi)
未發(fā)生其他資產(chǎn)購(gòu)買、出售行為。上述交易中的重大資產(chǎn)購(gòu)買、重大資產(chǎn)出售內(nèi)
容已按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定編制并披露重大資產(chǎn)重組報(bào)
告書，因此上述交易無需納入本次交易累計(jì)計(jì)算的范圍。上述交易中的出售易宇
航天 20%股權(quán)與本次交易無關(guān)，也無需納入本次交易累計(jì)計(jì)算范圍。
（以下無正文）
3
（本頁(yè)無正文，為《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司關(guān)于盈方微電子股份有限公司本次重
組前 12 個(gè)月內(nèi)購(gòu)買、出售資產(chǎn)情況的核查意見》之簽字蓋章頁(yè)）
主辦人：
劉 海 劉紫昌
協(xié)辦人：
宋 剛
華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司（蓋章）
年 月 日
4