上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于
上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票
與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）
的
法律意見(jiàn)書(shū)
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路501號(hào)上海中心大廈9/11/12層
電話：021-20511000 傳真：021-20511999
郵編：200120
 目錄
釋義 ........................................................................................................................................ 1
一、實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的主體資格........................................................................................ 5
二、本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容的合法合規(guī)性.................................................................................... 6
三、實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃所需履行的法定程序...................................................................... 29
四、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定...................................................................................... 31
五、本激勵(lì)計(jì)劃的信息披露 .............................................................................................. 33
六、關(guān)于公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助.................................................................. 33
七、本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司及全體股東利益的影響.............................................................. 33
八、關(guān)于關(guān)聯(lián)董事是否回避表決...................................................................................... 34
九、結(jié)論意見(jiàn) ...................................................................................................................... 34
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
釋義
本法律意見(jiàn)書(shū)中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
本所、錦天城 指 上海市錦天城律師事務(wù)所
上海市錦天城律師事務(wù)所委派出具本法律意見(jiàn)書(shū)的律
本所律師、錦天城律師 指
師
公司、鳴志電器 指 上海鳴志電器股份有限公司
《上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票與股
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》 指
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
本激勵(lì)計(jì)劃、本次股權(quán)激 上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票與股票
指
勵(lì)計(jì)劃 期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
《上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票與股
考核管理辦法 指
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》
公司根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的條件和價(jià)格，授予激勵(lì)對(duì)
象一定數(shù)量的公司股票，該等股票設(shè)置一定期限的限
限制性股票 指
售期，在達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件后，方
可解除限售流通
公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)
股票期權(quán)、期權(quán) 指
格和條件購(gòu)買(mǎi)本公司一定數(shù)量股票的權(quán)利
按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，獲得限制性股票或股票期權(quán)的
激勵(lì)對(duì)象 指
公司董事、高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)及技術(shù)骨干人員
公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期，授予日必須
限制性股票授予日 指
為交易日
授予價(jià)格 指 公司授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票的價(jià)格
激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)
限售期 指
讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)的期間
本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件成就后，激勵(lì)對(duì)象持
解除限售期 指
有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期間
根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象所獲限制性股票解除限售
解除限售條件 指
所必需滿足的條件
期權(quán)授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期
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上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
等待期 指 股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間段
激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，行使其所擁有的股
行權(quán) 指 票期權(quán)的行為，在本計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照激
勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的條件購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的股票的行為
激勵(lì)對(duì)象可以開(kāi)始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易
可行權(quán)日 指
日
行權(quán)價(jià)格 指 本計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)公司股票的價(jià)格
根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)所必需
行權(quán)條件 指
滿足的條件
上海市錦天城律師事務(wù)所出具的《上海市錦天城律師
法律意見(jiàn)書(shū) 指 事務(wù)所關(guān)于上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性
股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見(jiàn)書(shū)》
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
《公司章程》 指 《上海鳴志電器股份有限公司章程》
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
上交所 指 上海證券交易所
元 指 如無(wú)特別說(shuō)明，指人民幣元
注：本法律意見(jiàn)書(shū)若出現(xiàn)總數(shù)合計(jì)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的，系四舍五入原因造成。
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上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票與
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見(jiàn)書(shū)
致：上海鳴志電器股份有限公司
上海市錦天城律師事務(wù)所接受鳴志電器的委托，根據(jù)鳴志電器與本所簽訂的《聘請(qǐng)
律師合同》，擔(dān)任鳴志電器2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)目的特聘專項(xiàng)法律
顧問(wèn)，就公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本所根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部分規(guī)章及
規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“法律法規(guī)”）及《上海鳴志電器股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
聲明事項(xiàng)
一、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，針
對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)進(jìn)行核查。
二、本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所律師認(rèn)定某些事件是否合法有效是以該等事件所發(fā)生時(shí)
應(yīng)當(dāng)適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件為依據(jù)。針對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日之前已
經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，且僅根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的
相關(guān)規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)。
三、本法律意見(jiàn)書(shū)的出具以以下事實(shí)為前提：
（一）公司已經(jīng)提供了本所為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所要求公司提供的原始書(shū)面材料、
副本材料、復(fù)印材料、承諾函、聲明或口頭證言。
（二）公司提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無(wú)隱瞞、虛
假和重大遺漏之處，文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符。
四、對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所律師依據(jù)
有關(guān)政府部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、公司、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的各方或其他有關(guān)單位出具
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或提供的證明、證言或文件出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
五、本法律意見(jiàn)書(shū)僅就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的有關(guān)法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，并不對(duì)
有關(guān)的審計(jì)、評(píng)估、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專業(yè)性報(bào)告發(fā)表法律意見(jiàn)。
六、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已
經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
七、本法律意見(jiàn)書(shū)僅為鳴志電器實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，不得用于任何
其他目的。本所律師同意委托方部分或全部自行引用本法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容，但作上述引
用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，并需經(jīng)本所律師對(duì)其引用的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)
行審閱和確認(rèn)。
基于上述，本所及經(jīng)辦律師根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)
定，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)文件資料和事實(shí)進(jìn)行了查驗(yàn)，出具本法律意見(jiàn)書(shū)如下：
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正文
一、實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的主體資格
（一）根據(jù)鳴志電器提供的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，并經(jīng)本所律師登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公
示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn）查詢，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，鳴志電器的基本信
息如下：
名稱 上海鳴志電器股份有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 913100006073925734
住所 上海市閔行區(qū)閔北工業(yè)區(qū)鳴嘉路168號(hào)
法定代表人 常建鳴
企業(yè)類型 股份有限公司(臺(tái)港澳與境內(nèi)合資、上市)
生產(chǎn)傳感器、步進(jìn)電機(jī)、直流電機(jī)、儀動(dòng)傳感裝置，銷售自產(chǎn)產(chǎn)品，
經(jīng)營(yíng)范圍 上述產(chǎn)品同類商品、進(jìn)出口、傭金代理（拍賣(mài)除外），并提供相關(guān)配
套服務(wù)（不涉及國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理商品，涉及配額、許可證管理商品的，
按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理申請(qǐng)）?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批
準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
營(yíng)業(yè)期限 1998年7月7日至無(wú)固定期限
登記機(jī)關(guān) 上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
經(jīng)營(yíng)狀態(tài) 存續(xù)
（二）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2017年4月7日出具的證監(jiān)許可[2017]471號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)上海
鳴志電器股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》，鳴志電器獲得核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)
8,000萬(wàn)股新股；根據(jù)上交所出具的[2017]88號(hào)《關(guān)于上海鳴志電器股份有限公司人民幣普
通股股票上市交易的公告》，公司股票于2017年5月9日起在上交所上市交易，股票代碼：
603728。
（三）公司依法設(shè)立后，未發(fā)生《公司法》第一百八十條、第一百八十二條、第一
百八十三條，《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》第四十二條及《公司章程》所規(guī)定
的破產(chǎn)、解散或被責(zé)令關(guān)閉等情形。
本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，鳴志電器系依法設(shè)立合法存續(xù)并在上海證券交易所上市的
股份有限公司，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，不存在根據(jù)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)
定需要終止的情形。
（四）根據(jù)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《上海鳴志電器股份有限公
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司2020年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告》（眾會(huì)字[2021]第02903號(hào)）、公司《2020年年度
報(bào)告》、鳴志電器在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中所作承諾，并經(jīng)本所律師登錄國(guó)家企業(yè)信
用信息公示系統(tǒng)網(wǎng)站、信用中國(guó)網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
（ http://www.csrc.gov.cn ） 、 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 證 券 期 貨 市 場(chǎng) 失 信 記 錄 查 詢 平 臺(tái) 網(wǎng) 站
（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)目錄網(wǎng)站
（http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic）查詢，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司不存在
《管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下述情形：
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的
審計(jì)報(bào)告；
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)
的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的
情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，鳴志電器是一家依法設(shè)立、
合法有效存續(xù)且股票依法在上交所上市交易的股份有限公司，不存在《管理辦法》第七
條規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
二、本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容的合法合規(guī)性
根據(jù)鳴志電器于2021年4月26日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議，經(jīng)與會(huì)非關(guān)
聯(lián)董事審議，會(huì)議表決通過(guò)了《關(guān)于審議<上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票
與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于審議<上海鳴志電器股份有限公
司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大
會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于提請(qǐng)
召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》等與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案。
本所律師根據(jù)《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的主要內(nèi)容進(jìn)行了
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核查并發(fā)表意見(jiàn)如下：
（一）本激勵(lì)計(jì)劃的目的
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第二章之規(guī)定，公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃是為了進(jìn)一步建立、
健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住公司董事、高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)及技術(shù)骨干人員，
充分調(diào)動(dòng)其積極性，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各方共同
關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根
據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》
的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》明確規(guī)定了公司實(shí)行本激勵(lì)計(jì)劃
的目的，符合《管理辦法》第九條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（二）本激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第五章之規(guī)定，本計(jì)劃激勵(lì)工具為限制性股票和股票期
權(quán)。其中首次授予激勵(lì)工具為限制性股票與股票期權(quán)，預(yù)留激勵(lì)工具為限制性股票或股
票期權(quán)，預(yù)留權(quán)益將在履行相關(guān)程序后授予。本激勵(lì)計(jì)劃有效期自首次授予激勵(lì)權(quán)益之
日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷且激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)
全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第五章之規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益合計(jì)
不超過(guò)600萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣A股普通股股票，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公
告時(shí)公司股本總額41,600萬(wàn)股的1.44%。
1、首次授予限制性股票的具體內(nèi)容
（1）首次授予限制性股票的股票來(lái)源
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第五章之規(guī)定，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司
向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司A股普通股股票，符合《管理辦法》第十二條的規(guī)定。
（2）首次授予限制性股票的數(shù)量及分配情況
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第五章之規(guī)定，公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予427萬(wàn)股限制性股
票，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額41,600萬(wàn)股的1.03%。
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經(jīng)本所律師核查，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象共101人，各激勵(lì)對(duì)象
間的分配情況如下表所示：
獲授的限制性股 占擬授予權(quán)益總數(shù) 占本計(jì)劃公告時(shí)公
姓名 職務(wù)
票數(shù)量（萬(wàn)股） 的比例 司總股本的比例
程建國(guó) 董事、財(cái)務(wù)總監(jiān) 10 1.67% 0.02%
溫治中 董事會(huì)秘書(shū) 7 1.17% 0.02%
業(yè)務(wù)及技術(shù)骨干人員99人 410 68.33% 0.99%
合計(jì) 427 71.17% 1.03%
注：
1）上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。
公司全部在有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的
10%。
2）本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有持有公司5%以上股份的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
3）部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。
本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已明確載明了激勵(lì)對(duì)象各自的姓名、職務(wù)、
可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的比例，上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通
過(guò)全部在有效期的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%；公司全部
在有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)
公司股本總額的10%；符合《管理辦法》第九條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)之規(guī)定，且所規(guī)
定的前述內(nèi)容符合《管理辦法》第十四條第二款之規(guī)定。
（3）首次授予限制性股票的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和其他限售規(guī)
定
1）有效期
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的
有效期自首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象首次獲授的限制性股票全部解除限售或回
購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。
2）授予日
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，首次授予日在本激勵(lì)計(jì)劃提交公司
股東大會(huì)審議通過(guò)后由公司董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司將在股東大會(huì)審議
通過(guò)后60日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并完成公告、登記等
相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，則未完成授予登記的限制性股票作廢或
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終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，且終止激勵(lì)計(jì)劃后的3個(gè)月內(nèi)
不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
公司不得在下列期間進(jìn)行限制性股票授予：
（?。┕径ㄆ趫?bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)
約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（ⅱ）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（ⅲ）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之
日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)；
（ⅳ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。
上述“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)
定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
上述公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)入60日期限之內(nèi)。如公司董事、高級(jí)管理
人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票獲授前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持股票行為，則按照《證券法》
中短線交易的規(guī)定自最后一筆減持交易之日起推遲6個(gè)月授予其限制性股票。
3）限售期
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，首次授予各批次限制性股票的限售
期分別為自首次授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。期間激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激
勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。
解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除
限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。
4）解除限售安排
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的
解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例
首次授予第一個(gè)解 自首次授予登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授
40%
除限售期 予登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
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首次授予第二個(gè)解 自首次授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授
30%
除限售期 予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授予第三個(gè)解 自首次授予登記完成之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授
30%
除限售期 予登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)而
取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期
與限制性股票解除限售期相同。
5）其他限售規(guī)定
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)
定按照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具
體規(guī)定如下：
（i）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超
過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
（ii）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)
月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將
收回其所得收益。
（iii）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，
則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》《證
券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的有效期、授予日、限售
期、解除限售安排和其他限售規(guī)定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》第九條第（五）
款以及《公司章程》的規(guī)定。
（4）首次授予限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法
1）授予價(jià)格
首次授予限制性股票的授予價(jià)格為8.77元/股。即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每
股8.77元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。
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2）授予價(jià)格的定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方式
首次授予限制性股票授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
（?。┍炯?lì)計(jì)劃公告前1個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總
額/前1個(gè)交易日股票交易總量）17.52元/股的50%，為每股8.76元；
（ⅱ）本激勵(lì)計(jì)劃公告前60個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)（前60個(gè)交易日股票交易
總額/前60個(gè)交易日股票交易總量）14.96元/股的50%，為每股7.48元。
綜上，本所律師認(rèn)為，首次授予限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法符合
《管理辦法》第九條第（六）項(xiàng)、第二十三條的規(guī)定。
（5）首次授予限制性股票的授予與解除限售條件
1）授予條件
只有在同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司可向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予條件未達(dá)成的，則不得向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。
（?。┕疚窗l(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的
審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的
情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（ⅱ）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
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市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2）解除限售條件
限售期屆滿后，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：
（?。┕疚窗l(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的
審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的
情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（ⅱ）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第（i）條規(guī)定情形之一的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解
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除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（ii）條規(guī)定情形之
一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)
注銷，上述情形回購(gòu)價(jià)格均為授予價(jià)格。
（ⅲ）公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的考核年度為2021-2023年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，分年度
進(jìn)行業(yè)績(jī)考核。以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售條件之一。各年度業(yè)績(jī)考
核目標(biāo)如下表所示：
業(yè)績(jī)考核目標(biāo)A 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)B
解除限售期
公司解除限售系數(shù)100% 公司解除限售系數(shù)80%
首次授予第一個(gè)解除限 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司
——
售期 2021年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于15%
首次授予第二個(gè)解除限 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司
售期 2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于30% 2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于25%
首次授予第三個(gè)解除限 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司
售期 2023年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于50% 2023年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于45%
注：上述“凈利潤(rùn)”以剔除公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用影響的經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益
后的凈利潤(rùn)數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)，下同。
公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)期間可解除限售的限制性股票
均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與銀行同期定期存款利息之和。
（ⅳ）子公司/事業(yè)部及個(gè)人績(jī)效考核
根據(jù)公司制定的績(jī)效管理制度，薪酬與考核委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜
合考評(píng)進(jìn)行評(píng)級(jí)，并依照激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果確定其實(shí)際解除限售比例，激勵(lì)對(duì)象
個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售數(shù)量=個(gè)人績(jī)效系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售數(shù)量，具體如下：
子公司/事業(yè)部績(jī)效等級(jí) S A B
個(gè)人績(jī)效等級(jí) S/A/B S/A/B S/A/B/C/D
個(gè)人績(jī)效系數(shù) 100% 80% 0
在公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)的情形下，激勵(lì)對(duì)象因子公司/事業(yè)部層面績(jī)效考核或個(gè)人
績(jī)效考核原因不能解除限售的限制性股票，由公司按授予價(jià)格與銀行同期定期存款利息
之和回購(gòu)注銷。
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公司股票因市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，未解除限售的限制性股票難以達(dá)到激勵(lì)目的
的，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)，可決定對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的一期或多期限制性股票不予解除限售，
按照授予價(jià)格對(duì)不予解除限售的限制性股票回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與銀行同期
定期存款利息之和。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定了限制性股票的授予與解鎖限售條件，并
設(shè)置了激勵(lì)對(duì)象解除限售的公司層面業(yè)績(jī)考核要求以及激勵(lì)對(duì)象子公司/事業(yè)部及個(gè)人層
面績(jī)效考核要求，同時(shí)對(duì)考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性進(jìn)行了說(shuō)明，相關(guān)規(guī)定符合《管理
辦法》第七條、第八條、第九條、第十條、第十一條、第二十六條的規(guī)定。
（6）限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格的調(diào)整方法和程序
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票
股份登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮
股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整授予價(jià)格、
限制性股票數(shù)量。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整數(shù)量和授予價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。公司應(yīng)聘
請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事
會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。
本所律師經(jīng)審查后認(rèn)為，前述內(nèi)容符合《管理辦法》第九條第（九）項(xiàng)、第四十八
條的規(guī)定。
（7）限制性股票會(huì)計(jì)處理
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》明確了限制
性股票的會(huì)計(jì)處理方法，并預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響，本所律師審查
后認(rèn)為，上述內(nèi)容符合《管理辦法》第九條的規(guī)定。
2、首次授予股票期權(quán)的具體內(nèi)容
（1）股票期權(quán)的股票來(lái)源
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第五章之規(guī)定，股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向
激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司A股普通股股票，符合《管理辦法》第十二條的規(guī)定。
（2）股票期權(quán)的數(shù)量及分配情況
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根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第五章之規(guī)定，公司擬向9位激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)57
萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額41,600萬(wàn)股的0.14%。
經(jīng)本所律師核查，本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所
示：
獲授的股票期權(quán) 占擬授予權(quán)益總數(shù) 占本計(jì)劃公告時(shí)公
職務(wù)
數(shù)量（萬(wàn)份） 的比例 司總股本的比例
業(yè)務(wù)及技術(shù)骨干人員9人 57 9.50% 0.14%
注：
1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。
公司全部在有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的
10%。
2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有持有公司5%以上股份的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已明確規(guī)定了所涉及標(biāo)的股票期權(quán)種類、來(lái)
源、數(shù)量、占擬授出權(quán)益總數(shù)的百分比及占公司股本總額的百分比，上述任何一名激勵(lì)
對(duì)象通過(guò)全部在有效期的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。公
司全部在有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東
大會(huì)時(shí)公司股本總額的10%，符合《管理辦法》第九條之第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)之規(guī)定，
且所規(guī)定的前述內(nèi)容符合《管理辦法》第十四條第二款之規(guī)定。
（3）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、行權(quán)安排和其他限售規(guī)定
1）有效期
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期為自股票
期權(quán)首次授權(quán)之日起至激勵(lì)對(duì)象首次獲授的所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超
過(guò)48個(gè)月。
2）授予日
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，首次授予日在本激勵(lì)計(jì)劃提交公司
股東大會(huì)審議通過(guò)后由公司董事會(huì)確定，授予日必須為證券交易所上市規(guī)則允許的期間。
公司將在股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)
并完成公告、登記等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，則未完成授予登記
的股票期權(quán)作廢或終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，且終止激
勵(lì)計(jì)劃后的3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。（根據(jù)《管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定公
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司不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）
3）等待期
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，本計(jì)劃授予的股票期權(quán)適用不同的
等待期，首次授予的股票期權(quán)等待期分別為自首次授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、
36個(gè)月。
4）行權(quán)安排
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，首次授予股票期權(quán)的行權(quán)期及各期
行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：
行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例
首次授予第一個(gè)行 自首次授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予之日起
40%
權(quán)期 24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授予第二個(gè)行 自首次授予之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予之日起
30%
權(quán)期 36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授予第三個(gè)行 自首次授予之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予之日起
30%
權(quán)期 48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
激勵(lì)對(duì)象必須在各期期權(quán)行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票
期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；若符合行權(quán)條件，但未在該行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的股票期權(quán)由公
司注銷。
5）可行權(quán)日
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，董事會(huì)確定首次授予股票期權(quán)的授
予日后，授予的股票期權(quán)自授予登記完成之日起滿12個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象可
在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分批次行權(quán)。
可行權(quán)日必須為交易日且為證券交易所上市規(guī)則允許的期間。其中董事及高級(jí)管理
人員不得行權(quán)期間包括且不限于下列期間：
（?。┕径ㄆ趫?bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)
約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（ⅱ）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（ⅲ）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之
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日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)；
（ⅳ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。
上述“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)
定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
6）其他限售規(guī)定
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，本次激勵(lì)計(jì)劃的其他限售規(guī)定按照
《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定
如下：
（i）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超
過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
（ii）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)
月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將
收回其所得收益。
（iii）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，
則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》《證
券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的有效期、授予日、等待期、行權(quán)安
排、可行權(quán)日和其他限售規(guī)定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》第九條第（五）
款以及《公司章程》的規(guī)定。
（4）首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法
1）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為17.53元/股。
2）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方式
首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
（?。┍炯?lì)計(jì)劃公告前1個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總
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額/前1個(gè)交易日股票交易總量），為每股17.52元；
（ⅱ）本激勵(lì)計(jì)劃公告前60個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)（前60個(gè)交易日股票交易
總額/前60個(gè)交易日股票交易總量），為每股14.96元。
綜上，本所律師認(rèn)為，首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法符合《管
理辦法》第九條第（六）項(xiàng)、第二十九條的規(guī)定。
（5）股票期權(quán)的授予與行權(quán)條件
1）授予條件
同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司可向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，反之，若下列任一授
予條件未達(dá)成的，則不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。
（ⅰ）公司未發(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的
審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的
情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（ⅱ）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
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⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2）行權(quán)條件
等待期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：
（?。┕疚窗l(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的
審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的
情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（ⅱ）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第（i）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚
未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（ii）條規(guī)定情形之一的，
該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。
（ⅲ）公司層面業(yè)績(jī)考核要求
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本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的考核年度為2021-2023年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，分年度進(jìn)
行業(yè)績(jī)考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件之一。
股票期權(quán)各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
業(yè)績(jī)考核目標(biāo)A 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)B
行權(quán)期
公司行權(quán)系數(shù)100% 公司行權(quán)系數(shù)80%
首次授予第一個(gè)行 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司
——
權(quán)期 2021年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于15%
首次授予第二個(gè)行 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司
權(quán)期 2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于30% 2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于25%
首次授予第三個(gè)行 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司
權(quán)期 2023年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于50% 2023年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于45%
注：上述“凈利潤(rùn)”以剔除公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用影響的經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益
后的凈利潤(rùn)數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)，下同。
若公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)期間可行權(quán)的股票期權(quán)均不
得行權(quán)，由公司注銷。
（ⅳ）子公司/事業(yè)部及個(gè)人績(jī)效考核
根據(jù)公司制定的績(jī)效管理制度，薪酬與考核委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜
合考評(píng)進(jìn)行評(píng)級(jí)，并依照激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果確定其實(shí)際行權(quán)比例，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人
當(dāng)年實(shí)際行權(quán)數(shù)量=個(gè)人績(jī)效系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)數(shù)量，具體如下：
子公司/事業(yè)部績(jī)效等級(jí) S A B
個(gè)人績(jī)效等級(jí) S/A/B S/A/B S/A/B/C/D
個(gè)人績(jī)效系數(shù) 100% 80% 0
在公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)的情形下，激勵(lì)對(duì)象因子公司/事業(yè)部層面績(jī)效考核或個(gè)人
績(jī)效考核原因不得行權(quán)的股票期權(quán)作廢失效，并由公司注銷。
綜上，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定了股票期權(quán)的授予條件、行權(quán)條
件，并設(shè)置了激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的公司層面業(yè)績(jī)考核要求以及激勵(lì)對(duì)象子公司/事業(yè)部及個(gè)人
層面績(jī)效考核要求，同時(shí)對(duì)考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性進(jìn)行了說(shuō)明，相關(guān)規(guī)定符合《管
理辦法》第九條第（七）項(xiàng)、第十條、第十一條第一款及第四款的規(guī)定。
（6）股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序
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根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行
權(quán)期間，公司有派息資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，
應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量和期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整期權(quán)數(shù)量、
行權(quán)價(jià)格，董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定整期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。公司應(yīng)聘請(qǐng)律
師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出
具專業(yè)意見(jiàn)。
本所律師經(jīng)審查后認(rèn)為，前述內(nèi)容符合《管理辦法》第九條第（九）項(xiàng)、第四十八
條的規(guī)定。
（7）股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》明確了股票
期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，并預(yù)計(jì)股票期權(quán)的實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響，本所律師經(jīng)審查
后認(rèn)為，前述內(nèi)容符合《管理辦法》第九條第（十）項(xiàng)的規(guī)定。
3、預(yù)留授予權(quán)益的具體內(nèi)容
（1）預(yù)留授予的工具及股票來(lái)源
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第五章之規(guī)定，預(yù)留授予的工具為限制性股票或股票期
權(quán)，其股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。符合《管理辦法》第十二條
的規(guī)定。
（2）預(yù)留授予權(quán)益的數(shù)量
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第五章之規(guī)定，公司擬預(yù)留授予權(quán)益116萬(wàn)份，涉及的標(biāo)
的股票種類為人民幣A股普通股股票，約占本激勵(lì)計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額41,600萬(wàn)股的
0.28%，預(yù)留部分占擬授予權(quán)益總額的19.33%。本所律師經(jīng)審查后認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》規(guī)定的預(yù)留授予權(quán)益的數(shù)量及比例符合《管理辦法》第十五條的規(guī)定。
（3）預(yù)留權(quán)益的有效期、授予日、限售/等待期、可行權(quán)日、解除限售/行權(quán)安排、
其他限售規(guī)定
1）有效期
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根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予權(quán)益的有效期
自預(yù)留權(quán)益授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷且預(yù)
留股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。預(yù)留授予的限制性股票有效期
自其預(yù)留授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注
銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。預(yù)留授予的股票期權(quán)有效期自其預(yù)留授予之日起至激勵(lì)
對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
2）授予日
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，預(yù)留權(quán)益的授予日在本激勵(lì)計(jì)劃提
交公司股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)由公司董事會(huì)確定。公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)
激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予權(quán)益，并完成公告、登記等相關(guān)程序。
其中限制性股票授予日必須為交易日，且應(yīng)為證券交易所上市規(guī)則允許的期間，不
得授予期間包括且不限于下列期間：
（?。┕径ㄆ趫?bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)
約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（ⅱ）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（ⅲ）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之
日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)；
（ⅳ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。
上述“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)
定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
如公司董事、高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票獲授前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持
股票行為，則按照《證券法》中短線交易的規(guī)定自最后一筆減持交易之日起推遲6個(gè)月授
予其限制性股票。
3）限售/等待期
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，預(yù)留授予各批次限制性股票的限售
期分別為自其預(yù)留授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月；預(yù)留授予各批次股票期權(quán)等待
期分別其預(yù)留授予之日起12個(gè)月、24個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票/
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股票期權(quán)在解除限售/行權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。
4）可行權(quán)日
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，董事會(huì)確定預(yù)留股票期權(quán)的授予日
后，授予的股票期權(quán)自授予日起滿12個(gè)月后進(jìn)入行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象可在未來(lái)24個(gè)月內(nèi)分
批次行權(quán)。
可行權(quán)日必須為交易日，且為證券交易所上市規(guī)則允許的期間。
其中董事及高級(jí)管理人員不得行權(quán)期間包括且不限于下列期間：
（ⅰ）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)
約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（ⅱ）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（ⅲ）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之
日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)；
（ⅳ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。
上述“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)
定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
5）解除限售/行權(quán)安排
?。└鶕?jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，預(yù)留授予限制性股票的解除限售
期及各期解除限售安排如下：
解除限售 解除限
解除限售時(shí)間
安排 售比例
預(yù)留授予 自預(yù)留授予登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日
第一個(gè)解除限售 起至預(yù)留授予登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日 50%
期 當(dāng)日止
預(yù)留授予 自預(yù)留授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日
第二個(gè)解除限售 起至預(yù)留授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日 50%
期 當(dāng)日止
獲授預(yù)留部分限制性股票的激勵(lì)對(duì)象由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股
票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解
除限售期與限制性股票解除限售期相同。
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ⅱ）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)期及各期行
權(quán)時(shí)間安排如表所示：
行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例
自預(yù)留授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授
預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期 50%
予之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自預(yù)留授予之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授
預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期 50%
予之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
激勵(lì)對(duì)象必須在各期期權(quán)行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票
期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；若符合行權(quán)條件，但未在該行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的股票期權(quán)由公
司注銷。
6）其他限售規(guī)定
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，預(yù)留權(quán)益的其他限售規(guī)定根據(jù)《公
司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：
（?。┘?lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超
過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
（ⅱ）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)
月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將
收回其所得收益。
（ⅲ）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變
化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、
《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益的有效期、授予日、限售/等待期、可
行權(quán)日、解除限售/行權(quán)安排和其他限售規(guī)定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》以
及《公司章程》的規(guī)定。
（4）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，預(yù)留權(quán)益授予/行權(quán)的確定方
法如下；
1）預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
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ⅰ）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)（前1個(gè)
交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）的50%；
ⅱ）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予董事會(huì)決議公告前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日、120個(gè)交易日
的公司A股股票交易均價(jià)之一的50%（前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日股票
交易總額/前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日股票交易總量）。
2）預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且原則上不低于下列價(jià)格較高者：
ⅰ）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)（前1個(gè)
交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）；
ⅱ）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予董事會(huì)決議公告前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日、120個(gè)交易日
的公司A股股票交易均價(jià)之一（前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日股票交易總
額/前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日股票交易總量）。
綜上，本所律師認(rèn)為，預(yù)留權(quán)益授予/行權(quán)的確定方法符合《公司法》《證券法》《管
理辦法》以及《公司章程》的規(guī)定。
（5）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，預(yù)留權(quán)益的授予條件、解除限
售/行權(quán)條件如下：
1）授予條件
同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司可向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票/股票期權(quán)，反之，若
下列任一授予條件未達(dá)成的，則不得向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票/股票期權(quán)。
（?。┕疚窗l(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的
審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的
情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
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⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（ⅱ）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2）預(yù)留權(quán)益解除限售/行權(quán)條件
限售/等待期屆滿后，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留權(quán)益方可解除限售
/行權(quán)：
（ⅰ）公司未發(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的
審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的
情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（ⅱ）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
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③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第（ⅰ）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚
未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，已獲授但尚未行
權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（ⅱ）條規(guī)定情形之一的，該激
勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)
價(jià)格為授予價(jià)格。已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。
（ⅲ）公司業(yè)績(jī)考核要求
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，本計(jì)劃預(yù)留授予權(quán)益將分年度進(jìn)行
績(jī)效考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解除限售/行權(quán)條件之一。各年度業(yè)績(jī)考
核目標(biāo)如下表所示：
業(yè)績(jī)考核目標(biāo)A 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)B
解除限售/行權(quán)期
公司解除限售/行權(quán)系數(shù)100% 公司解除限售/行權(quán)系數(shù)80%
首次授予第一個(gè)解除限 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司
售/行權(quán)期 2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于30% 2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于25%
首次授予第二個(gè)解除限 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司 定比2019與2020的凈利潤(rùn)均值，公司
售/行權(quán)期 2023年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于50% 2023年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于45%
若公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)期間可解除限售的限制性股
票由公司回購(gòu)注銷?；刭?gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與銀行同期定期存款利息之和，可行權(quán)的股票
期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。
（ⅳ）子公司/事業(yè)部及個(gè)人績(jī)效考核
根據(jù)公司制定的員工績(jī)效管理制度，薪酬與考核委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度
的綜合考評(píng)進(jìn)行評(píng)級(jí)，并依照激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果確定其實(shí)際解除限售/行權(quán)比例，
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售/行權(quán)數(shù)量=個(gè)人績(jī)效系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售/行權(quán)
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數(shù)量，具體如下：
子公司/事業(yè)部績(jī)效等級(jí) S A B
個(gè)人績(jī)效等級(jí) S/A/B S/A/B S/A/B/C/D
個(gè)人績(jī)效系數(shù) 100% 80% 0
在公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)的情形下，激勵(lì)對(duì)象因子公司/事業(yè)部層面績(jī)效考核或個(gè)人
績(jī)效考核原因不能解除限售的限制性股票，由公司按授予價(jià)格與銀行同期定期存款利息
之和回購(gòu)注銷。激勵(lì)對(duì)象因子公司/事業(yè)部層面績(jī)效考核或個(gè)人績(jī)效考核原因不得行權(quán)的
股票期權(quán)作廢失效，并由公司注銷。
公司股票因市場(chǎng)行情等因素發(fā)生變化，未解除限售的限制性股票難以達(dá)到激勵(lì)目的
的，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)，可決定對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的一期或多期限制性股票不予解除限售，
按照授予價(jià)格對(duì)不予解除限售的限制性股票回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與銀行同期
定期存款利息之和。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定了預(yù)留權(quán)益的授予條件、解除限售/行權(quán)條
件，并設(shè)置了激勵(lì)對(duì)象解除限售或行權(quán)的公司層面業(yè)績(jī)考核要求以及激勵(lì)對(duì)象子公司/事
業(yè)部及個(gè)人層面績(jī)效考核要求，同時(shí)對(duì)考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性進(jìn)行了說(shuō)明，相關(guān)規(guī)
定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》以及《公司章程》的規(guī)定。
（6）預(yù)留權(quán)益數(shù)量和價(jià)格的調(diào)整方法和程序
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，若在預(yù)留限制性股票授予日至激勵(lì)對(duì)象完成預(yù)留限制
性股票股份登記期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配
股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量和授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
若在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、
配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整預(yù)留限制
性股票或股票期權(quán)數(shù)量、價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整數(shù)量和授予價(jià)格/行權(quán)價(jià)格后，
應(yīng)及時(shí)公告。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)
計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。
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綜上，本所律師經(jīng)審查后認(rèn)為，前述內(nèi)容符合《公司法》《證券法》《管理辦法》
以及《公司章程》的規(guī)定。
（7）預(yù)留權(quán)益的會(huì)計(jì)處理
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》明確了預(yù)留
權(quán)益的會(huì)計(jì)處理方法，并根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信
息，修正預(yù)計(jì)可解除限售/行權(quán)的限制性股票/股票期權(quán)數(shù)量，并按照限制性股票/股票期權(quán)
授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。實(shí)際授予的權(quán)
益價(jià)值將在預(yù)留授予董事會(huì)決議后進(jìn)行測(cè)算并予以披露。
綜上，本所律師審查后認(rèn)為，上述內(nèi)容符合《公司法》《證券法》《管理辦法》以
及《公司章程》的規(guī)定。
4、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止
經(jīng)本所律師核查，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已明確規(guī)定了本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出現(xiàn)終止
的情形以及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、喪失勞動(dòng)能力、身故等情況時(shí)其已獲授的限
制性股票或股票期權(quán)的處理方法。故本所律師審查后認(rèn)為，上述規(guī)定符合《管理辦法》
第九條的規(guī)定。
5、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)各方的權(quán)利和義務(wù)
經(jīng)核查，鳴志電器本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司與激勵(lì)對(duì)象雙方的權(quán)利義務(wù)等已作出了
明確具體的規(guī)定。故本所律師認(rèn)為，該等規(guī)定權(quán)利義務(wù)明確、公平，符合現(xiàn)行相關(guān)法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并有利于公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，符合《管理辦法》第九條的
規(guī)定。
三、實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃所需履行的法定程序
（一）已經(jīng)履行的法定程序
根據(jù)公司提供的會(huì)議決議等資料，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，為實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，
公司已履行了下列法定程序：
1、2021年4月26日，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)制定并審議通過(guò)了《上海鳴志電
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器股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《上海鳴志電器股
份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
2、2021年4月26日，公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于審議<上海
鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于審議<上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考
核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票與股票期權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，符合
《管理辦法》第三十四條第一款的規(guī)定。
3、2021年4月26日，公司獨(dú)立董事就第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)
立意見(jiàn)，認(rèn)為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可以進(jìn)一步完善公司的激勵(lì)、約束機(jī)制，完善薪酬考核
體系，提高公司可持續(xù)發(fā)展能力；使經(jīng)營(yíng)者和股東形成利益共同體，提高管理效率和經(jīng)
營(yíng)者的積極性、創(chuàng)造性與責(zé)任心，并最終提高公司業(yè)績(jī)，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)
目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)，同意公司實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，符合
《管理辦法》第三十五條的規(guī)定。
4、2021年4月26日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于審議<上海
鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于審議<上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考
核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于審議<上海鳴志電器股份有限公司2021年限制性股票與
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于公
司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形，符合《管理辦法》第三十五條、
第三十七條第二款的規(guī)定。
（二）本次激勵(lì)計(jì)劃尚待履行的法律程序
經(jīng)本所律師核查，根據(jù)《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，為實(shí)
施本次激勵(lì)計(jì)劃已在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中明確尚需實(shí)施的程序，公司尚需履行如下
法定程序：
1、公司董事會(huì)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)通知，同時(shí)公告《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等與本次激
勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的文件以及本法律意見(jiàn)書(shū)；
2、獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)；
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3、公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票
及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。知悉內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)公司
股票的，不得成為激勵(lì)對(duì)象，法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情
形除外。泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的，不得成為激勵(lì)對(duì)象；
4、公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)
對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取
公示意見(jiàn)。公司在股東大會(huì)召開(kāi)前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)
明；
5、股東大會(huì)就《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行審
議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3通過(guò)。公司股東大會(huì)審議本次股權(quán)激勵(lì)是，擬為
激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決；
6、本次激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告、經(jīng)
股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃、以及內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告；
綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司已經(jīng)根據(jù)《管理辦法》履
行了為實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的必要程序，公司已經(jīng)履行的程序符合《管理辦法》的有關(guān)規(guī)
定，但尚需履行《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的后續(xù)程序。
四、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定
（一）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第四章之規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司
法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)
定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)
及技術(shù)骨干人員。
（二）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第四章之規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)
110人，包括：
1、公司董事；
2、高級(jí)管理人員；
3、業(yè)務(wù)及技術(shù)骨干人員。
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在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至董事會(huì)確定的授予日期間，若激勵(lì)對(duì)象提出離職或明確表
示放棄擬獲授的相關(guān)權(quán)益的，董事會(huì)有權(quán)取消該等激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)資格，并在本激勵(lì)計(jì)
劃確定的激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)對(duì)具體名單進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
以上激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事和單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東
或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。以上激勵(lì)對(duì)象中，董事必須經(jīng)股東大會(huì)選舉及獨(dú)
立董事批準(zhǔn)，高級(jí)管理人員必須經(jīng)董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須獲授限制性股票或股
票期權(quán)時(shí)與本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司或其分、子公司具有聘用或勞動(dòng)關(guān)系。
預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，超過(guò)12個(gè)
月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。
（三）根據(jù)鳴志電器第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議、獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表
的獨(dú)立意見(jiàn)，并經(jīng)本所律師登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)網(wǎng)站、上交
所“監(jiān)管措施”公開(kāi)信息（http://www.sse.com.cn/disclosure/credibility/supervision/）查詢，本
激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不存在下列不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：
1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場(chǎng)禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（四）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，公司董事會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司將在
內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)
行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司將在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)
對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單也應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)
核實(shí)。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍和資格符合
《管理辦法》第八條、第九條（二）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。
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五、本激勵(lì)計(jì)劃的信息披露
經(jīng)本所律師核查，公司應(yīng)于董事會(huì)審議通過(guò)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》后，隨同本法律
意見(jiàn)書(shū)一同披露與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議、第三屆監(jiān)事會(huì)第
十五次會(huì)議決議、獨(dú)立董事意見(jiàn)、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、考核管理辦法等內(nèi)
容。
除上述信息披露義務(wù)外，公司尚需根據(jù)《管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的
相關(guān)要求繼續(xù)履行下列信息披露義務(wù)：
（一）公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本次股權(quán)激勵(lì)前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公
示情況的說(shuō)明；
（二）公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)所涉議案后，及時(shí)披露股東大會(huì)
決議公告、經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、以及內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)本公司股票
情況的自查報(bào)告并進(jìn)一步履行其他后續(xù)的信息披露義務(wù)。
本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，鳴志電器就本次激勵(lì)計(jì)劃擬將按照《管
理辦法》的規(guī)定履行必要的信息披露義務(wù)。隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)展，公司尚需按照相
關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的后續(xù)信息披露義務(wù)。
六、關(guān)于公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，鳴志電器已承諾，公司不存在為激
勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)或限制性股票權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的
財(cái)務(wù)資助（包括為其貸款提供擔(dān)保）的情形。符合《管理辦法》第二十一條的規(guī)定。
七、本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司及全體股東利益的影響
（一）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》并經(jīng)本所律師核查，本激勵(lì)計(jì)劃的目的為進(jìn)一步
建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住公司董事、高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)及技術(shù)骨干
人員，充分調(diào)動(dòng)其積極性，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各
方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（二）根據(jù)獨(dú)立董事于2021年4月26日就本激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事
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已對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃是否損害公司及股東利益及合法情況出具意見(jiàn)，認(rèn)為實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃可以
健全公司的激勵(lì)、約束機(jī)制，完善薪酬考核體系，提高公司可持續(xù)發(fā)展能力；使經(jīng)營(yíng)者
和股東形成利益共同體，提高管理效率和經(jīng)營(yíng)者的積極性、創(chuàng)造性與責(zé)任心，并最終提
高公司業(yè)績(jī)，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的
回報(bào)?！都?lì)計(jì)劃（草案）》的內(nèi)容符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵
犯公司及全體股東的利益。
（三）根據(jù)公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議，公司監(jiān)事會(huì)已對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃是否
損害公司及股東利益及合法情況出具意見(jiàn)，認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于公司的持續(xù)發(fā)
展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
（四）《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已獲得了現(xiàn)階段所需要的批準(zhǔn)，但最終實(shí)施仍需經(jīng)公
司股東大會(huì)審議并以特別決議通過(guò)，此外獨(dú)立董事還將就審議草案的相關(guān)議案向公司所
有股東征集委托投票權(quán)。該等程序安排能夠使公司股東通過(guò)股東大會(huì)充分行使表決權(quán)，
表達(dá)自身意愿，保障股東利益的實(shí)現(xiàn)。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本激勵(lì)計(jì)劃的目的系促進(jìn)公司的持續(xù)發(fā)展，且獨(dú)立董事、
監(jiān)事會(huì)已對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃是否損害公司、股東利益及合法情況發(fā)表意見(jiàn)；本激勵(lì)計(jì)劃不存
在明顯損害公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形。
八、關(guān)于關(guān)聯(lián)董事是否回避表決
根據(jù)鳴志電器提供的會(huì)議資料等文件，本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中包含鳴志電器現(xiàn)任
董事程建國(guó)，程建國(guó)作為關(guān)聯(lián)董事在公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議本激勵(lì)計(jì)劃相
關(guān)議案時(shí)已回避表決，董事會(huì)審議相關(guān)議案的流程符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)
以及《公司章程》的規(guī)定。
九、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，鳴志電器具備實(shí)施本激勵(lì)
計(jì)劃的主體資格和條件，其為實(shí)行本激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)按照《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定履行了
現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的法定程序，并已履行了現(xiàn)階段必要的信息披露義務(wù)；鳴志電器為實(shí)施
本激勵(lì)計(jì)劃而制定的《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》內(nèi)容符合《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；本激勵(lì)
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 上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
計(jì)劃不存在明顯損害公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形。
本激勵(lì)計(jì)劃尚待公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施
（以下無(wú)正文）
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