深圳市實(shí)益達(dá)科技股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表
證券代碼：002137 證券簡稱：實(shí)益達(dá)
內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表
內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查事項(xiàng) 是/否/不適用 說明
一、內(nèi)部審計(jì)和審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作
1、內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人是否為專職，并由審
是
計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免。
2、公司是否設(shè)立獨(dú)立于財(cái)務(wù)部門的內(nèi)部審計(jì)
是
部門，是否配置專職內(nèi)部審計(jì)人員。
3、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員
是
會(huì)報(bào)告一次。
4、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)如下事項(xiàng)
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進(jìn)行一次檢查：
（1）募集資金的存放與使用 不適用
（2）對(duì)外擔(dān)保 是
（3）關(guān)聯(lián)交易 是
（4）證券投資 是
（5）風(fēng)險(xiǎn)投資 是
（6）對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助 是
（7）購買和出售資產(chǎn) 是
（8）對(duì)外投資 是
（9）公司大額資金往來 是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、
控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往來 是
情況
5、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開一次會(huì)
議，審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào) 是
告。
6、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告
一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重 是
大問題等內(nèi)部審計(jì)工作情況。
7、內(nèi)部審計(jì)部門是否按時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交
年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告和次一年度內(nèi)部審計(jì) 是
工作計(jì)劃。
二、信息披露的內(nèi)部控制
1、公司是否制定信息披露事務(wù)管理制度和重
是
大信息內(nèi)部保密制度。
2、公司是否指派或者授權(quán)董事會(huì)秘書或者證
券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)易網(wǎng)站上的投資者 是
提問，并及時(shí)、完整進(jìn)行回復(fù)。
3、公司與特定對(duì)象直接溝通前是否要求特定
是
對(duì)象簽署承諾書。
4、公司每次在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交 是
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易日內(nèi)，是否編制《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》
并將該表及活動(dòng)過程中所使用的演示文稿、提
供的文檔等附件（如有）及時(shí)在深交所互動(dòng)易
網(wǎng)站刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制
1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理
制度，對(duì)內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息
是
依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登記
管理做出規(guī)定。
2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前，填
寫《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》并在
是
籌劃重大事項(xiàng)時(shí)形成重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，
相關(guān)人員是否在備忘錄上簽名確認(rèn)。
3、公司是否在年度報(bào)告、半年度報(bào)告和相關(guān)
重大事項(xiàng)公告后 5 個(gè)交易日內(nèi)對(duì)內(nèi)幕信息知
情人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況
進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進(jìn)行內(nèi)幕
是
交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕
信息進(jìn)行交易的，是否進(jìn)行核實(shí)、追究責(zé)任，
并在 2 個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)
送深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事
務(wù)代表及前述人員的配偶買賣本公司股票及
是
其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計(jì)劃
通知董事會(huì)秘書。
5、公司關(guān)聯(lián)交易是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審
是
議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
四、募集資金的內(nèi)部控制
1、公司及實(shí)施募集資金項(xiàng)目的子公司是否對(duì)
募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)并及時(shí)簽訂《募集資 不適用
金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)募集資金
的使用和存放情況進(jìn)行一次審計(jì)，并對(duì)募集 不適用
資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金
投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金
融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，
未將募集資金用于風(fēng)險(xiǎn)投資、直接或者間接 不適用
投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司或
者用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相改變募
集資金用途的投資。
4、公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)后 12 個(gè)月內(nèi)，是
否未使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，
未將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資 不適用
金，未將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金
或者歸還銀行貸款。
五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后 10
個(gè)交易日內(nèi)通過深交所業(yè)務(wù)專區(qū)“資料填報(bào)：
關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報(bào)”欄目向深交所報(bào)備關(guān)聯(lián)人信
不適用
息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否
在 2 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行更新。公司報(bào)備的關(guān)聯(lián)
人信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱 是
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一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來情況。
3、公司是否明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交
易的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序，并得 是
以執(zhí)行。
4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股
東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、是
間接和變相占用上市公司資金的情況。
六、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)
關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限以及違反審批 是
權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。
2、公司對(duì)外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審
是
議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
七、重大投資的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)
對(duì)重大投資的審批權(quán)限和審議程序，有關(guān)審
是
批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交
所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審
是
議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
3、公司在以下期間，是否未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資：
（1）使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期
間；（2）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充
是
流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；（3）將超募資金永
久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款后
的十二個(gè)月內(nèi)。
八、其他重要事項(xiàng)
1、公司控股股東、實(shí)際控制人是否簽署了《控
股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》并報(bào)深
交所和公司董事會(huì)備案。控股股東、實(shí)際控
制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制 是
人是否在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股
股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和
備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否已簽
署并及時(shí)更新《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
是
聲明及承諾書》后報(bào)深交所和公司董事會(huì)備
案。
獨(dú)董姓名 天數(shù)
3、除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事是否每年 曹軍波 12
利用不少于十天的時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營狀
是 馬旗戟 12
況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情
況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 Xuan Richard Gu 12
梁華權(quán) 15
深圳市實(shí)益達(dá)科技股份有限公司董事會(huì)
2021 年 4 月 23 日
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