證券代碼：300340 證券簡(jiǎn)稱：科恒股份 公告編碼：2020-026
江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
關(guān)于擬聘任 2021 年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2021年4月26日召開第五
屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于擬聘任2021年
度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）(以下簡(jiǎn)稱
“立信 ”）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說(shuō)明
立信具有從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)審計(jì)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與
能力，作為公司2020年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，其按計(jì)劃完成了對(duì)公司的各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，出
具的報(bào)告公正客觀地反映了公司報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。
為保持審計(jì)工作的連續(xù)性，經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)推薦，擬續(xù)聘立信為公司
2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期為一年。
二、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）由我國(guó)會(huì)計(jì)泰斗潘
序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國(guó)首家完成改制的特殊
普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊(cè)地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是
國(guó)際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期
貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計(jì)資格，并已向美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）
注冊(cè)登記。
截至2020年末，立信擁有合伙人232名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師2323名、從業(yè)人員總數(shù) 9114
名，立信的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和從業(yè)人員均從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)。
立信2020年度業(yè)務(wù)收入（未經(jīng)審計(jì)）38.14億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入30.40億元，
證券業(yè)務(wù)收入12.46億元。
2020年度立信為576家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)。
2、投資者保護(hù)能力
截至2020年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1.29億元，購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償
限額為12.5億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。
3、誠(chéng)信記錄
立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無(wú)、行政處罰4次、監(jiān)督管理措施26次、自
律監(jiān)管措施無(wú)和紀(jì)律處分3次，涉及從業(yè)人員62名。
（二）項(xiàng)目組成員信息
1、人員信息
項(xiàng)目合伙人及擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師1：陳延柏，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，合伙人，從事審計(jì)業(yè)
務(wù)20年，2015年年加入立信。證券業(yè)務(wù)從業(yè)年限12年，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力，未
在其他單位兼職，2020年度起為本公司提供審計(jì)服務(wù)。
擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師2：宋保軍，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2000年起從事審計(jì)業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)過(guò)多
家企業(yè)改制上市審計(jì)，上市公司年度審計(jì)，并購(gòu)重組審計(jì)。證券業(yè)務(wù)從業(yè)年限10年，
具有相應(yīng)的專業(yè)勝任能力，未在其他單位兼職，2019年度起為本公司提供審計(jì)服務(wù)。
項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：韓子榮，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，合伙人，1995年起從事審計(jì)業(yè)務(wù)，
負(fù)責(zé)過(guò)多家企業(yè)改制上市審計(jì)，上市公司年度審計(jì)，并購(gòu)重組審計(jì)。2012年加入立
信，證券業(yè)務(wù)從業(yè)年限12年，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力，未在其他單位兼職。
2、項(xiàng)目組成員獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄情況。
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形，項(xiàng)目合伙人陳延柏先生于2020年3月被廣東證
監(jiān)局出具警示函1次。其它簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人沒(méi)有不良記錄。
（三）審計(jì)收費(fèi)
 1、審計(jì)費(fèi)用定價(jià)原則
主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作
員工的經(jīng)驗(yàn)和級(jí)別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。
2、審計(jì)費(fèi)用同比變化情況
2021 2020 增減（%）
收費(fèi)金額（萬(wàn)元） 105 105 0%
三、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
（一）審計(jì)委員會(huì)履職情況
公司于2021年4月26日召開第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年第一次會(huì)議，審議通
過(guò)《關(guān)于聘請(qǐng)2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。審計(jì)委員會(huì)對(duì)立信提供的資料進(jìn)行
審核并進(jìn)行專業(yè)判斷，認(rèn)為立信在獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力等方面
能夠滿足公司對(duì)于審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求，同意續(xù)聘立信為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同
意將該議案提交董事會(huì)審議。
（二）獨(dú)立董事的事先認(rèn)可情況和獨(dú)立意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事就擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)進(jìn)行了事先認(rèn)可，同意將該事項(xiàng)提交
公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議。獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)：立
信具有從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)審計(jì)資格及從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素
養(yǎng)，具備足夠的專業(yè)勝任能力及投資者保護(hù)能力，在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的服務(wù)過(guò)程
中，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則，勤勉盡責(zé)地履行審計(jì)職責(zé)，能按時(shí)為公司出具
各項(xiàng)專業(yè)報(bào)告，且報(bào)告內(nèi)容客觀、公正，較好地履行了雙方所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，
保證了公司審計(jì)工作的質(zhì)量及公司各項(xiàng)工作的順利開展，有利于保護(hù)公司及其他股
東利益、尤其是中小股東利益，同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公
司2021年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。
（三）董事會(huì)審議情況
公司于2021年4月26日召開第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于擬聘任
2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度審計(jì)
機(jī)構(gòu)，聘任期為一年。
 （四）監(jiān)事會(huì)審議情況
公司于2021年4月26日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于擬聘任
2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度審計(jì)
機(jī)構(gòu)，聘任期為一年。
（五）本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
四、備查文件
1、第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2021年第一次會(huì)議；
2、第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議；
3、第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議；
4、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事先認(rèn)可意見(jiàn)及獨(dú)立董事
意見(jiàn)；
5、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方
式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式；
6、深交所要求的其他文件。
特此公告。
江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2021年4月26日