證券代碼：300340 證券簡稱：科恒股份 公告編號：2021-031
江門市科恒實業(yè)股份有限公司
關(guān)于 2019 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一期獲授期權(quán)未
達(dá)行權(quán)條件暨注銷部分股票期權(quán)的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
江門市科恒實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2021 年 4 月 26 日召
開第五屆董事會第二次會議、第五屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于 2019
年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一期獲授期權(quán)未達(dá)行權(quán)條件暨注銷部分股票期
權(quán)的議案》，有關(guān)事項具體如下：
一、已履行的相關(guān)審批程序
1、2019 年 12 月 19 日，公司召開第四屆董事會第三十一次會議，審議通過
了《關(guān)于<江門市科恒實業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及
其摘要的議案》、《關(guān)于<江門市科恒實業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計
劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵
相關(guān)事宜的議案》。公司獨立董事就 2019 年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本激
勵計劃”）是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情
形發(fā)表了獨立意見。同日，公司召開第四屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了
《關(guān)于<江門市科恒實業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其
摘要的議案》、《關(guān)于<江門市科恒實業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃
實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核查公司<2019 年股票期權(quán)激勵計劃首次
授予激勵對象名單>的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進(jìn)行核實并
出具了意見。
2、2019 年 12 月 20 日至 2019 年 12 月 30 日，公司張榜公示本激勵計劃擬
首次授予的激勵對象的姓名和職務(wù)。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計
劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2019 年 12 月 31 日，公司監(jiān)事會披露了《監(jiān)事
會關(guān)于公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示
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情況說明》。
3、2020 年 1 月 6 日，公司召開 2020 年第一次臨時股東大會，審議并通過
了《關(guān)于<江門市科恒實業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及
其摘要的議案》、《關(guān)于<江門市科恒實業(yè)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計
劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵
相關(guān)事宜的議案》。公司實施本激勵計劃獲得批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)
授權(quán)日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所
必需的全部事宜。公司披露了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人
及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
4、2020 年 2 月 10 日，公司召開第四屆董事會第三十三次會議決議公告與
第四屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于向 2019 年股票期權(quán)激勵計劃
激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)激勵計劃激
勵對象名單及授予數(shù)量的議案》。確定首次授予股票期權(quán)的授予日為 2020 年 2
月 10 日，向符合授予條件的 176 名激勵對象授予 532.50 萬份股票期權(quán)。公司獨
立董事對上述議案發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為首次授予條件業(yè)已成就，首次授予激勵
對象主體資格合法有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的首
次授予激勵對象名單（調(diào)整后）進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。
5、2020 年 8 月 27 日，公司召開了第四屆董事會第三十五次會議以及第四
屆監(jiān)事會第二十四次會議，會議審議通過了《關(guān)于關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵計劃行
權(quán)價格的議案》，2020 年 5 月 20 日召開的 2019 年度股東大會審議通過公司 2019
年度利潤分配方案，以公司現(xiàn)有總股本 212,144,720 股為基數(shù)，向全體股東每 10
股派 0.5 元人民幣現(xiàn)金（含稅），公司于 2020 年 7 月 14 日實施了權(quán)益分派。根
據(jù)《2019 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司 2019 年股票期權(quán)激
勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格應(yīng)由 12.21 元/份調(diào)整為 12.16 元/份。公司獨立董事對上
述事項發(fā)表了獨立意見，律師出具了法律意見書。
6、2021 年 4 月 26 日，公司召開第五屆董事會第二次會議、第五屆監(jiān)事會
第二次會議，審議通過了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一期獲授
期權(quán)未達(dá)行權(quán)條件暨注銷部分股票期權(quán)的議案》。因公司 2020 年度業(yè)績未達(dá)標(biāo)
以及部分激勵對象離職不再符合激勵條件，公司按照規(guī)定程序擬對 166.5 萬份股
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票期權(quán)進(jìn)行注銷。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，律師出具了法律意見書。
二、股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一個行權(quán)期失效并注銷已授權(quán)股票期權(quán)
的情況說明
根據(jù)《2019 年股票期權(quán)激勵計劃》的規(guī)定，首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)
期的公司業(yè)績考核目標(biāo)為：公司 2020 年歸屬上市公司股東的凈利潤不低于 8,000
萬元。公司業(yè)績未達(dá)標(biāo)的，該期股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。
根據(jù)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的公司《2020 年度審計報告》，
公司 2020 年歸屬上市公司股東的凈利潤為虧損 744,955,174.90，未達(dá)到首次授予
第一個行權(quán)期的行權(quán)條件。因此，公司需對 2019 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予
第一個行權(quán)期 176 名激勵對象獲授的 106.5 萬份股票期權(quán)進(jìn)行注銷。
因 28 名首次授予激勵對象離職不再符合激勵條件，除上述因業(yè)績不達(dá)標(biāo)而
注銷的第一個行權(quán)期尚未行權(quán)的股票期權(quán)之外，公司對其已獲授但尚未行權(quán)的
60 萬份股票期權(quán)進(jìn)行注銷。
本次股票期權(quán)注銷完畢后，公司首次授予的 176 名對象調(diào)整為 148 名，首次
授予的股票期權(quán)數(shù)量由 532.50 萬份減少為 366 萬份。
三、本次股票期權(quán)注銷對公司的影響
本次股票期權(quán)注銷后，不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也
不會影響公司經(jīng)營團(tuán)隊勤勉盡責(zé)。
四、監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會對本次注銷股票期權(quán)的原因、數(shù)量和激勵對象名單進(jìn)行核查后認(rèn)
為：
（1）公司業(yè)績考核要求中行權(quán)期內(nèi)的考核目標(biāo)制定是以各考核年度均以歸
屬上市公司股東的凈利潤為考核基數(shù)，公司 2020 年歸屬上市公司股東的凈利潤
為沒有達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)。監(jiān)事會同意首次授予第一期及預(yù)留部分的股票期權(quán)進(jìn)
行注銷。
（2）監(jiān)事會對于修改后的股票期權(quán)激勵對象名單進(jìn)行核查后確認(rèn)：除已離
職激勵對象由于離職原因不再具有激勵資格外，公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃
首次授予的激勵對象名單與公司第四屆董事會第三十三次會議的激勵對象名單
一致。
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 五、獨立董事獨立意見
經(jīng)核查；公司董事會對公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一期因未
達(dá)行權(quán)條件不予行權(quán)并注銷；公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分 28
名激勵對象已離職不再符合激勵條件，公司將注銷其已獲授但尚未行權(quán)的首次授
予的股票期權(quán)。公司董事會上述行為符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《公
司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定。綜上，我們同意對公司 2019
年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一期未達(dá)行權(quán)條件暨注銷部分股票期權(quán)事項。
六、律師法律意見書的結(jié)論意見
上海市錦天城律師事務(wù)所認(rèn)為：上市公司本次注銷已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批
準(zhǔn)與授權(quán)，本次注銷符合《公司法》《證券法》《激勵管理辦法》《激勵計劃（草
案）》等有關(guān)規(guī)定，公司尚需按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并辦理相
關(guān)注銷手續(xù)。
七、備查文件
1、第五屆董事會第二次會議決議；
2、第五屆監(jiān)事會第二次會議決議；
4、獨立董事關(guān)于第五屆董事會第二次會議相關(guān)事項的獨立意見；
5、上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于江門市科恒實業(yè)股份有限公司 2019 年股票
期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)事項的法律意見書
江門市科恒實業(yè)股份有限公司董事會
2021 年 4 月 26 日
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