深圳市瑞豐光電子股份有限公司
獨立董事關于第四屆董事會第十二次會議相關事項的
獨立意見
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》、《獨立
董事工作制度》等有關規(guī)定。我們作為深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡
稱“公司”）的獨立董事，本著對公司和全體股東負責的態(tài)度，認真審閱了相關
事項的材料，經過審慎核查，現(xiàn)就公司第四屆董事會第十二次會議審議的相關事
項發(fā)表如下獨立意見：
一、關于公司對外擔保和關聯(lián)方資金占用情況的專項說明的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保
若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56 號）、《關于規(guī)范獨立董事對于擔保事項專項
說明和獨立意見的通知》（證監(jiān)發(fā)[2004]57 號）、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行
為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號）等文件規(guī)定以及《公司章程》、《對外擔保管
理辦法》等規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，本著嚴謹、實事求是的態(tài)度，發(fā)表
如下獨立意見：
1、報告期內公司對外擔保情況
報告期內以及以前期間發(fā)生并累計至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在為控
股股東及其他關聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔保的情況，也無任何形式的
對外擔保事項。報告期內公司的擔保總額為 41,000 萬元，實際已使用 15，541.11
萬元。其中為全資子公司浙江瑞豐光電有限公司擔?？傤~為：34,000 萬元，實
際已使用 12,552.72 萬元；為全資子公司深圳市玲濤光電科技有限公司擔?？傤~
為：7,000 萬元，實際已使用 2,988.39 萬元。
2、報告期內公司控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金的情況
我們審閱了致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《關于深圳市瑞豐光
電子股份有限公司非經營性資金占用及其他關聯(lián)資金往來的專項說明》（致同專
字（2021）第 441A008500 號），根據(jù)該專項說明，報告期內關聯(lián)方資金往來情
況為：截止 2020 年 12 月 31 日，公司控股股東及其他關聯(lián)方不存在非經營性占
用公司資金的情況。
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 二、關于公司2021年度日常關聯(lián)交易的獨立意見
我們一致認為：公司與 TCL 華瑞照明科技（惠州）有限公司、迅馳車業(yè)江蘇
有限公司發(fā)生的關聯(lián)交易事項是公司因正常生產經營需要而發(fā)生的，該事項的發(fā)
生有其必要性和合理性；該關聯(lián)交易事項遵循公平、公正、誠信的原則，參照公
司與市場獨立第三方的交易價格標準定價，不存在損害公司及投資者，特別是中
小股東的利益。未發(fā)現(xiàn)通過此項交易轉移利益的情況；關聯(lián)交易根據(jù)市場化原則
運作，符合公司整體利益；公司董事會在該議案的審議過程中，關聯(lián)董事回避表
決，表決程序和結果合法有效。
三、關于公司2020年度利潤分配方案的獨立意見
2020年度利潤分配方案符合公司實際情況，沒有違反《公司法》和《公司章
程》的有關規(guī)定，未損害公司股東，尤其是中小股東的利益，有利于公司正常經
營、健康發(fā)展。我們同意將2020年度利潤分配方案提交公司股東大會審議。
四、關于2020年度內部控制自我評價報告的獨立意見
經過認真審閱公司編制的《2020年度內部控制自我評價報告》，查閱公司內
部控制等相關文件，并與公司管理層和有關部門交流，我們認為：公司已根據(jù)中
國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關規(guī)定，結合企業(yè)自身的情況，建立健全了內部
控制體系，能夠適應公司管理要求和發(fā)展需要。公司《2020年度內部控制自我評
價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。對編制真實、
公允的財務報表提供合理保證，對公司各項業(yè)務活動的健康運行及國家有關法律
法規(guī)和單位內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保障。
五、關于公司續(xù)聘致同會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計
機構的獨立意見
致同會計師事務所（特殊普通合伙）是具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師
事務所，在審計公司2020年年度財務報表過程中，勤勉盡責，為公司出具的審計
報告客觀、公正地反映了公司的財務狀況和經營成果。因此，我們同意公司續(xù)聘
致同會計事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構，任期一年。我們同
意將該議案提交公司股東大會審議。
六、關于公司董事、高級管理人員2021年度薪酬的獨立意見
對公司第四屆董事會第十二次會議中《關于公司董事2021年度薪酬的議案》、
《關于公司高級管理人員2021年度薪酬的議案》進行了認真審議，發(fā)表獨立意見
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如下：
1、公司提出的董事、高級管理人員薪酬方案符合《公司法》、《公司章程》
的規(guī)定，與公司目前經營管理現(xiàn)狀相吻合。有利于強化公司董事及高級管理人員
勤勉盡責，更好地為公司服務，不存在損害公司及股東利益的情形。
2、《關于公司董事2021年度薪酬的議案》經公司第四屆董事會第十二次會
議審議通過后需提交股東大會審議批準。公司董事會對該議案的審議及表決符合
《公司法》和《公司章程》等有關法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定程序，合法有效。
3、我們一致同意公司董事會關于2021年度董事及高級管理人員薪酬的意見。
七、關于公司為子公司提供擔保的獨立意見
對公司第四屆董事會第十二次會議中《關于為子公司向銀行申請授信提供擔
保的議案》發(fā)表獨立意見如下：
1、被擔保對象深圳市玲濤光電科技有限公司（以下簡稱“玲濤光電”）、浙
江瑞豐光電子有限公司（以下簡稱“浙江瑞豐”），深圳市中科創(chuàng)激光技術有限公
司（以下簡稱“中科創(chuàng)激光”）、常州利瑞光電有限公司（以下簡稱“常州利瑞”）
為公司控股子公司，公司對其具有控制權，財務風險處于可有效控制的范圍之內，
公司對其提供擔保不會損害公司及股東的利益。
2、本次擔保不會對公司及控股子公司的正常運作和業(yè)務發(fā)展造成不良影響。
3、本次擔保內容及決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關法律、法規(guī)要求；依法
履行信息披露義務，維護了全體股東的利益。
鑒于以上原因我們同意公司為玲濤光電、浙江瑞豐、中科創(chuàng)激光、常州利瑞
在銀行辦理綜合授信提供連帶責任擔保。
本次擔保需在公司股東大會審議通過后實施。
八、關于公司 2021 年度使用閑置自有資金購買理財產品的獨立意見
在不影響公司正常經營且保證資金安全的情況下，使用閑置自有資金購買理
財產品有利于在控制風險前提下提高公司自有資金的使用效率，增加公司資金收
益，不會對公司經營活動造成不利影響，符合公司利益，不存在損害公司及全體
股東，特別是中小股東利益的情形。該事項決策程序合法合規(guī)。
鑒于以上原因，我們同意公司 2021 年度使用不超過 2 億元人民幣（含）的
閑置自有資金進行投資理財。
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 九、關于公司開展 2021 年度遠期外匯交易業(yè)務的獨立意見
公司及子公司開展遠期結售匯及外匯期權業(yè)務是以正常生產經營為基礎，以
具體經營業(yè)務為依托，以套期保值為手段，以降低匯率波動風險為目的，公司完
善了相關內控流程，公司及子公司采取的針對性風險控制措施切實可行。該事項
決策程序符合相關法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益
的情形，同意公司 2021 年度開展遠期外匯交易業(yè)務。
（以下無正文，后接簽字頁）
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 （本頁無正文，為獨立董事關于第四屆董事會第十二次會議相關事項的獨立
意見簽署頁）
獨立董事：
張盛東 劉召軍 羅桃
2021 年 4 月 23 日
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