深圳市實(shí)益達(dá)科技股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市實(shí)益達(dá)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的內(nèi)幕信息管
理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公開(kāi)、公平、公正，根據(jù)《中華人民共和
國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 公司內(nèi)幕信息管理工作由董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔
案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為內(nèi)幕信息工作的主要負(fù)責(zé)人。董事會(huì)秘書(shū)為公司內(nèi)幕信
息管理具體工作負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜及信息披露
工作。董事會(huì)秘書(shū)辦公室是公司信息披露管理、投資者關(guān)系管理、內(nèi)幕信息登記備案的
日常辦事機(jī)構(gòu)。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
公司在報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案的同時(shí)應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面承諾，保證所填報(bào)內(nèi)幕信息
知情人信息及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并向全部?jī)?nèi)幕信息知情人
通報(bào)了有關(guān)法律法規(guī)對(duì)內(nèi)幕信息知情人的相關(guān)規(guī)定。董事長(zhǎng)及董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在書(shū)面承
諾上簽字確認(rèn)。
第三條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前負(fù)有保密義務(wù)。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員及公司各部門(mén)、分公司和子公司都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作。未經(jīng)董事會(huì)批
準(zhǔn)同意或授權(quán)，在內(nèi)幕信息依法披露前，公司任何部門(mén)和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、
傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕人員的范圍
第四條 本制度所指內(nèi)幕信息是根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第八十條規(guī)定，涉
及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券及其衍生品種在交易活動(dòng)中的價(jià)格有重大影響的尚
未公開(kāi)的信息，包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影
響；
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 （四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償
責(zé)任；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
（八）持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的
情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌
犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（十五）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
（十七）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；
（十八）公司尚未披露的季度、中期及年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
（十九）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；
（二十）公司尚未公開(kāi)的并購(gòu)、重組、定向增發(fā)、重大合同簽署等活動(dòng)；
（二十一）主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（二十二）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押、拍賣(mài)；
（二十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第五條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指上市公司內(nèi)幕信息公開(kāi)前能直接或者間接
獲取內(nèi)幕信息的單位及個(gè)人。
第六條 內(nèi)幕信息知情人的范圍
（一）可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的外部相關(guān)人員，包括但不限于：持有公司 5%
以上股份的自然人股東；持有公司 5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員；公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；交易對(duì)手方和其關(guān)聯(lián)方及其董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員；會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)
構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員；參與重
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大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；接觸內(nèi)幕信息的行政管理部門(mén)
人員；由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系等原因知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的外部人員。
（二）可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi)部相關(guān)人員，包括但不限于：公司及其控
股子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)
的人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、信息披露事務(wù)
工作人員等。
第三章 內(nèi)幕信息知情人的登記備案
第七條 公司在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求制作《內(nèi)幕信
息知情人員檔案》（見(jiàn)附件一），及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢(xún)、合同訂立等階段及報(bào)告、
傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，并在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露后
五個(gè)交易日內(nèi)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。
第八條 內(nèi)幕信息知情人的備案內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息事項(xiàng)、知情人的姓名、
職務(wù)、身份證號(hào)碼、工作單位、知悉內(nèi)幕信息內(nèi)容及所處階段、知悉的地點(diǎn)及方式、知
悉的時(shí)間等。
第九條 內(nèi)幕信息知情人的登記備案具體工作由董事會(huì)秘書(shū)統(tǒng)籌管理。
第十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕
信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人
的變更情況。
第十一條 公司控股子公司及其主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照本制度做好內(nèi)幕信息管理工
作，按照《公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》規(guī)定的報(bào)告程序和信息披露職責(zé)履行內(nèi)部報(bào)告
義務(wù)，積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人
情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十二條 公司股東、收購(gòu)人、交易對(duì)方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)積
極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件
的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十三條 公司在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政
管理部門(mén)報(bào)送信息的，在報(bào)送部門(mén)、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一
內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門(mén)的名稱(chēng)，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。
除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門(mén)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在
知情人檔案中登記行政管理部門(mén)的名稱(chēng)、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)
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間。
第十四條 證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服
務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)上市公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的
檔案。 收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及上市公司并對(duì)上市公司股價(jià)有重大影
響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)
進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間
不得晚于內(nèi)幕信息公開(kāi)披露的時(shí)間。公司董事會(huì)秘書(shū)辦公室應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信
息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總與登
記備案。
第十五條 公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重
大事項(xiàng),除按照本制度填寫(xiě)《公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程
備忘錄（見(jiàn)附件二），內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌
劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽
名確認(rèn)，并于內(nèi)幕信息公開(kāi)披露后,及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)
送深圳證券交易所。
第四章 保密及責(zé)任追究
第十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他公司內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息
公開(kāi)披露前負(fù)有保密責(zé)任和義務(wù)，不得公開(kāi)或泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息為本人、
親屬或他人謀利，不得利用內(nèi)幕信息交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。
第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)
披露前，應(yīng)將內(nèi)幕信息知情人范圍控制在最小范圍內(nèi)，并保證其處于可控狀態(tài)。
第十八條 如果公司內(nèi)幕信息由于國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章制度的要求，確實(shí)需
要向其他方提供有關(guān)信息的，應(yīng)在提供之前確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對(duì)相
關(guān)信息保密的承諾。
第十九條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)本公司股票及
其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建
議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并視情節(jié)輕重以及給公司造
成的損失和影響，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，追究法律責(zé)
任；涉及犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。在處罰決定做出后 2 個(gè)工作日內(nèi)
報(bào)送證券監(jiān)管部門(mén)和深圳證券交易所備案。
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 第五章 附則
第二十條 本制度未盡事宜，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證
券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法
規(guī)及《公司章程》、《信息披露制度》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度如與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及
《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十一條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修改、解釋。
第二十二條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
附件一：內(nèi)幕信息知情人員檔案
附件二：重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄
深圳市實(shí)益達(dá)科技股份有限公司
2021 年 4 月 23 日
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附件一：
上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案
證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱(chēng)： 內(nèi)幕信息事項(xiàng)：
序 內(nèi)幕信息知 身份證 所在單位 職務(wù) 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息
登記時(shí)間 登記人
號(hào) 情人員姓名 號(hào)碼 /部門(mén) /崗位 信息時(shí)間 信息地點(diǎn) 信息方式 內(nèi)容 所處階段 公開(kāi)時(shí)間
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附件二：
重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄
交易階段 時(shí)間 地點(diǎn) 籌劃決策方式 參與機(jī)構(gòu)和人員 商議和決議內(nèi)容
注：重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄涉及的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在備忘錄上簽名確認(rèn)。
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