江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
股東大會(huì)議事規(guī)則
二○二一年四月
 目 錄
第一章 總則......................................................... 2
第二章 股東......................................................... 3
第一節(jié) 股東及其權(quán)利與義務(wù) ......................................... 3
第二節(jié) 出席股東大會(huì)的股東資格認(rèn)定與登記 ........................... 5
第三章 股東大會(huì)的一般規(guī)定........................................... 7
第一節(jié) 股東大會(huì)的性質(zhì)和職權(quán) ....................................... 7
第二節(jié) 股東大會(huì)的召集 ............................................. 9
第三節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知 ...................................... 10
第四章 股東大會(huì)的召開(kāi).............................................. 11
第一節(jié) 股東大會(huì)召開(kāi)的原則性規(guī)定與會(huì)議紀(jì)律 ........................ 11
第二節(jié) 股東大會(huì)的議事程序 ........................................ 12
第三節(jié) 股東大會(huì)決議 .............................................. 15
第四節(jié) 股東大會(huì)的會(huì)議記錄 ........................................ 17
第五節(jié) 股東大會(huì)決議的執(zhí)行 ........................................ 17
第五章 附則........................................................ 18
1
 江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
股東大會(huì)議事規(guī)則
第一章 總則
第一條 為完善江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）治理，規(guī)
范股東大會(huì)及其參加者的組織和行為，保證股東大會(huì)議事程序及其決議的合法
性，確保股東大會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，維護(hù)公司、股東、債權(quán)人及公司職工
的合法權(quán)益，特制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中
華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件
及《江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”）并參照《上市
公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)
定制定。
第三條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及公司章程的相關(guān)規(guī)定
召開(kāi)股東大會(huì),保證股東能夠依法行使權(quán)利。
公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé),認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)
當(dāng)勤勉盡責(zé),確保股東大會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。
第四條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在《公司法》和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。
第五條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召
開(kāi)一次,應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 6 個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開(kāi),
出現(xiàn)下列情形時(shí), 公司應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)月以?xún)?nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：
（一）董事人數(shù)不足 6 人時(shí)；
（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1/3 時(shí)；
（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)；
（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；
（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；
（六）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。
公司在上述期限內(nèi)不能召開(kāi)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派
2
出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"證券交易所"),說(shuō)明原因并
公告。
第六條 公司召開(kāi)股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告:
（一）會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；
（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
（四）應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。
公司董事會(huì)也可同時(shí)聘請(qǐng)公證人員出席股東大會(huì)進(jìn)行公證。
第二章 股東
第一節(jié) 股東及其權(quán)利與義務(wù)
第七條 股東為合法持有公司股份的人。
第八條 公司依據(jù)證券登記機(jī)構(gòu)提供的憑證建立股東名冊(cè)，股東名冊(cè)是證明
股東持有公司股份的充分有效證據(jù)。
第九條 股東按其所持有股份種類(lèi)享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類(lèi)股份
的股東，享有同等權(quán)利、承擔(dān)同種義務(wù)。
第十條 股東享有下列權(quán)利：
（一）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并
行使相應(yīng)的表決權(quán)；
（三）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢(xún)；
（四）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的
股份；
（五）查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事
會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（六）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分
配；
（七）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)
3
其股份；
（八）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第十一條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提
供證明其持有公司股份的種類(lèi)以及持股數(shù)量的書(shū)面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后
按照股東的要求予以提供。
第十二條 公司股東大會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。
股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或
者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法
院撤銷(xiāo)。
董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)
定，給公司造成損失的，連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或合并持有公司百分之一以上
股份的股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違
反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書(shū)面請(qǐng)求
董事會(huì)向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到
請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利
益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直
接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依
照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利
益的，股東可以向人民法院提起訴訟。
第十三條 股東承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）遵守法律、行政法規(guī)和公司章程；
（二）依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；
（三）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；
（四）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人
獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；
公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償
4
責(zé)任。
公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司
債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（五）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。
第十四條 持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)
行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司做出書(shū)面報(bào)告。
第十五條 控股股東，是指其持有的股份占公司股本總額百分之五十以上的
股東；持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)
已足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的
股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
第十六條 控股股東對(duì)公司及其他股東負(fù)有誠(chéng)信的義務(wù)?？毓晒蓶|及實(shí)際控
制人不得違規(guī)占用公司資金，不得違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，不得利用關(guān)聯(lián)交易、
利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害公司的合法權(quán)益?？毓晒蓶|或?qū)嶋H控
制人利用其控制地位，對(duì)公司利益造成損害的，必須依法承擔(dān)責(zé)任。
第十七條 控股股東對(duì)公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法
規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相
關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和決策、監(jiān)督能力?？毓晒蓶|不得對(duì)股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)
人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)任免公司的高級(jí)管
理人員。
第十八條 公司重大決策應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)和董事會(huì)依法作出?？毓晒蓶|不得
直接或間接干預(yù)公司決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害公司及其他股東的合
法權(quán)益。
第二節(jié) 出席股東大會(huì)的股東資格認(rèn)定與登記
第十九條 股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為
出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)，兩者具有同等法律效力。
第二十條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大
會(huì)，上市公司和召集人不得以任何理由拒絕。
第二十一條 股東應(yīng)當(dāng)持股票賬戶(hù)卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效
5
證件或證明出席股東大會(huì)。代理人還應(yīng)當(dāng)提交股東授權(quán)委托書(shū)和個(gè)人有效身份證
件。
第二十二條 上述授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)至少載明下列內(nèi)容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表決權(quán)；
（三）分別對(duì)列入大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；
（四）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；
（五）委托人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。
委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思
表決。
第二十三條 召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同
對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱(chēng)及其所持有表決權(quán)的股份
數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份
總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。
第二十四條 擬出席會(huì)議人員提交的相關(guān)憑證有下列情況之一的，視為無(wú)出
席當(dāng)次股東大會(huì)的股東資格：
（一）相關(guān)人員身份證存在偽造、涂改、過(guò)期、編號(hào)位數(shù)不正確等不符合《中
華人民共和國(guó)居民身份證法》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的；
（二）相關(guān)人員身份證資料無(wú)法辨認(rèn)的；
（三）授權(quán)委托書(shū)沒(méi)有委托人簽署和蓋章不符合本規(guī)則要求的；
（四）同一股東委托多人出席會(huì)議，但授權(quán)委托書(shū)簽章樣本明顯不一致的；
（五）擬出席會(huì)議人員提交的相關(guān)憑證有其他違反法律、行政法規(guī)和公司章
程規(guī)定的。
第二十五條 出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議
人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的股份
數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱(chēng))等事項(xiàng)。
第二十六條 股東未進(jìn)行會(huì)議登記但持有有效持股證明和應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記的文
件，可以出席股東大會(huì)。
6
 第三章 股東大會(huì)的一般規(guī)定
第一節(jié) 股東大會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)
第二十七條 股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
第二十八條 股東大會(huì)依法行使下列職權(quán)：
（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；
（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的
報(bào)酬事項(xiàng)；
（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；
（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；
（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；
（八）對(duì)公司發(fā)行證券作出決議；
（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（十）修改本章程；
（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；
（十二）審議批準(zhǔn)第四十三條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；
（十三）審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總
資產(chǎn) 30%的事項(xiàng)；
（十四）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；
（十五）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
（十六）審議需股東大會(huì)決定的關(guān)聯(lián)交易；
（十七）對(duì)章程第二十三條第（一） 項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的情形收購(gòu)本公
司股份作出決議；
（十八）審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定
的其他事項(xiàng)。
第二十九條 公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大
會(huì)審議：
7
 （一）單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10％的擔(dān)保；
（二）公司及其控股子公司的提供擔(dān)?？傤~，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資
產(chǎn) 50％以后提供的任何擔(dān)保；
（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；
（四）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50％，
且絕對(duì)金額超過(guò) 5000 萬(wàn)元；
（五）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30％；
（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；
（七）深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。
公司為全資子公司提供擔(dān)保，或者為控股子公司提供擔(dān)保且控股子公司其他
股東按所享有的權(quán)益提供同等比例擔(dān)保，屬于上述第（一）至（四）項(xiàng)情形的，
可以豁免提交股東大會(huì)審議。
董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同
意。股東大會(huì)審議前款第（五）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)
的三分之二以上通過(guò)。
股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東
或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該表決須經(jīng)出席股東大會(huì)的
其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。
第三十條 公司下列對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助行為，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交
股東大會(huì)審議：
（一）被資助對(duì)象最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70%；
（二）單次財(cái)務(wù)資助金額或者連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)提供財(cái)務(wù)資助累計(jì)發(fā)生金額超
過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 10%；
（三）深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。
董事會(huì)審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上
董事審議同意。
公司資助對(duì)象為公司合并報(bào)表范圍內(nèi)且持股比例超過(guò) 50%的控股子公司，免
于適用前兩款規(guī)定。
公司不得為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其控股子
公司等關(guān)聯(lián)人提供資金等財(cái)務(wù)資助。
8
 第二節(jié) 股東大會(huì)的召集
第三十一條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第五條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。
第三十二條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要
求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，
在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召
開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并公告。
第三十三條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形
式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提
議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召
開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。
董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后 10 日內(nèi)未作出書(shū)面反
饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行
召集和主持。
第三十四條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求
召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行
政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股
東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召
開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)未作出反饋的，
單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大
會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。
監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求 5 日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的
通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東
大會(huì)，連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集
和主持。
9
 第三十五條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知董事會(huì)，
同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。
在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于 10%。
監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公
司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。
第三十六條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)
應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，
召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召
集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。
第三十七條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本公
司承擔(dān)。
第三節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知
第三十八條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決
議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第三十九條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公
司百分之三以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。
單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十
日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)發(fā)出股東
大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第三十六條規(guī)定的提案,股東大會(huì)不
得進(jìn)行表決并作出決議。
第四十條 召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前以公告方式通知各股東,
臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前以公告方式通知各股東。
第四十一條 股東大會(huì)的通知應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；
10
 （三）以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書(shū)面委托
代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；
（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話(huà)號(hào)碼。
股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。
擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)
披露獨(dú)立董事的意見(jiàn)及理由。
股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其
他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開(kāi)始時(shí)間，不得
早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午
9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。
股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于 7 個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦
確認(rèn)，不得變更。
第四十二條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充
分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：
（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；
（二）與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（三）披露持有本公司股份數(shù)量；
（四）是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。
除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提
案提出。
第四十三條 發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，
股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)
在原定召開(kāi)日前至少二個(gè)工作日通知各股東并說(shuō)明原因。
第四章 股東大會(huì)的召開(kāi)
第一節(jié) 股東大會(huì)召開(kāi)的原則性規(guī)定與會(huì)議紀(jì)律
第四十四條 公司召開(kāi)股東大會(huì)應(yīng)堅(jiān)持樸素從簡(jiǎn)的原則，不得給予出席會(huì)議
11
的股東或股東代理人額外的經(jīng)濟(jì)利益。
第四十五條 已經(jīng)辦理登記手續(xù)的股東或股東代理人、董事、監(jiān)事、董事會(huì)
秘書(shū)、高級(jí)管理人員、聘任律師及董事會(huì)邀請(qǐng)的嘉賓、記者等可以出席股東大會(huì)，
其他人員不得擅自入場(chǎng)。其他人員擅自入場(chǎng)的，會(huì)議主持人可以要求其立即退場(chǎng)。
第四十六條 已經(jīng)辦理登記手續(xù)的股東或股東代理人、董事、監(jiān)事、董事會(huì)
秘書(shū)、高級(jí)管理人員、聘任律師及董事會(huì)邀請(qǐng)的嘉賓、記者等出席股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)
會(huì)前入場(chǎng)。中途入場(chǎng)的，須經(jīng)會(huì)議主持人許可。
第四十七條 本公司董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會(huì)的
正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措
施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處。
第四十八條 公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為：公司住所地或董事會(huì)確定的其他
地點(diǎn)召開(kāi)股東大會(huì)。
股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票，并可
以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述
方式參加股東大會(huì)的，視為出席。
第四十九條 公司股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中
明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間以及表決程序。
第二節(jié) 股東大會(huì)的議事程序
第五十條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席
會(huì)議，總裁和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。
第五十一條 股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集，由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能
履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持，副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行
職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。
監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)
或不履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)副主席主持，監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行
職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。
股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。
召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)
12
現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主
持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。
第五十二條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作
向股東大會(huì)作出報(bào)告，每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。
第五十三條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢(xún)作出
解釋和說(shuō)明。
第五十四條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人
數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù),現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決
權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。
第五十五條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票
表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告
應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。
股東大會(huì)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東的回避和表決程序如下：
（一）股東大會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，會(huì)議主持人宣布關(guān)聯(lián)股東及關(guān)聯(lián)關(guān)
系，明確宣布關(guān)聯(lián)股東回避，而由非關(guān)聯(lián)股東對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審議表決；
（二）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)形成決議須由出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東以具有表決權(quán)的股
份數(shù)的二分之一以上通過(guò)；
（三）關(guān)聯(lián)股東未就關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)按上述程序進(jìn)行關(guān)聯(lián)信息披露或回避的，
股東大會(huì)有權(quán)撤銷(xiāo)有關(guān)該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的一切決議。
上市公司持有自己的股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有
表決權(quán)的股份總數(shù)。
第五十六條 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)公司章程的規(guī)定
或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行累積投票制；其中，獨(dú)立董事選舉應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積
投票制。
累積投票制是指股東大會(huì)在選舉董事或監(jiān)事時(shí)，股東所持每一股份都擁有與
應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相等的投票權(quán)，股東既可以用所有的投票權(quán)集中投票選舉一
人，也可以分散投票選舉數(shù)人，按得票多少依次決定董事或監(jiān)事當(dāng)選的表決制度。
累積投票制具體規(guī)則如下：
1．董事和獨(dú)立董事分別選舉；
2．與會(huì)股東所持的每一表決權(quán)的股份擁有與應(yīng)選董事（或監(jiān)事）人數(shù)相等
13
的投票權(quán)；
3．股東可以將所持股份的全部投票權(quán)集中投給一名候選董事（或監(jiān)事），也
可以分散投給數(shù)位候選董事（或監(jiān)事）；
4．參加股東大會(huì)的股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)與應(yīng)選董事（或監(jiān)事）
人數(shù)的乘積為有效投票權(quán)總數(shù)；
5．股東對(duì)單個(gè)董事（或監(jiān)事）候選所投的票數(shù)可以高于或低于其持有的有
表決權(quán)的股份數(shù)，并且不必是該股份數(shù)的整數(shù)倍，但合計(jì)不超過(guò)其持有的有效投
票權(quán)總數(shù)；
6．投票結(jié)束后，根據(jù)全部候選各自得票的數(shù)量并以擬選舉的董事（或監(jiān)事）
人數(shù)為限，從高到低依次產(chǎn)生當(dāng)選的董事（或監(jiān)事）；
7．如出現(xiàn)兩名以上董事（或監(jiān)事）候選人得票相同，且造成按得票多排序
可能造成當(dāng)選董事（或監(jiān)事）人數(shù)超過(guò)擬選聘的董事人數(shù)情況時(shí)，分別按以下情
況處理：
（1）上述當(dāng)選董事（或監(jiān)事）候選人得票數(shù)均相同時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行選舉；
（2）排名最后的兩名以上可當(dāng)選董事（或監(jiān)事）得票相同時(shí)，排名在其之
前的其他候選董事（或監(jiān)事）當(dāng)選，同時(shí)將得票相同的最后兩名以上董事（或監(jiān)
事）再重新選舉。
上述董事（或監(jiān)事）的選舉按得票從高到低依次產(chǎn)生當(dāng)選的董事（或監(jiān)事），
若經(jīng)股東大會(huì)三輪選舉仍無(wú)法達(dá)到擬選董事（或監(jiān)事）數(shù)，則按本條第 8 款執(zhí)
行；
8．若當(dāng)選董事（或監(jiān)事）的人數(shù)不足應(yīng)選董事（或監(jiān)事）人數(shù)，則已選舉的董事（或
監(jiān)事）候選人自動(dòng)當(dāng)選。剩余候選人再由股東大會(huì)重新進(jìn)行選舉表決，并按上述操作細(xì)則決
定當(dāng)選的董事（或監(jiān)事）。如經(jīng)過(guò)股東大會(huì)三輪選舉仍不能達(dá)到法定或公司章程規(guī)定的最低
董事（或監(jiān)事）人數(shù)，原任董事（或監(jiān)事）不能離任，并且董事會(huì)應(yīng)在十五天內(nèi)開(kāi)會(huì)，再次
召集股東大會(huì)并重新推選缺額董事（或監(jiān)事）候選人；前次股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的新當(dāng)選董事
（或監(jiān)事）仍然有效，但其任期應(yīng)推遲到新當(dāng)選董事（或監(jiān)事）人數(shù)達(dá)到法定或章程規(guī)定的
人數(shù)時(shí)方開(kāi)始就任。
第五十七條 除累積投票制外，股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一
事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊
14
原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予
表決。
第五十八條 股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更
應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。
第五十九條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同
一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
第六十條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：
同意、反對(duì)或棄權(quán)。
未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決
權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
第六十一條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票
和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。
股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)
票、監(jiān)票。
通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票
系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。
第六十二條 股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主
持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案
是否通過(guò)。
在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的上
市公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有
保密義務(wù)。
第三節(jié) 股東大會(huì)決議
第六十三條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。
股東大會(huì)做出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東或股東代理人所持表決
權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
股東大會(huì)做出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東或股東代理人所持表決
權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
15
 第六十四條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)：
（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；
（二）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；
（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；
（五）審議需要股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；
（六）公司年度報(bào)告；
（七）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其
他事項(xiàng)。
第六十五條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：
（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；
（二）發(fā)行公司證券；
（三）公司的分立、合并、解散、清算或者變更公司形式；
（四）本章程的修改；
（五）公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)
審計(jì)總資產(chǎn) 30%的；
（六）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
（七）對(duì)章程第二十三條第（一） 項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的情形收購(gòu)本公司
股份作出決議；
（八）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)
公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。
第六十六條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和
代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決
方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過(guò)的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。
第六十七條 提案未獲通過(guò)，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，
應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。
第六十八條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行,直至形成最終決議。因不可
抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的,應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)
召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì),并及時(shí)公告。同時(shí),召集人應(yīng)向公司所在
16
地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。
第四節(jié) 股東大會(huì)的會(huì)議記錄
第六十九條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé),
會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱(chēng)；
（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理
人員姓名；
（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股
份總數(shù)的比例；
（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；
（五）股東的質(zhì)詢(xún)意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；
（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；
（七）公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。
出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記
錄上簽名,并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股
東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一并保存,
保存期限不少于十年。
第五節(jié) 股東大會(huì)決議的執(zhí)行
第七十條 股東大會(huì)決議由董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行，可按決議內(nèi)容責(zé)成總裁組織實(shí)
施；股東大會(huì)決議要求監(jiān)事會(huì)辦理的事項(xiàng)，由監(jiān)事會(huì)組織實(shí)施。
第七十一條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的,新任董事、監(jiān)事按公
司章程的規(guī)定就任。
第七十二條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，上
市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后 2 個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。
17
 第五章 附則
第七十三條 本規(guī)則所稱(chēng)公告或通知,是指在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體刊登的有
關(guān)信息披露內(nèi)容。
本規(guī)則所稱(chēng)的股東大會(huì)補(bǔ)充通知應(yīng)當(dāng)在刊登會(huì)議通知的同一指定媒體上公
告。
第七十四條 本規(guī)則所稱(chēng)“以上”、“內(nèi)”,含本數(shù)；“過(guò)”、“低于”、“多于”,
不含本數(shù)。
第七十五條 本規(guī)則自股東大會(huì)通過(guò)之日起實(shí)施。
第七十六條 本規(guī)則如與國(guó)家法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程相
抵觸時(shí)，執(zhí)行國(guó)家法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。
第七十七條 本規(guī)則未盡事宜按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以
及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第七十八條 本規(guī)則的修改由股東大會(huì)決定，董事會(huì)擬訂草案，報(bào)股東大會(huì)
審議并批準(zhǔn)后生效。
第七十九條 本規(guī)則授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
江門(mén)市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
二零二一年四月
18