深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2020 年度，深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)嚴(yán)
格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，認(rèn)
真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理和關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)行使了監(jiān)督檢查
職能，公司監(jiān)事會(huì)在維護(hù)公司整體利益、股東合法權(quán)益、建立健全法人治理結(jié)構(gòu)
等方面進(jìn)行了有效的監(jiān)督?，F(xiàn)將公司 2020 年監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況
本報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)共召開了六次會(huì)議，分別是：
1、2020 年 4 月 24 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)
的方式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于 2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2019
年年度報(bào)告及其摘要的議案》、關(guān)于 2019 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、關(guān)于 2019
年度決算報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2019 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》、《關(guān)于
2019 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2019 年度監(jiān)事薪酬
的議案》、《關(guān)于 2019 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議
案》、《關(guān)于 2020 年第一季度報(bào)告全文的議案》。
2、2020 年 5 月 7 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的
方式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》。
3、2020 年 5 月 24 日，第四屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
的方式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于選舉第四屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
4、2020 年 8 月 27 日，第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方
式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》、《關(guān)于
公司 2020 年上半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于開展票
據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》、《關(guān)于延期歸還閑置募集資金的議案》。
5、2020 年 10 月 28 日，第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方
式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年第三季度報(bào)告全文的議案》。
6、2020 年 11 月 9 日，第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方
式召開，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020
年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的審核意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小投資
者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的職能，對(duì)公司的依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、募集資金、
關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面監(jiān)督，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
1、公司依法運(yùn)作情況
公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積
極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司 2020 年依法運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：
公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，忠
實(shí)履行了誠(chéng)信義務(wù)，公司內(nèi)部建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。公司董事、高級(jí)
管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益
的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況
對(duì) 2020 年度公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核，
認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)核算體系健全，制度完善，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀
地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
3、募集資金使用情況
檢查了報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的使用與管理情況，認(rèn)為公司嚴(yán)格按照相關(guān)法
律法規(guī)對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為。公司第四
屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于延期歸還閑置募集資金的議案》，同意將
12,000 萬(wàn)元的閑置募集資金延期歸還并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司延期歸還閑置募集資金系基于公司實(shí)際情況所需，滿足公
司對(duì)流動(dòng)資金的需求，符合全體股東的利益。公司本次延期歸還閑置募集資金
12,000 萬(wàn)元并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)
劃相抵觸，不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金
投向和損害股東利益的情況。同意公司此次延期歸還閑置募集資金 12,000 萬(wàn)元
并繼續(xù)用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
4、關(guān)聯(lián)交易情況
對(duì)公司2020年度的關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行了核查，未發(fā)生損害上市公司及上市公
司股東的行為。
5、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
經(jīng)認(rèn)真核查，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，沒有發(fā)生損害股東利益
或造成公司資產(chǎn)流失的行為。
6、對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
經(jīng)認(rèn)真核查，認(rèn)為：2020年度，公司為全資子公司、控股子公司（合并報(bào)表
范圍內(nèi)）向銀行申請(qǐng)授信額度部分提供連帶責(zé)任擔(dān)保，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于可有效控制
的范圍內(nèi)，公司對(duì)其提供擔(dān)保不會(huì)損害公司及股東的利益。公司沒有發(fā)生其它為
控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何其它法人或非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保情況，不存
在逾期對(duì)外擔(dān)保，未發(fā)生債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)及資產(chǎn)置換，也未發(fā)生其
他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
7、對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
公司建立了較為完善的內(nèi)部控制體系和規(guī)范運(yùn)行的內(nèi)部控制環(huán)境；公司內(nèi)部
控制體系的建立對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用，
保證了經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)與資產(chǎn)安全，確保了財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息的真實(shí)完
整，提高了經(jīng)營(yíng)效率與效果，促進(jìn)了公司發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)；公司內(nèi)部控制的
自我評(píng)價(jià)報(bào)告全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司及相關(guān)人員不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰或被深圳證券交易所公開譴
責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)的情形。
三、2021 年度監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)
2021 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完
善和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范運(yùn)營(yíng)。重點(diǎn)做好以下幾方面的工作：
1、重視自身學(xué)習(xí)，積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，持續(xù)推
進(jìn)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)；
2、依法出席股東大會(huì)、列席董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決
策程序的合法性，維護(hù)公司和全體股東的利益；
3、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)公司投資、對(duì)外擔(dān)保、財(cái)產(chǎn)處置、
關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督核查；依法對(duì)公司的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行檢查；
加強(qiáng)與公司內(nèi)部審計(jì)部門的溝通，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，了解并掌握公司的經(jīng)營(yíng)
狀況，防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2021 年 4 月 27 日