北京市中倫律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
“利德轉(zhuǎn)債”2021 年第一次債券持有人會(huì)議的
法律意見書
二〇二一年四月
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 北京市朝陽(yáng)區(qū)金和東路 20 號(hào)院正大中心 3 號(hào)樓南塔 23-31 層，郵編：100020
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北京市中倫律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
“利德轉(zhuǎn)債”2021 年第一次債券持有人會(huì)議的
法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
北京市中倫律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受利亞德光電股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師列席“利德轉(zhuǎn)債” 債券代碼：123035）
2021 年第一次債券持有人會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次持有人會(huì)議”）。本所及本所律
師依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《深圳證券交易所可
轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《利亞
德光電股份有限公司創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱
“《募集說(shuō)明書》”）、《利亞德光電股份有限公司 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議
規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《債券持有人會(huì)議規(guī)則》”）的相關(guān)規(guī)定，就公司本次債券持有
人會(huì)議的召集、召開程序、出席會(huì)議人員資格、表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表
法律意見。
本所律師依據(jù)本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)和我國(guó)現(xiàn)
行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見書之目的，本所得到公司的如下保障：公司、債券持有人
及本次債券持有人會(huì)議召集人已經(jīng)向本所提供了本所認(rèn)為出具本法律意見書所
必備的真實(shí)的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料，公司、債券持有人及本次債
-1-
 法律意見書
券持有人會(huì)議召集人向本所提供的文件和所作出的陳述是完整、真實(shí)、準(zhǔn)確和有
效的，并無(wú)隱瞞、虛假或重大遺漏之處；簽署文件的主體均具有簽署文件的權(quán)利
能力和行為能力，均具有簽署文件并履行相應(yīng)義務(wù)的合法授權(quán)，已采取一切與簽
署和履行該等文件有關(guān)的必要行動(dòng)，并已有效簽署了該等文件；所提供文件中的
所有簽字和印章均是真實(shí)的；文件材料為副本、掃描件或復(fù)印件的，均與正本或
原件一致或相符。
對(duì)出具本法律意見書至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的事實(shí)，本所依
賴公司、債券持有人、本次債券持有人會(huì)議召集人或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明
文件出具本法律意見書，該等證明文件的形式包括書面形式和電子文檔等形式。
本法律意見書僅供見證公司本次債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的
使用，不得用作任何其他目的。本所同意，公司將本法律意見書作為公司本次債
券持有人會(huì)議公告材料，隨公司其他公告文件一并予以公告，并對(duì)法律意見書中
發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的包括但不限于如下相關(guān)文
件：
1.《募集說(shuō)明書》；
2.《債券持有人會(huì)議規(guī)則》；
3.《利亞德光電股份有限公司關(guān)于召開 2021 年第一次債券持有人會(huì)議的通
知》；
4.公司本次債券持有人會(huì)議參會(huì)債券持有人登記文件和憑證資料、表決文
件。
本所律師根據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)
范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次持有人會(huì)議的召集、召開程序
（一）本次持有人會(huì)議的召集
本次債券持有人會(huì)議由公司董事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“召集人”）召集。召集人已
于 2021 年 4 月 9 日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）發(fā)布了《利亞德光電
股份有限公司關(guān)于召開 2021 年第一次債券持有人會(huì)議的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)
 法律意見書
議公告》”），就本次債券持有人會(huì)議的召集人、召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、召開和投
票方式、債權(quán)登記日、出席對(duì)象、會(huì)議審議事項(xiàng)、出席會(huì)議的債券持有人登記辦
法等事項(xiàng)以公告形式通知了債券持有人。
（二）本次持有人會(huì)議的召開
2021 年 4 月 26 日下午 15:00，本次債券持有人現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議在利亞德光電股份
有限公司會(huì)議室（北京市海淀區(qū)頤和園北正紅旗西街 9 號(hào)）召開，會(huì)議由公司董
事長(zhǎng)李軍先生主持，采取現(xiàn)場(chǎng)及通訊表決相結(jié)合的方式召開。本次債券持有人會(huì)
議的召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、召開方式與《會(huì)議通知》一致。
本所律師認(rèn)為，公司本次債券持有人會(huì)議的召集及召開程序符合《募集說(shuō)明
書》《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定。
二、出席本次持有人會(huì)議的人員資格
根據(jù)《會(huì)議通知》，本次債券持有人會(huì)議的召集人為公司董事會(huì)。董事會(huì)作
為本次債券持有人會(huì)議的召集人符合《募集說(shuō)明書》《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的
規(guī)定。
根據(jù)《會(huì)議通知》，截至債權(quán)登記日（2021 年 4 月 19 日）下午深圳證券交
易所收市時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊(cè)的“利德轉(zhuǎn)債”
之債券持有人均有權(quán)出席本次債券持有人會(huì)議或可以書面形式委托代理人出席
會(huì)議和參加表決。
經(jīng)核查，以現(xiàn)場(chǎng)及通訊方式出席本次債券持有人會(huì)議的債券持有人（或其委
托代理人）共計(jì) 6 名，代表有表決權(quán)的未償還債券張數(shù)共計(jì) 118,857 張，代表的
本期未償還債券本金總額共計(jì) 11,885,700 元，占本次未償還債券面值總額的
1.4863%。
本所律師認(rèn)為，本次債券持有人會(huì)議召集人和出席人員的資格符合《募集說(shuō)
明書》《債券持有人會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次持有人會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
經(jīng)本所律師見證，本次債券持有人會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)和通訊相結(jié)合的方式召開，出
席會(huì)議的債券持有人采取記名方式進(jìn)行投票表決。
 法律意見書
（二）表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，本次債券持有人會(huì)議表決通過(guò)了如下議案：
《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》
表決結(jié)果：同意 118,857 張，占出席會(huì)議債券持有人所持有效表決權(quán)的債券
總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 張，占出席會(huì)議債券持有人所持有效表決權(quán)的債券總數(shù)的
0%；棄權(quán) 0 張，占出席會(huì)議債券持有人所持有效表決權(quán)的債券總數(shù)的 0%。
本所律師認(rèn)為，公司本次債券持有人會(huì)議表決程序符合《募集說(shuō)明書》《債
券持有人會(huì)議規(guī)則》及《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等
相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，表決程序和表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次債券持有人會(huì)議的召集、召開程序、召
集人及出席人員資格、表決程序及表決結(jié)果符合《募集說(shuō)明書》《債券持有人會(huì)
議規(guī)則》及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司本次債券持有人會(huì)議決議合法有效。
【以下無(wú)正文】
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年第一次債券持有人會(huì)議的法律意見書》的簽章頁(yè)）
北京市中倫律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
張學(xué)兵 韓公望
經(jīng)辦律師：
李 樑
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